提名信息 - 西安凯立新材料提名王建玲为第四届董事会独立董事候选人[1] - 提名人声明时间为2024年7月30日[5] 被提名人条件 - 持股不超1%，非前十股东自然人及其直系亲属[2] - 不在5%以上或前五股东单位任职及其直系亲属[2] - 近36个月无证监会处罚、刑事处罚、交易所谴责批评[3] - 兼任境内上市公司不超三家，连续任职不超六年[4] - 会计专业需有资格及5年以上全职经验[4] 审查结果 - 被提名人已通过公司第四届董事会资格审查[4]

公司基本信息 - 公司为西安凯立新材料股份有限公司，控股股东为西北有色金属研究院，实际控制人为陕西省财政厅[7] - 公司中文名称为西安凯立新材料股份有限公司，简称凯立新材，外文名称为Kaili Catalyst&NewMaterials Co.,Ltd.，缩写为KCNM[10] - 公司法定代表人为张之翔，注册地址于2024年1月由西安经济技术开发区泾渭新城泾勤路西段6号变更至陕西省西安市经济技术开发区高铁新城尚林路4288号[10] - 董事会秘书为王世红，证券事务代表为石婧文和曹渤杨，联系电话和传真均为029 - 86932830，电子信箱为zhengquanbu@xakaili.com[11] - 公司选定的信息披露报纸为《中国证券报》(www.cs.com.cn)和《证券日报》(www.zqrb.cn)，登载半年度报告的网站为www.sse.com.cn，报告备置地点为西安凯立新材料股份有限公司证券部[12] - 公司A股在上海证券交易所科创板上市，股票简称凯立新材，代码为688269[13] - 保荐机构为中信建投证券股份有限公司，会计师事务所为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）[7] - 公司聘请的境内会计师事务所为信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)，签字会计师为徐伟东、邹凯[14] - 报告期内履行持续督导职责的保荐机构为中信建投证券股份有限公司，签字保荐代表人为陈彦斌、郭尧，持续督导期间为2021年6月9日至2024年12月31日[14] - 公司负责人为张之翔，主管会计工作负责人为王世红，会计机构负责人为孙小鹏[3] 报告相关说明 - 本半年度报告未经审计[3] - 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案不适用[3] - 不存在公司治理特殊安排等重要事项[3] - 报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺[3] - 不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况[3] - 不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[3] - 不存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性的情况[3] 财务数据关键指标变化 - 本报告期（1 - 6月）营业收入8.12亿元，上年同期9.70亿元，同比减少16.21%[15] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润4677.61万元，上年同期9113.60万元，同比减少48.67%[15] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额3519.08万元，上年同期4544.04万元，同比减少22.56%[15] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产9.69亿元，上年度末9.88亿元，同比减少2.00%[16] - 本报告期末总资产17.31亿元，上年度末15.32亿元，同比增加12.93%[16] - 本报告期基本每股收益0.36元/股，上年同期0.70元/股，同比减少48.57%[17] - 本报告期加权平均净资产收益率4.62%，上年同期9.11%，减少4.49个百分点[17] - 本报告期研发投入占营业收入的比例2.72%，上年同期2.57%，增加0.15个百分点[17] - 报告期内主要贵金属原材料价格较上年同期降低29.20% - 40.05%[17] - 报告期内成本费用较上年同期上升1442.35万元，导致净利润同比下降13.45%[17] - 本期费用化研发投入22,120,503.73元，上年同期为24,881,814.54元，变化幅度为-11.10%[37] - 本期研发投入合计22,120,503.73元，上年同期为24,881,814.54元，变化幅度为-11.10%[37] - 本期研发投入总额占营业收入比例为2.72%，上年同期为2.57%，增加0.15个百分点[37] - 2024年上半年营业收入812,448,045.42元，较上年同期969,614,891.40元下降16.21%[63] - 2024年上半年营业成本728,200,539.69元，较上年同期821,831,601.54元下降11.39%[63] - 2024年上半年销售费用3,986,043.17元，较上年同期4,532,758.22元下降12.06%[63] - 2024年上半年管理费用13,568,276.68元，较上年同期10,723,877.01元增长26.52%[63] - 2024年上半年财务费用2,056,372.86元，较上年同期1,266,319.95元增长62.39%，主要因增加短期流动资金借款采购原材料，贷款利息增加且银行存款利息减少[63] - 2024年上半年研发费用22,120,503.73元，较上年同期24,881,814.54元下降11.10%[63] - 2024年上半年其他收益16,304,198.36元，较上年同期2,705,153.80元增长502.71%，主要因享受先进制造业增值税加计抵减政策及收到政府补助增加[63][64] - 2024年上半年经营活动产生的现金流量净额35,190,791.64元，较上年同期45,440,443.13元下降22.56%[63] - 应收账款本期期末数为167,083,041.29元，占总资产比例9.65%，较上年期末变动47.47%[65] - 预付款项本期期末数为14,588,787.73元，占总资产比例0.84%，较上年期末变动 - 50.28%[65] - 其他流动资产本期期末数为29,040,956.36元，占总资产比例1.68%，较上年期末变动51.71%[65] - 短期借款本期期末数为408,259,128.67元，占总资产比例23.59%，较上年期末变动100.00%[65] - 合同负债本期期末数为41,502,787.87元，占总资产比例2.40%，较上年期末变动451.73%[66] - 