法律意见书 关于广东华特气体股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分 （第一批次）第二个归属期归属条件成就及 部分限制性股票作废事项的 法律意见书 中国广东深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 11、12 楼 邮编：518038 电话（Tel）：（0755）88265288 传真（Fax）：（0755）88265537 | 释 义-------------------------------------------------------------------------------------------- | | | | 2 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 明 第一节 ------------------------------------------------------------------------ | 律 | 师 | 声 | 3 | | 第二节 文-------------------------------------------------------------------------------- | 正 | | | ...

| 证券代码：688268 | 证券简称：华特气体 | 公告编号：2023-151 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118033 | 转债简称：华特转债 | | 广东华特气体股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划 作废部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 广东华特气体股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 28 日分 别召开第三届董事会第三十五次会议和第三届监事会第三十次会议，审议通过 《关于 2021 年限制性股票激励计划作废部分限制性股票的议案》。根据《上市 公司股权激励管理办法》、公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》等相 关规定以及公司 2021 年第三次临时股东大会的授权，公司董事会拟作废 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票，现将有关事项说明如下： 一、本激励计划已履行的实施程序 （一）2021 年 6 月 25 日，公司召开第三届董事会第一次会议，审议通过《关 于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）> ...

| 证券代码：688268 | 证券简称：华特气体 | 公告编号：2023-148 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118033 | 转债简称：华特转债 | | 广东华特气体股份有限公司 第三届董事会第三十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 广东华特气体股份有限公司（下称"公司"）第三届董事会第三十五次会议于 2023 年 12 月 28 日上午 10:00 以现场会议与通讯会议相结合的方式在公司会议室 召开，会议应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名，符合公司章程规定的法定人数。 本次会议通知于 2023 年 12 月 25 日以专人送达的形式送至公司全体董事，会议 的通知和召开符合《中华人民共和国公司法》《广东华特气体股份有限公司章程》 及《广东华特气体股份有限公司董事会议事规则》等有关规定，会议由董事长石 平湘召集和主持。经与会董事认真审议，形成如下决议： 鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划预留部分（第一批次）的激励对象中 1 名激励对象个人层面绩效考核评级 ...

二〇二三年十二月 深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于广东华特气体股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 预留授予（第一批次）第二个归属期归属条件成就 和部分限制性股票作废事项的 独立财务顾问报告 | 目 录 | 1 | | --- | --- | | 释 义 | 2 | | 声 明 | 3 | | 一、本激励计划已履行的必要程序 | 4 | | 二、本激励计划预留授予（第一批次）第二个归属期归属条件成就的情况说明 | 7 | | 三、本次作废部分限制性股票的情况说明 | 10 | | 四、独立财务顾问意见 | 11 | | 五、备查文件及备查地点 | 12 | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 释 义 在本报告中，除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 华特气体、公司 | 指 | 广东华特气体股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、本计划 | 指 | 广东华特气体股份有限公司 2021 年限制性股票激励 | | | | 计划 | | 限制性股票、第二类 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归 | | 限制性股票 | | ...

| 证券代码：688268 | 证券简称：华特气体 | 公告编号：2023-149 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118033 | 转债简称：华特转债 | | 广东华特气体股份有限公司 第三届监事会第三十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 广东华特气体股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第三十次会议 于 2023 年 12 月 28 日上午 11:00 以现场会议的方式在公司会议室召开。本次会 议通知于 2023 年 12 月 25 日以专人送达的形式送达全体监事。本次会议应出席 监事 3 名，实到 3 名，会议由监事会主席邓家汇先生主持。会议的通知和召开符 合《中华人民共和国公司法》和《广东华特气体股份有限公司章程》的规定，会 议审议并通过以下决议： 二、监事会会议审议情况 （一）审议并通过《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予（第一批次） 第二个归属期符合归属条件的议案》 经审核，监事会认为：根据《2021 年限制性股票激励计划 ...

广东华特气体股份有限公司监事会 邓家汇 钟小玫 广东华特气体股份有限公司(以下简称"公司")全体监事在认真审阅第三届 监事会第三十次会议相关会议资料的基础之上,经充分、全面的讨论与分析,就 公司 2021 年限制性股票激励计划(以下简称"本激励计划")预留授予(第一 批次)第二个归属期的激励对象名单发表核查意见如下: 本激励计划预留授予(第一批次)的激励对象共计10人,除已离职的1 名 原激励对象和当选监事的1名原激励对象不再具备继续参与本激励计划的主体 资格、1 名激励对象因个人绩效考核评级为 C 而对应个人层面归属比例为 0%外, 其余 7 名激励对象均符合《公司法》《证券法》《公司章程》等规定的任职资格, 符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件,符合《2021 年限制性股票激励计划(草案)》规定的激励对象范围,主体资格合法、有效。 本激励计划预留授予(第一批次)第二个归属期规定的归属条件已成就,监事会 同意本激励计划预留授予(第一批次)第二个归属期的激励对象名单。 [本页无正文,为《广东华特气体股份有限公司监事会关于 2021 年限制性股票激 励计划预留授予(第一批次)第二个归属期激 ...

