西安凯立新材料股份有限公司 董事、高管持股变动管理办法 第一条 为加强对西安凯立新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管 理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东 及董事、高级管理人员减持股份》等法规文件的规范性要求，结合《西安凯立新 材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制订本制度。 第二条 公司及其董事、高级管理人员应当遵守本制度。 第三条 公司董事、高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有公司股份。公司董事和高级管理人员开立多个证券账户的， 对各证券账户的持股合并计算。 公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记 载在其信用 ...

西安凯立新材料股份有限公司章程 西安凯立新材料股份有限公司 章程 二零二五年六月 1 | | | 西安凯立新材料股份有限公司章程 西安凯立新材料股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护西安凯立新材料股份有限公司（以下简称"公司"）、股 东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和 国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）等法律法规和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》及其他法律法规和规范性文件的规定，经 由西安凯立化工有限公司整体变更成立的股份有限公司。公司的设立方式为发 起设立。 公司在西安市市场监督管理局经开区分局注册登记，取得统一社会信用代 码为 916101327350453574 的《营业执照》。 第三条 公司于 2021 年 4 月 21 日经中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）同意注册，首次向社会公众发行人民币普通股 2,336 万股， 于 2021 年 6 月 9 日在上海证券交易所科创板上市。 第四条 公司注册名称 中文名称：西安凯立新材料股份有限公司 英文名称：Kaili C ...

西安凯立新材料股份有限公司 西安凯立新材料股份有限公司 独立董事工作制度 独立董事工作制度 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、上海证券 交易所（以下简称"上交所"）业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职 责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益， 保护中小股东合法权益。 第四条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事，其中至少包括 一名会计专业人士。 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应具备较丰富的会计专 业知识和经验，并至少符合下列条件之一：（1）具有注册会计师执业资格；（2） 具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上职称或者博士学 位；（3）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗 1 西安凯立新材料股份有限公司 独立董事工作制度 位有五年以上全职工作经验。 第五条 《公司章程》中关于董事的规定适用于独立董事，本制度另有规定 的除外。 第一章 总则 第一条 为进一步完善西安凯立新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，切实保 ...

西安凯立新材料股份有限公司 募集资金管理制度 西安凯立新材料股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范西安凯立新材料股份有限公司（以下简称"公司"）对募 集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，保护公司、投资人的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司募集资金监管规 则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、规范性文件及《西安凯 立新材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 本制度所称超募资金系指公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额部 分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。公司募 ...

西安凯立新材料股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了规范西安凯立新材料股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，提高内部审计工作质量，明确内部审计机构和审计人员的责任，保护 投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国审计法》 等法律、法规及《西安凯立新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 第二章 内部审计机构和人员 内部审计管理制度 第六条 公司在董事会下设立审计委员会，建立内部审计制度，设立审计部。 审计部对董事会负责，向审计委员会报告工作。 审计部根据公司内部审计制度运作，对公司财务信息的真实性和完整性、内 部控制制度的建立和实施等情况进行检查监督。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保 ...

西安凯立新材料股份有限公司 股东会议事规则 西安凯立新材料股份有限公司 股东会议事规则 西安凯立新材料股份有限公司 股东会议事规则 二零二五年六月 1 第一章 总 则 第一条 为规范西安凯立新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）公 司治理行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及 《西安凯立新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定 本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽 责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于上 一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，有下列情形之一的， 公司在事实发生之日起 2 个 ...

信息披露管理制度 西安凯立新材料股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为保障西安凯立新材料股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露合法、真实、准确、完整、及时，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《科创板股票上市规则》"）、《西安凯立新材料股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合本公司实际情况，特制定 本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指将可能对公司证券及其衍生品种交易价格 产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息、对投资者作出价值判断和投资决策 有重大影响的信息,以及证券监管部门、上海证券交易所要求披露的信息； 本制度所称"披露"是指在规定的时间内、在上海证券交易所的网站和符合 中国证监会规定条件的媒体上、以规定的方式向社会公众公布前述的信息,并按 规定报送证券监管部门。 （六）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 第二章 基本原则 第五条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 信息披露义 ...

证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2025-019 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 西安凯立新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 5 月 29 日召 开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于取消监事会并修订<公司章程> 的议案》《关于新增、修订公司部分管理制度的议案》，召开第四届监事会第四 次会议，审议通过了《关于取消监事会并修订<公司章程>的议案》。同意公司根 据法律法规、规章、规范性文件的规定，结合实际情况修订《西安凯立新材料股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并修订及制定部分公司管理 制度。现将具体情况公告如下： 一、取消公司监事会并修订《公司章程》的原因及依据 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司章程指引（2025 年修订）》等法律、法规、规范性文件的规 定，结合公司的实际情况，公司拟取消监事会，由董事会审计委员会行使监事会 的职权，《西安凯立新材料股份有限公司监事会议事规则》相应废止，同时亦对 《 ...

一、 召开会议的基本情况 （一） 股东会类型和届次 2025年第二次临时股东会 （二） 股东会召集人：董事会 证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2025-020 西安凯立新材料股份有限公司 关于召开2025年第二次临时股东会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （三） 投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合 的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2025 年 6 月 16 日 15 点 30 分 召开地点：西安经济技术开发区高铁新城尚林路 4288 号凯立新材综合办公 楼 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 6 月 16 日 至2025 年 6 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东会召开日期：2025年6月16日 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统 东会召开 ...

证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2025-021 西安凯立新材料股份有限公司 第四届监事会第四次会议决议的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 西安凯立新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第四次会议 于 2025 年 5 月 29 日以现场方式结合通讯方式召开，现场会议在公司会议室举行。 本次会议的通知于 2025 年 5 月 26 日以通讯方式送达全体监事。本次会议应出席监 事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由监事会主席于泽铭主持。会议的召集和召开程 序符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 1. 审议通过《关于取消监事会并修订<公司章程>的议案》 监事会同意取消监事会及监事设置、废止《监事会议事规则》，并同意将该议 案 提 交 股 东 会 审 议 。 具 体 内 容 详 见 同 日 刊 登 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）的相关公告。 表决结果 ...