交易性金融资产本期购买金额20,000,000.00元，出售/赎回金额20,021,191.46元，公允价值变动损益21,191.46元[69] - 其他权益工具投资期初数44,887,612.21元，计入权益的累计公允价值变动 - 1,360,678.26元，期末数43,526,933.95元[69] - 2024年6月30日货币资金为287516465.71元，2023年12月31日为316246001.36元[131] - 2024年6月30日应收票据为60019945.62元，2023年12月31日为60429072.84元[131] - 2024年6月30日应收账款为167083041.29元，较2023年12月31日的113301128.91元有所增加[131] - 2024年6月30日应收款项融资为36934034.43元，2023年12月31日为48928945.35元[131] - 2024年6月30日预付款项为14588787.73元，2023年12月31日为29343732.60元[131] - 2024年6月30日其他应收款为6349395.71元，2023年12月31日为6282124.94元[131] - 2024年6月30日存货为193872898.16元，2023年12月31日为196085715.13元[131] - 2024年6月30日流动资产合计为796715025.01元，2023年12月31日为791068993.90元[131] - 公司2024年6月30日资产总计17.31亿元，较2023年12月31日的15.32亿元增长12.93%[132] - 2024年6月30日非流动资产合计9.34亿元，较2023年12月31日的7.41亿元增长25.96%[132] - 2024年6月30日流动负债合计5.89亿元，较2023年12月31日的3.74亿元增长57.26%[132] - 2024年6月30日负债合计7.40亿元，较2023年12月31日的5.38亿元增长37.57%[133] - 母公司2024年6月30日流动资产合计9.39亿元，较2023年12月31日的8.49亿元增长10.72%[135] - 母公司2024年6月30日非流动资产合计5.68亿元，较2023年12月31日的4.88亿元增长16.39%[135] - 2024年6月30日短期借款4.08亿元，较2023年12月31日的2.04亿元增长100%[132] - 2024年6月30日合同负债4150.28万元，较2023年12月31日的752.23万元增长451.73%[132] - 2024年6月30日应付职工薪酬567.95万元，较2023年12月31日的1498.01万元下降62.07%[132] - 2024年6月30日长期股权投资1.12亿元，较2023年12月31日的5200万元增长115.38%[135] 各条业务线数据关键指标变化 - 公司从事贵金属催化剂研发生产、催化应用技术研究、废旧贵金属催化剂回收及再加工等业务，是精细化工领域贵金属催化剂龙头和技术领先者[21] - 公司构建“催化剂销售+催化剂加工+催化技术服务”合作模式，产品和服务应用于精细化工、基础化工等多领域[22] - 公司贵金属催化剂产品达数百种，按催化反应类别分两类，按制备工艺和规格分460余种[23] - 公司多数贵金属催化剂产品生产时间在一周以内[23] - 公司多相催化剂以钯、铂等贵金属为活性组分，以活性炭、金属氧化物等为载体[23] - 公司均相催化剂以铂族金属无机化合物或有机金属配合物为主[23] - 公司在铜系、镍系、分子筛等多类非贵金属催化剂方面取得进展，部分产品已投放市场[23] - 公司废旧催化剂回收业务主要服务于催化剂产品使用客户，与部分客户形成循环合作模式[24] - 公司拥有废旧贵金属催化剂循环加工技术，通过研发提升回收率和效能，投资新建项目扩大产能[25] - 公司提供催化应用技术服务，可改进催化剂性能和开发专用催化剂，推动产品销售增长[25] - 公司产品及服务以直销为主，客户分布于医药、化工等领域，正拓展基础化工等领域[25] - 贵金属催化剂加工服务分来料加工和垫料加工两种模式[26][27] - 公司设立物资部负责采购，对贵金属采取询价、比价采购，货到必检，价格优先[28] - 公司下游部分生产型客户是贵金属供应商，公司采购其废旧催化剂回收提纯[28] - 公司载体供应稳定，设备根据价值议价或招标采购，选择供应商有多项指标[29] - 公司生产根据合同需求单安排，对部分长期客户提前备货[29] - 公司采取自主研发为主、合作研发为辅的研发模式，兼顾不同目标[29] - 公司产品及服务主要应用于医药等行业，来自医药领域客户收入占比较高，前五客户也多集中于此[57] - 公司精细化工和基础化工领域催化剂销量保持增长[52] - 二十余种催化剂取得突破性进展，多个高端非贵金属催化剂完成研发和试生产，部分已实现销售[52] 研发相关情况 - 截至报告期末，公司累计获得发明专利165个、实用新型专利16个、外观设计专利2个、著作权2个[36] - 报告期内，发明专利新增申请数35个、获得数25个，累计申请数297个、获得数165个[36] - 功能介孔碳负载贵金属催化剂制备研究预计总投资规模280万元，本期投入14.47万元，累计投入241.76万元[39] - 新型有机液体储氢体系研发及产业化预计总投资330万元，本期投入17.99万元，累计投入187.16万元，力争加氢反应转化率≥99%，选择性≥99%，催化剂单程寿命≥360天；脱氢反应温度≤280℃，转化率≥95%，选择性≥95%，催化剂单程寿命≥60天[39] - 精细化工用连续催化加氢技术开发与应用预计总投资1000万元，本期投入50.11万元，累计投入603.76万元，硝基还原防脱卤反应原料转化率100%，脱卤可控制在0.1%以下，选择性>98%，催化剂使用寿命普遍大于8个月[39][40] - 高性能烷烃脱氢铂系催化剂研发预计总投资2000万元，本期投入55.06万元，累计投入420.08万元，该催化剂未来市场需求量有望达2000吨/年[40] - 高性能铜系催化剂研发与应用预计总投资1200万元，本期投入55.84万元，累计投入217.45万元[40] - 高性能镍系催化剂研发与应用预计总投资800万元，本期投入33.46万元，累计投入192.25万元[41] - 复杂有机体系中贵金属的回收工艺研究预计总投资800万元，本期投入74.05万元，累计投入468.10万元[41] - 炭载贵金属催化剂制备技术及产品的迭代升级预计总投资1200万元，本期投入27.64万元，累计投入951.37万元[41] - 氢能专项投入1000.00，完成进度84.59%，已研发出单批次公斤级催化剂制备技术，批次稳定性≥98%，目标实现铂载量降低30%以上、耐久性提高30% [42]

