国泰海通证券股份有限公司 关于上海宣泰医药科技股份有限公司 2024 年度持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"、"保荐人"）作为上海 宣泰医药科技股份有限公司（以下简称"宣泰医药"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐人，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规的规定，对公司 2024 年度（以下简称"本 持续督导期间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报 告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 国泰海通证券股份有限公司 （二）保荐代表人 程万里、沈玉峰 （三）现场检查时间 （六）现场检查手段 查看上市公司主要生产经营场所并与上市公司董事、监事、高级管理人员及 有关人员访谈；查阅公司本持续督导期间召开的历次三会会议资料；查阅公司建 立或更新的有关内控制度文件；查阅公司账簿和原始凭证以及商务合同等资料； 核查本持续督导期间公司发 ...

新产品研发 - 公司达格列净二甲双胍缓释片ANDA获美国FDA暂时批准[1] - 该药品2024年9月获国家药监局批准上市，为国内首家获批仿制药[3] 市场扩张 - 公司正开拓南美、东南亚、中东等国际市场[3] 数据相关 - 达格列净二甲双胍缓释片原研产品2024年销售额约20亿美元[3] 未来展望 - 获批有利于公司未来扩大美国市场销售规模、丰富产品梯队[4] - 产品具体销售受多重因素影响，短期内对经营业绩影响不确定[4]

公司高管及核心技术人员变动 - 非独立董事兼核心技术人员JIANSHENG WAN因年龄原因辞去所有职务，不再担任公司任何职位 [2][5] - 副总经理兼核心技术人员LARRY YUN FANG辞去副总经理职务，但将继续担任其他职务并被提名为非独立董事候选人 [3][6][7] - 非独立董事MAOJIAN GU不再参与技术研发工作，但仍保留董事职务 [4][10] - 公司聘任吴一鸣和李方立为副总经理，吴一鸣同时担任财务负责人 [4][8] - 卫培华不再担任财务负责人，但仍负责财务部具体工作 [4][8] 核心技术人员调整 - 公司不再认定JIANSHENG WAN、LARRY YUN FANG和MAOJIAN GU为核心技术人员 [9][10] - 新增认定沈强和周海峰为核心技术人员 [4][14] - 沈强现任公司制剂副总监，间接持有公司股份 [14] - 周海峰现任江苏宣泰药业总经理，间接持有公司股份 [14] 研发团队情况 - 公司拥有三大技术平台：难溶药物增溶技术平台、缓控释药物制剂研发平台和固定剂量药物复方制剂研发平台 [16] - 2022-2024年研发人员数量分别为108人、110人和114人，占总员工比例分别为43.55%、42.31%和36.54% [16] - 公司表示研发团队稳定，不存在核心技术人员持续流失风险 [16] 公司治理及股东大会 - 公司将于2025年5月29日召开2024年年度股东大会 [24][25] - 股东大会将采用现场投票和网络投票相结合的方式 [24][25] - 会议将审议包括提名LARRY YUN FANG为非独立董事在内的多项议案 [27]

高管及核心技术人员变动 - 非独立董事、核心技术人员 JIANSHENG WAN 因年龄原因辞去所有职务，包括董事会非独立董事、战略发展委员会委员及核心技术人员身份，离职后不再担任公司任何职务 [2] - 副总经理、核心技术人员 LARRY YUN FANG 因年龄原因辞去副总经理及核心技术人员职务，但将继续在公司担任其他职务，同时被提名为第二届董事会非独立董事候选人，并拟任战略与可持续发展委员会委员 [3] - 非独立董事 MAOJIAN GU 因年龄原因退出技术研发工作并卸任核心技术人员，但保留董事会非独立董事及战略与可持续发展委员会委员职务 [4] 管理层及财务负责人调整 - 董事会聘任吴一鸣、李方立为副总经理，其中吴一鸣同时兼任财务负责人，原财务负责人卫培华转岗负责财务部具体工作 [4] 核心技术人员认定 - 董事会新增认定沈强、周海峰为核心技术人员，基于其任职履历及对公司未来技术研发与转移的贡献 [4]

高管及核心技术人员变动 - 非独立董事、核心技术人员JIANSHENG WAN因年龄原因辞去董事会非独立董事及战略发展委员会委员职务，并不再担任公司任何职务 [1] - 副总经理、核心技术人员LARRY YUN FANG因年龄原因辞去副总经理职务，但将继续担任公司其他职务并被提名为非独立董事候选人 [2] - 非独立董事MAOJIAN GU因年龄原因不再参与技术研发工作且不再担任核心技术人员，但保留董事及战略与可持续发展委员会委员职务 [2] 董事会及管理层调整 - 董事会通过议案聘任吴一鸣、李方立担任副总经理职务，其中吴一鸣同时兼任财务负责人 [3] - 原财务负责人卫培华卸任财务负责人职务，但仍负责财务部具体工作 [3] 核心技术人员认定 - 董事会新增认定沈强、周海峰为核心技术人员，基于其任职履历及对公司核心技术研发与技术转移的贡献 [3]

