业务委托 - 中金公司受海润荣丰委托组织实施南模生物股东向特定机构投资者询价转让[2] 工作进展 - 2025年2月11日中金公司完成出让方相关资格核查工作[4] 海润荣丰情况 - 成立于2015年5月7日，住所为深圳前海[5] - 不存在应终止情形，未违反减持规定或承诺[5][6] - 非南模生物控股股东等，拟转让首发前股份无受限[7] - 符合参与南模生物股份询价转让条件[12]

激励计划 - 公司2025年1月23日审议通过2025年限制性股票激励计划草案等议案[1] - 2025年1月24日在上海证券交易所网站披露相关公告[1] 自查情况 - 自查期间为2024年7月24日至2025年1月23日，核查对象为内幕信息知情人[2] - 内幕信息知情人均填报登记表，查询其股票买卖情况[3][4] - 自查未发现内幕交易或泄露信息情形，核查对象行为合规[5][6]

会议信息 - 股东大会于2025年2月13日在浦东新区召开[3] - 出席会议股东和代理人69人，所持表决权占45.5375%[3] 议案表决 - 三项议案同意票数比例均为99.8248%[4] 人员出席 - 公司在任董事、监事全部出席，高管列席[5] 会议合规 - 议案均为特别决议获通过，对中小投资者单独计票[7] - 律师认为股东大会程序符合规定[9]

会议安排 - 2025年1月23日决定召开股东大会，1月24日发出通知[7] - 2月13日15时现场会议在上海召开，由董事长主持[8] - 网络投票2月13日9:15 - 15:00进行[8] 参会情况 - 69名股东及代理人出席，代表34,274,816股，占45.54%[10] - 3名现场参会，持股28,225,000股，占37.50%[11] - 66名网络投票，代表6,049,816股，占8.04%[12] - 65名中小投资者参会，代表230,045股，占0.31%[13] 会议结果 - 表决通过三项议案[15] - 律师认为会议符合规定[16]

激励计划流程 - 2025年1月23日会议审议通过2025年限制性股票激励计划相关议案[1] - 1月24日在上海证券交易所网站披露激励计划等内容[2] - 1月24日至2月2日内部对拟激励对象进行10天公示[2] 激励对象核查 - 公示期满监事会未收到对拟激励对象的异议[3] - 监事会核查激励对象资料，认为其符合条件，主体资格合法有效[4][5][6][7] 激励对象范围 - 首次授予激励对象为公司（含子公司）董事等人员，不含独立董事、监事[7]

上海南方模式生物科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议资料 二〇二五年二月 1 2025 年第一次临时股东大会会议资料 目 录 | 2025 | 年第一次临时股东大会会议须知 3 | | --- | --- | | 2025 | 年第一次临时股东大会投票议程 5 | | 议案一 | 关于《上海南方模式生物科技股份有限公司 年限制性股票激励计划（草 2025 | | | 案）》及其摘要的议案 7 | | 议案二 | 关于《上海南方模式生物科技股份有限公司 2025年限制性股票激励计划实施考 | | | 核管理办法》的议案 8 | | 议案三 | 关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案 9 | 2025 年第一次临时股东大会会议资料 2 公司代码：688265 公司简称：南模生物 七、在股东大会召开过程中，股东临时要求发言的，应当经大会主持人许 可后发言。 2025 年第一次临时股东大会会议资料 上海南方模式生物科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保 证大会的顺利进行，根据中国证监会《上市公司股 ...

证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2025-008 上海南方模式生物科技股份有限公司 关于持股 5%以上股东权益变动触及 1%的提示性公告 | 股东名称 | 股份性质 | 本次变动前持有股份 | | | 本次变动后持有股份 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 股 份 数量 | 持 股 比 | 股 份 数量 | 持股比例（%） | | | | | （股） | 例（%） | （股） | | | | 北京康君宁 元股权投资 | 持有股份 | 5,067,625 | 6.50 | 4,677,810 | | 6.00 | | 合伙企业 （有限合 | 其中：无限售 条件流通股 | 5,067,625 | 6.50 | 4,677,810 | | 6.00 | | 伙） | | | | | | | （三）本次权益变动的其他情况说明 1、本次权益变动为持股 5%以上的非第一大股东因减持公司股份所致，不触 及要约收购，不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化，不会对公司治理结 构及持续经营产生重大影响； 2、本次权益变动不存在违反《中 ...

会议情况 - 公司第三届董事会第十八次会议于2025年1月23日召开，9位董事全部出席[2] 议案表决 - 2025年限制性股票激励计划等3项议案需提交2025年第一次临时股东大会审议[5][9][14] - 使用自有闲置资金进行现金管理议案表决全票通过[16] - 召开2025年第一次临时股东大会议案表决全票通过[17]

股权激励投票征集 - 独立董事邵正中征集投票权，时间为2025年2月10 - 11日[2][4][11] - 征集对象为2025年2月7日交易结束后登记在册并办出席登记的全体股东[10] - 征集方式为在上海证券交易所网站及四大证券报发布公告[12] 股东大会安排 - 现场会议时间为2025年2月13日15点，网络投票同日[7] 授权委托要求 - 委托投票需按格式填写授权委托书并提交相关文件，送达上海浦东新区琥珀路63弄1号6层[13][14] - 有效授权委托需满足6个条件，授权期限至2025年第一次临时股东大会结束[15][21] - 未明示撤销委托，出席大会自主投票视为撤销；投票指示选择异常视为无效[17]

股权激励计划 - 2025年限制性股票激励计划拟授予总量130万股[1] - 董事等5人共获授19.5万股，79人获授84.5万股[1] - 预留部分26万股，占激励计划总量20%[1] - 有效期内激励计划涉股未超股本20%，单人未超1%[3] - 首次授予不包括独立董事、监事，预留对象12个月内确定[3]