科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人西安凯立新材料股份有限公司董事会，现提名王周户先生为西安凯立 新材料股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被 提名人已书面同意出任西安凯立新材料股份有限公司第四届董事会独立董事候 选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职 资格，与西安凯立新材料股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具 体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相 ...

独立董事候选人资格要求 - 不直接或间接持有公司已发行股份1%以上，非前十股东自然人股东及其直系亲属[2] - 不在直接或间接持有公司已发行股份5%以上股东单位或前五名股东单位任职及其直系亲属[2] - 最近12个月内无影响独立性特定情形[2] - 最近36个月内未受中国证监会行政处罚或司法机关刑事处罚[3] - 最近36个月内未受证券交易所公开谴责或3次以上通报批评[3] - 兼任境内上市公司独立董事数量不超三家[4] - 在公司连续任职不超六年[4] - 参加培训并取得证券交易所认可培训证明材料[4] - 通过公司第四届董事会资格审查[4] - 确认符合上海证券交易所任职资格要求[4]

董事会换届 - 2024年8月14日召开第三届董事会第十七次会议审议换届选举议案[1] - 第四届董事会由9名董事组成，非独立董事6名，独立董事3名[1] - 2024年第二次临时股东大会将审议董事会换届，独立董事选举用累积投票制[2] - 第四届董事会董事任期三年，自股东大会审议通过之日起就任[2] 监事会换届 - 2024年8月14日召开第三届监事会第十六次会议审议换届选举议案[3] - 第四届监事会由3名监事组成，非职工代表监事2名，职工代表监事1名[3] - 第四届监事会任期三年，自股东大会审议通过之日起就任[3] 人员持股 - 张之翔直接持有公司股份5,506,632股[10] - 曾永康直接持有公司股份1,286,250股[15] - 万克柔直接持有公司股份917,831股[17] 人员履历与成果 - 张之翔获授权发明专利86项，主持或参与制定国标及行标26项[9] - 张于胜申请国家发明专利120项，发表SCI论文100余篇，被引超3000余次，获陕西省科学技术进步二等奖2项[11] - 曾永康获授权发明专利94项，参与起草国家、行业标准34项[15][16] - 万克柔获授权发明专利90项，主持或参与国家、行业标准23项[17][18] - 于泽铭承担国家863项目和ITER项目各1项，以核心技术骨干参加863项目4项，申请发明专利20项，发表论文40余篇[27]

独立董事任职要求 - 直接或间接持股不超1%，非前十股东自然人及其直系亲属[2] - 不在持股5%以上或前五股东单位任职及其直系亲属[2] - 近12个月无影响独立性情形，近36个月无处罚等[2][3] - 兼任境内公司不超三家，连续任职不超六年[4] - 参加培训并取得认可证明材料[4] 候选人情况 - 张宁生通过资格审查，承诺履职并辞去不符资格职务[4][5]

业绩数据 - 报告期内营业收入8.12亿元，同比降16.21%，归属净利润0.47亿元，同比降48.67%[2] - 2024年上半年研发投入2212.05万元[5] 技术研发 - 报告期末新增专利25个，累计专利183个[5] - 主持、参与起草或修订已发布实施贵金属催化剂相关标准81项[5] - 二十余种催化剂取得突破性进展，部分已销售[3] - 精细化工和基础化工领域催化剂同比销量创新高[3] - 多相催化加氢项目完成中试开发，推进产线建设[5] 市场与策略 - 成立国际业务部拓展海外市场[5] - 持续推进降本增效[6] - 与供应商合作提高风险防控能力[7] 项目进展 - 2024年下半年优化完善管理体系和制度[8] - 报告期内IPO募投项目顺利运营，产能持续释放[8] 分红与回报 - 2021 - 2023年有不同金额每股分红及分红总额[9] - 2022年10月以资本公积金每10股转增4股[9] - 2024年下半年统筹规划股东回报，探讨多样化形式[10] 制度与沟通 - 2024年上半年制定多项制度[10] - 报告期内召开业绩说明会1场、策略会3场，回复率100%[11] - 2024年下半年完善投资者意见传递渠道[11]