| 证券代码：688268 | 证券简称：华特气体 | 公告编号：2023-147 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118033 | 转债简称：华特转债 | | 广东华特气体股份有限公司 关于不向下修正"华特转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: 截至 2023 年 12 月 25 日，"华特转债"转股价格已触发向下修正条款。 经广东华特气体股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决定，本次不向下修 正"华特转债"转股价格。 一、可转债发行上市概况 （一）经中国证券监督管理委员会《关于同意广东华特气体股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]158 号）核准， 公司向不特定对象发行可转换公司债券6,460,000张，每张面值为人民币100元， 募集资金总额为人民币 646,000,000.00 元，扣除与本次发行有关的费用合计 7,821,867.92 元（不含税）后，实际募集资金净额为 638,178,132.08 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: 广东华特气体股份有限公司（以下简称"公司"）股票自 2023 年 11 月 16 日至 2023 年 12 月 18 日已有 10 个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85% （即 71.19 元/股），存在触发《广东华特气体股份有限公司向不特定对象发行 可转换公司债券募集说明书》（以下简称"募集说明书")中规定的转股价格向 下修正条件的可能性。若触发条件，公司将于触发条件当日召开董事会审议决定 是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转换公司债券》 的有关规定，公司可能触发可转换公司债券转股价格向下修正条件的相关情况公 告如下： 一、可转债发行上市概况 | 证券代码：688268 | 证券简称：华特气体 | 公告编号：2023-146 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118033 | 转债简称：华特转债 | | 广东华特气体股份有限公司 关于"华特转债"预计触发转股价格向 ...

公司概况 - 广东华特气体股份有限公司成立于1999年，2019年12月在上交所科创板上市，股票代码为688268 [4] - 公司致力于特种气体国产化，率先打破极大规模集成电路、新型显示面板、高端装备制造、新能源等尖端领域气体材料进口制约 [4] - 公司主营业务以特种气体的研发生产及销售为核心，辅以普通工业气体和相关气体设备与工程业务 [4] - 公司的特种气体主要面向集成电路、显示面板、光伏新能源、光纤光缆等新兴产业 [4] - 公司自主研发的氟碳类、光刻稀混气类、氢化物、氮氧化合物等产品主要应用在芯片制程工艺中的刻蚀、清洗、光刻、外延、沉积/成膜、离子注入等环节 [4][5] - 公司的拳头产品光刻气通过了ASML和GIGAPHOTON的认证，是国内唯一通过两家认证的气体公司 [5][6] - 公司产品已批量供应14nm、7nm等产线，部分氟碳类产品、氢化物已进入到5nm的先进制程工艺中使用 [6] 技术实力 - 公司主持或参与制定包括多项电子工业用气体国家标准 [7] - 承担了国家重大科技专项（02专项）中的《高纯三氟甲烷的研发与中试》课题等重点科研项目 [7] - 承担了广东省战略性新兴产业区域集聚发展试点（新一代显示技术）项目中的"平板显示器用特种气体"研发 [7] - 公司于2017年、2019年、2021年连续三届入选"中国电子化工材料专业十强" [7] - 2023年3月公司荣获中国集成电路创新联盟第六届"IC创新奖"成果产业化奖 [7] - 2023年7月公司入选国家级第五批专精特新"小巨人"企业 [7] 产品进展 - 公司锗烷产品已通过韩国最大存储器企业的5纳米制程工艺产线认证，并已产生订单 [8] - 乙硅烷项目已完成产线安装，目前在小试阶段，试验产品已供下游部分客户进行认证 [8] - 公司IPO项目于今年2月底验收结项，已经有产值释放，处于产能爬坡阶段 [8] - 公司可转债募投项目正按计划有序推进，部分产品预计25年建设完毕 [8] - 公司在研的前驱体项目处于研发中阶段，研发的部分产品取得阶段性突破 [9] 经营情况 - 2023年前三季度公司综合毛利率为30%，其中海外出口的部分产品展现竞争优势 [9] - 公司通过产业链延伸、海外设点、优化产线、提高产能以及加强高附加值产品的研发等方式优化毛利 [9] - 公司的氦源来自俄罗斯，氦气产品广泛应用在半导体制造、航天航空、医疗、超导、深海潜水等领域 [10] - 全氟丁二烯(C4F6)是新一代蚀刻气体，主要应用于3D NAND的蚀刻，尤其是层数增加后，对C4F6的需求增长更多 [10][11] - 公司前三季度普气业务毛利有所提升，设备方面毛利维持去年水平 [11] - 公司有投资境内和境外的电子大宗现场制气项目，所涉及的领域有太阳能、新材料、半导体、新能源等 [11] - 目前电子特气的材料及其销售价格都较为稳定 [12]

| 证券代码：688268 | 证券简称：华特气体 | 公告编号：2023-145 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118033 | 转债简称：华特转债 | | 广东华特气体股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2023 年 11 月 30 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交 易方式已累计回购公司股份 34,800 股，占公司总股本的比例为 0.03%，回购成 交的最高价为 74.73 元/股，最低价为 73.33 元/股，支付的资金总额为人民币 2,577,567.06 元(不含印花税、交易佣金等费用)。 本次回购股份符合法律法规的规定及公司回购股份方案。 三、其他事项 截至 2023 年 11 月 30 日，广东华特气体股份有限公司（以下简称"公司"） 通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购公司股份 34,800 股，占公司总股本的比例为 0.03%，回购成交的最高价为 74 ...