股本情况 - 公司2021年6月9日科创板上市，首次公开发行A股2336万股，发行后总股本9336万股[1] - 2022年以9336万股为基数，资本公积金每股转增0.4股，转增后总股本13070.4万股[3] - 公司首次公开发行后至今，除2022年转增股本外，未因其他事项致股本变化[3][4] 限售股流通 - 本次上市流通限售股4886.7万股，占比37.3875%，2024年6月11日起流通[2] - 西北有色金属研究院等4股东持有的限售股本次全部上市流通[22] 股东承诺 - 控股股东等相关股东对股份转让、减持等作出承诺[5][8][9][11] - 若违反承诺，相关股东承担责任并上缴违规收益[8][10][13] 其他情况 - 公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况[19] - 保荐人对本次限售股份上市流通无异议[25]

股份数据 - 本次上市流通股数为48,867,000股，日期为2024年6月11日[2][3][25][26] - 公司首次公开发行后总股本为93,360,000股，有限售条件流通股占比77.2345%，无限售条件流通股占比22.7655%[4] - 本次上市流通的限售股占公司股本总数的37.3875%，涉及限售股股东12名[4] - 2022年转增后总股本为130,704,000股[5] - 西北有色金属研究院持有限售股33,600,000股，占比25.7069%[28] - 张之翔持有限售股5,457,200股，占比4.1752%[28] 股份限制 - 控股股东36个月内不转让或委托管理相关股份[6] - 董事及高管任职期间每年转让股份不超本人持有总数25%[9] - 核心技术人员4年内每年转让首发前股份不超上市时所持总数25%[9] - 特定低价情况控股股东和部分股东持股锁定期延长6个月[6][8][12] - 锁定期满后两年内控股股东和部分股东减持价不低于发行价[7][9][12] - 集中竞价减持需提前十五个交易日备案公告[7][9][12] - 曾利辉任职监事及核心技术人员有股份转让限制[15] - 李岳锋、高武及陈丹36个月内和离职6个月内不转让发行前股份[18] - 李岳锋、高武及陈丹4年内每年转让首发前股份不超上市时所持总数25%[19][20] 其他情况 - 公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况[21] - 保荐人认为限售股份持有人遵守承诺，信息披露合规[22] - 本次上市流通的限售股均为首发限售股[28]

