独立董事候选人资格要求 - 不直接或间接持有公司已发行股份1%以上，非前十股东自然人股东及其直系亲属[2] - 不在直接或间接持有公司已发行股份5%以上股东单位或前五名股东单位任职及其直系亲属[2] - 最近12个月内无影响独立性特定情形[2] - 最近36个月内未受中国证监会行政处罚或司法机关刑事处罚[3] - 最近36个月内未受证券交易所公开谴责或3次以上通报批评[3] - 兼任境内上市公司独立董事数量不超三家[4] - 在公司连续任职不超六年[4] - 参加培训并取得证券交易所认可培训证明材料[4] - 通过公司第四届董事会资格审查[4] - 确认符合上海证券交易所任职资格要求[4]

业绩数据 - 报告期内营业收入8.12亿元，同比降16.21%，归属净利润0.47亿元，同比降48.67%[2] - 2024年上半年研发投入2212.05万元[5] 技术研发 - 报告期末新增专利25个，累计专利183个[5] - 主持、参与起草或修订已发布实施贵金属催化剂相关标准81项[5] - 二十余种催化剂取得突破性进展，部分已销售[3] - 精细化工和基础化工领域催化剂同比销量创新高[3] - 多相催化加氢项目完成中试开发，推进产线建设[5] 市场与策略 - 成立国际业务部拓展海外市场[5] - 持续推进降本增效[6] - 与供应商合作提高风险防控能力[7] 项目进展 - 2024年下半年优化完善管理体系和制度[8] - 报告期内IPO募投项目顺利运营，产能持续释放[8] 分红与回报 - 2021 - 2023年有不同金额每股分红及分红总额[9] - 2022年10月以资本公积金每10股转增4股[9] - 2024年下半年统筹规划股东回报，探讨多样化形式[10] 制度与沟通 - 2024年上半年制定多项制度[10] - 报告期内召开业绩说明会1场、策略会3场，回复率100%[11] - 2024年下半年完善投资者意见传递渠道[11]

独立董事提名 - 公司董事会提名张宁生为第四届董事会独立董事候选人[1] 任职资格 - 被提名人持股不超1%，非前十股东自然人及其直系亲属[2] - 不在5%以上或前五股东单位任职及其直系亲属[2] - 近36个月无证监会处罚、刑事处罚、交易所谴责批评[3] - 兼任境内上市公司不超三家，连续任职不超六年[4] - 具备五年以上相关工作经验[1] - 符合公司法等规定，具备独立性[2]

股份数据 - 本次上市流通股数为48,867,000股，日期为2024年6月11日[2][3][25][26] - 公司首次公开发行后总股本为93,360,000股，有限售条件流通股占比77.2345%，无限售条件流通股占比22.7655%[4] - 本次上市流通的限售股占公司股本总数的37.3875%，涉及限售股股东12名[4] - 2022年转增后总股本为130,704,000股[5] - 西北有色金属研究院持有限售股33,600,000股，占比25.7069%[28] - 张之翔持有限售股5,457,200股，占比4.1752%[28] 股份限制 - 控股股东36个月内不转让或委托管理相关股份[6] - 董事及高管任职期间每年转让股份不超本人持有总数25%[9] - 核心技术人员4年内每年转让首发前股份不超上市时所持总数25%[9] - 特定低价情况控股股东和部分股东持股锁定期延长6个月[6][8][12] - 锁定期满后两年内控股股东和部分股东减持价不低于发行价[7][9][12] - 集中竞价减持需提前十五个交易日备案公告[7][9][12] - 曾利辉任职监事及核心技术人员有股份转让限制[15] - 李岳锋、高武及陈丹36个月内和离职6个月内不转让发行前股份[18] - 李岳锋、高武及陈丹4年内每年转让首发前股份不超上市时所持总数25%[19][20] 其他情况 - 公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况[21] - 保荐人认为限售股份持有人遵守承诺，信息披露合规[22] - 本次上市流通的限售股均为首发限售股[28]