国泰海通证券股份有限公司 公司董事会于近日收到非独立董事、核心技术人员 JIANSHENG WAN 先生 提交的书面辞职报告，其因年龄原因申请辞去公司第二届董事会非独立董事及董 事会战略发展委员会委员职务，辞任后 JIANSHENG WAN 先生将不再担任公司 任何职务，JIANSHENG WAN 先生的辞职报告自送达董事会之日生效。 截至公司公告披露日，JIANSHENG WAN 先生未直接持有公司股份，其通 过 Finer Pharma Inc.间接持有公司股份。JIANSHENG WAN 先生将继续遵守《上 海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人 员减持股份》等相关法律法规对董事、高级管理人员所持股份转让的规定以及公 司首次公开发行股票时所作的相关承诺。 JIANSHENG WAN 先生在任职期间，恪尽职守、勤勉尽责，对公司的发展做 出了重要贡献，公司董事会对 JIANSHENG WAN 先生为公司发展做出的贡献表 示衷心感谢。 （二）副总经理、核心技术人员 LARRY YUN FANG 先生辞 ...

人员变动 - 2025年4月30日公司同意聘任吴一鸣、李方立为副总经理，吴一鸣为财务负责人，卫培华不再担任[5] - 非独立董事JIANSHENG WAN、副总经理LARRY YUN FANG因年龄辞任，MAOJIAN GU不再参与具体技术研发[3][4][6] - LARRY YUN FANG被提名为第二届董事会非独立董事候选人[6] - 新增认定沈强、周海峰为核心技术人员[5][15] 人员信息 - JIANSHENG WAN、LARRY YUN FANG通过Finer Pharma Inc.间接持股，吴一鸣、李方立未持股[4][7][23][26] - JIANSHENG WAN、LARRY YUN FANG、MAOJIAN GU分别生于1958、1957、1952年[11][12] - 吴一鸣有会计工作经历，李方立现任董事会秘书、法务总监[23][26] 研发人员情况 - 2022 - 2024年末公司研发人员分别为108、110、114人，占比分别为43.55%、42.31%、36.54%[16] 其他 - 公司享有任职人员知识产权所有权及申请权，无职务发明专利权属纠纷[13] - 公司与人员签《竞业限制协议》《保密协议》，未发现违反情形[14] - 保荐机构认为核心技术人员调整无重大不利影响[18]

证券代码：688247 证券简称：宣泰医药 公告编号：2025-021 上海宣泰医药科技股份有限公司 关于召开2024年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开日期时间：2025 年 5 月 29 日 9 点 30 分 召开地点：上海市浦东新区海科路 99 号公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 5 月 29 日 至2025 年 5 月 29 日 股东大会召开日期：2025年5月29日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （一） 股东大会类型和届次 2024年年度股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段 ...

上海宣泰医药科技股份有限公司 信息披露管理制度 上海宣泰医药科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海宣泰医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）及相 关信息披露义务人的信息披露行为，确保信息披露内容的公平、真实、准确、完 整、及时，加强信息披露事务管理，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《运作 指引》"）等相关法律、法规、规章、规范性文件（以下简称"法律法规"）及 《上海宣泰医药科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于如下人员和机构： 第三条 本制度所称"信息"是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能或 已经产生较大影响的尚未公开的信息或者对投资决策有较大影响的事项，包括但 不限于： 1 （一） 公司控股股东、实际控制人和持股 5%以上的大股东； （二） 公司董事和董事会； （三） 公司董事 ...

上海宣泰医药科技股份有限公司 独立董事 2024 年度沐职报告 (刘志杰) 作为上海宣泰医药科技股份有限公司(以下简称"公司")独立董事,严格 按照《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券 法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、 规范性文件和《上海宣泰医药科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 《上海宣泰医药科技股份有限公司独立董事工作制度》(以下简称"《独立董事工 作制度》")等相关规定,我积极参加相关会议,认真审议议案,并对相关事项发 表独立意见,积极履职,尽职尽责,充分发挥独立董事作用,切实维护公司整体 利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024年度履职情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 刘志杰:1962年出生,1994年毕业于中科院生物物理所,博士学历。1987 年 9 月至 1991 年 8 月任天津师范大学讲师;1995年 1 月至 1995年 4 月任美国 匹兹堡大学博士后;1995年5月至1997年9月任美国佐治亚大学博士后;1997 年 10 月至 2 ...