利润分配 - 每股现金红利0.5元（含税）[2] - 股权登记日2024/6/6，除权（息）日和发放日2024/6/7[2] - 以总股本130,704,000股为基数，共派现65,352,000元（含税）[5] 纳税情况 - 不同股东纳税政策不同，如持股超1年暂免，1月内20%等[9][10][11][12] 咨询信息 - 咨询联系证券部，电话029 - 86932830，邮箱zhengquanbu@xakaili.com[13]

报告公司投资评级 - 维持"增持"评级 [5] 报告的核心观点 - 2023年公司实现营业收入17.85亿元(YoY -5.15%)，归母净利润1.13亿元(YoY -48.95%)，业绩低于预期 [1] - 2023年四季度和2024年一季度业绩下滑明显,主要受终端需求疲软和项目转固费用较高的影响 [3] - 公司背靠西北有色院,具备较强的研发实力,正在积极拓展基础化工、环保、新能源等领域,新品有望持续支撑未来增量 [4] - 受终端需求疲软影响,公司2024-2026年盈利预测被下调,但当前估值安全边际较高 [5] 公司投资亮点 - 公司2023年整体产销量维持高位,行业地位稳固 [2] - 公司正在持续投建PVC金基催化材料及高端功能催化材料项目,不断延伸产业链 [4] - 公司拟向全体股东每10股派发现金股利5.0元(含税) [1]

中信建投证券股份有限公司 关于西安凯立新材料股份有限公司 2023 年持续督导年度报告书 | 保荐人名称：中信建投证券股份有限 | 被保荐公司名称：西安凯立新材料股份 | | --- | --- | | 公司 | 有限公司 | | 保荐代表人姓名：陈彦斌 | 联系方式：028-85534995 | | | 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院 | | | 1 号楼泰康集团大厦中信建投 11 层 | | 保荐代表人姓名：郭尧 | 联系方式：010-65608298 | | | 联系地址：北京市朝阳区景辉街 号院 16 | | | 1 号楼泰康集团大厦中信建投 11 层 | 经中国证券监督管理委员会（简称"中国证监会"）"证监许可〔2021〕1396 号文"批准，西安凯立新材料股份有限公司（简称"公司"或"凯立新材"） 首 次公开发行股票并在科创板上市，向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,336.00 万股，每股面值人民币 1.00 元。本次公司发行新股的发行价为 18.94 元/股，募 集资金总额为 44,243.84 万元，扣除发行费用 4,185.68 万元后，实际募集资金净 额为 40,058.1 ...

股东大会信息 - 公司2023年年度股东大会于2024年5月20日15:30召开[5] 参会股东情况 - 现场参会股东及代表33人，代表股份53,835,344股，占比41.1888%[7][8] - 网络投票股东4名，代表股份3,364,839股，占比2.5744%[8] 议案表决结果 - 9项议案同意股数57,200,183股，占比100.00%[11][12][13][14][15][16][17][18] - 《关于公司董事2024年度薪酬方案的议案》同意57,174,739股，占比99.9555%；反对25,444股，占比0.0445%[16]

本次会议是否有被否决议案：无 证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2024-028 西安凯立新材料股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 20 日 （二） 股东大会召开的地点：西安经济技术开发区高铁新城尚林路 4288 号凯立 新材综合办公楼 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 37 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 37 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 57,200,183 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 57,200,183 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 43.7631 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 43.7631 | ...

西安凯立新材料股份有限公司 2023 年年度股东大会 证券代码：688269 证券简称：凯立新材 西安凯立新材料股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 二〇二四年五月 中国西安 | 目录 2 | | | | --- | --- | --- | | 西安凯立新材料股份有限公司 | | 2023 年年度股东大会会议须知 3 | | 西安凯立新材料股份有限公司 | | | | 2023 | | 年年度股东大会会议议程 5 | | 议案一 7 | | | | 关于公司 | 2023 | 年度董事会工作报告的议案 7 | | 议案二 14 | | | | 关于公司 | 2023 | 年度监事会工作报告的议案 14 | | 议案三 19 | | | | 关于公司 | 2023 | 年年度报告全文及其摘要的议案 19 | | 议案四 20 | | | | 关于公司 | 2023 | 年度财务决算报告的议案 20 | | 议案五 22 | | | | 关于公司 | 2023 | 年年度利润分配方案的议案 22 | | 议案六 23 | | | | 关于公司前次募集资金使用情况报告的议案 23 | | | | 议案七 ...