股本情况 - 公司2021年6月9日科创板上市，首次公开发行A股2336万股，发行后总股本9336万股[1] - 2022年以9336万股为基数，资本公积金每股转增0.4股，转增后总股本13070.4万股[3] - 公司首次公开发行后至今，除2022年转增股本外，未因其他事项致股本变化[3][4] 限售股流通 - 本次上市流通限售股4886.7万股，占比37.3875%，2024年6月11日起流通[2] - 西北有色金属研究院等4股东持有的限售股本次全部上市流通[22] 股东承诺 - 控股股东等相关股东对股份转让、减持等作出承诺[5][8][9][11] - 若违反承诺，相关股东承担责任并上缴违规收益[8][10][13] 其他情况 - 公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况[19] - 保荐人对本次限售股份上市流通无异议[25]

利润分配 - 每股现金红利0.5元（含税）[2] - 股权登记日2024/6/6，除权（息）日和发放日2024/6/7[2] - 以总股本130,704,000股为基数，共派现65,352,000元（含税）[5] 纳税情况 - 不同股东纳税政策不同，如持股超1年暂免，1月内20%等[9][10][11][12] 咨询信息 - 咨询联系证券部，电话029 - 86932830，邮箱zhengquanbu@xakaili.com[13]

报告公司投资评级 - 维持"增持"评级 [5] 报告的核心观点 - 2023年公司实现营业收入17.85亿元(YoY -5.15%)，归母净利润1.13亿元(YoY -48.95%)，业绩低于预期 [1] - 2023年四季度和2024年一季度业绩下滑明显,主要受终端需求疲软和项目转固费用较高的影响 [3] - 公司背靠西北有色院,具备较强的研发实力,正在积极拓展基础化工、环保、新能源等领域,新品有望持续支撑未来增量 [4] - 受终端需求疲软影响,公司2024-2026年盈利预测被下调,但当前估值安全边际较高 [5] 公司投资亮点 - 公司2023年整体产销量维持高位,行业地位稳固 [2] - 公司正在持续投建PVC金基催化材料及高端功能催化材料项目,不断延伸产业链 [4] - 公司拟向全体股东每10股派发现金股利5.0元(含税) [1]

中信建投证券股份有限公司 关于西安凯立新材料股份有限公司 2023 年持续督导年度报告书 | 保荐人名称：中信建投证券股份有限 | 被保荐公司名称：西安凯立新材料股份 | | --- | --- | | 公司 | 有限公司 | | 保荐代表人姓名：陈彦斌 | 联系方式：028-85534995 | | | 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院 | | | 1 号楼泰康集团大厦中信建投 11 层 | | 保荐代表人姓名：郭尧 | 联系方式：010-65608298 | | | 联系地址：北京市朝阳区景辉街 号院 16 | | | 1 号楼泰康集团大厦中信建投 11 层 | 经中国证券监督管理委员会（简称"中国证监会"）"证监许可〔2021〕1396 号文"批准，西安凯立新材料股份有限公司（简称"公司"或"凯立新材"） 首 次公开发行股票并在科创板上市，向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,336.00 万股，每股面值人民币 1.00 元。本次公司发行新股的发行价为 18.94 元/股，募 集资金总额为 44,243.84 万元，扣除发行费用 4,185.68 万元后，实际募集资金净 额为 40,058.1 ...

本次会议是否有被否决议案：无 证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2024-028 西安凯立新材料股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 20 日 （二） 股东大会召开的地点：西安经济技术开发区高铁新城尚林路 4288 号凯立 新材综合办公楼 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 37 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 37 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 57,200,183 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 57,200,183 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 43.7631 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 43.7631 | ...

股东大会信息 - 公司2023年年度股东大会于2024年5月20日15:30召开[5] 参会股东情况 - 现场参会股东及代表33人，代表股份53,835,344股，占比41.1888%[7][8] - 网络投票股东4名，代表股份3,364,839股，占比2.5744%[8] 议案表决结果 - 9项议案同意股数57,200,183股，占比100.00%[11][12][13][14][15][16][17][18] - 《关于公司董事2024年度薪酬方案的议案》同意57,174,739股，占比99.9555%；反对25,444股，占比0.0445%[16]