提名信息 - 西安凯立新材料提名王建玲为第四届董事会独立董事候选人[1] - 提名人声明时间为2024年7月30日[5] 被提名人条件 - 持股不超1%，非前十股东自然人及其直系亲属[2] - 不在5%以上或前五股东单位任职及其直系亲属[2] - 近36个月无证监会处罚、刑事处罚、交易所谴责批评[3] - 兼任境内上市公司不超三家，连续任职不超六年[4] - 会计专业需有资格及5年以上全职经验[4] 审查结果 - 被提名人已通过公司第四届董事会资格审查[4]

股本情况 - 公司2021年6月9日科创板上市，首次公开发行A股2336万股，发行后总股本9336万股[1] - 2022年以9336万股为基数，资本公积金每股转增0.4股，转增后总股本13070.4万股[3] - 公司首次公开发行后至今，除2022年转增股本外，未因其他事项致股本变化[3][4] 限售股流通 - 本次上市流通限售股4886.7万股，占比37.3875%，2024年6月11日起流通[2] - 西北有色金属研究院等4股东持有的限售股本次全部上市流通[22] 股东承诺 - 控股股东等相关股东对股份转让、减持等作出承诺[5][8][9][11] - 若违反承诺，相关股东承担责任并上缴违规收益[8][10][13] 其他情况 - 公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况[19] - 保荐人对本次限售股份上市流通无异议[25]

股份数据 - 本次上市流通股数为48,867,000股，日期为2024年6月11日[2][3][25][26] - 公司首次公开发行后总股本为93,360,000股，有限售条件流通股占比77.2345%，无限售条件流通股占比22.7655%[4] - 本次上市流通的限售股占公司股本总数的37.3875%，涉及限售股股东12名[4] - 2022年转增后总股本为130,704,000股[5] - 西北有色金属研究院持有限售股33,600,000股，占比25.7069%[28] - 张之翔持有限售股5,457,200股，占比4.1752%[28] 股份限制 - 控股股东36个月内不转让或委托管理相关股份[6] - 董事及高管任职期间每年转让股份不超本人持有总数25%[9] - 核心技术人员4年内每年转让首发前股份不超上市时所持总数25%[9] - 特定低价情况控股股东和部分股东持股锁定期延长6个月[6][8][12] - 锁定期满后两年内控股股东和部分股东减持价不低于发行价[7][9][12] - 集中竞价减持需提前十五个交易日备案公告[7][9][12] - 曾利辉任职监事及核心技术人员有股份转让限制[15] - 李岳锋、高武及陈丹36个月内和离职6个月内不转让发行前股份[18] - 李岳锋、高武及陈丹4年内每年转让首发前股份不超上市时所持总数25%[19][20] 其他情况 - 公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况[21] - 保荐人认为限售股份持有人遵守承诺，信息披露合规[22] - 本次上市流通的限售股均为首发限售股[28]

利润分配 - 每股现金红利0.5元（含税）[2] - 股权登记日2024/6/6，除权（息）日和发放日2024/6/7[2] - 以总股本130,704,000股为基数，共派现65,352,000元（含税）[5] 纳税情况 - 不同股东纳税政策不同，如持股超1年暂免，1月内20%等[9][10][11][12] 咨询信息 - 咨询联系证券部，电话029 - 86932830，邮箱zhengquanbu@xakaili.com[13]

报告公司投资评级 - 维持"增持"评级 [5] 报告的核心观点 - 2023年公司实现营业收入17.85亿元(YoY -5.15%)，归母净利润1.13亿元(YoY -48.95%)，业绩低于预期 [1] - 2023年四季度和2024年一季度业绩下滑明显,主要受终端需求疲软和项目转固费用较高的影响 [3] - 公司背靠西北有色院,具备较强的研发实力,正在积极拓展基础化工、环保、新能源等领域,新品有望持续支撑未来增量 [4] - 受终端需求疲软影响,公司2024-2026年盈利预测被下调,但当前估值安全边际较高 [5] 公司投资亮点 - 公司2023年整体产销量维持高位,行业地位稳固 [2] - 公司正在持续投建PVC金基催化材料及高端功能催化材料项目,不断延伸产业链 [4] - 公司拟向全体股东每10股派发现金股利5.0元(含税) [1]