科德数控股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZG11313 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业务 -- 欧普观看 http:// 立信会计师事务所(特殊普通合伙) bdo china shu lun pan certified public accountants LLP 关于科德教控股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZG11313 号 科德数控股份有限公司全体股东: 我们审计了科德数控股份有限公司(以下简称"科德数控公司")2023 年度的财务报表,包括 2023年12月 31 目的合并及母公司资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有 者权益变动表和相关财务报表附注,并于 2024年 4 月 23 日出具了报告号 为信会师报字[2024]第 ZG11310 号的无保留意见审计报告。 科德数控公司管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 引第 8号--- 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会公告 （202 ...

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合科德数控股份有限公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制 日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有 效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 ...

科德数控股份有限公司 作为公司的独立董事，本人具备独立董事任职条件，不存在《上市公司独立 董事管理办法》等规定的不得担任独立董事的情形，未在公司担任除独立董事以 外的其他职务，也未在公司实际控制人、主要股东及其附属企业担任任何职务， 1 独立董事 2023 年度述职报告 各位董事： 作为科德数控股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按 照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》《上市公司 治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（以下简称"《规范运作》"）等相关法律法规、规范性文件 以及《科德数控股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《科德数控 股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）的有 关规定，在 2023 年度工作中勤勉、尽责、诚信、独立地履行独立董事的职责， 积极参加股东大会、董事会以及董事会专门委员会的相关会议，认真审议董事会、 ...

中信证券股份有限公司 关于科德数控股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为科德 数控股份有限公司（以下简称"科德数控"或"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市、2022 年以简易程序向特定对象发行股票并上市（以下简称"以简 易程序向特定对象发行股票"）、2023 年度向特定对象发行股票并上市的保荐机 构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保 荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《科创板上市公 司持续监管办法（试行）》等法律法规，对公司 2023 年度募集资金存放与实际使 用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额、资金到位情况 1、经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意科德 数控股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1590 号） 核准，截至 2021 年 7 月 6 日，公司已发行人民币普通股 22,680,000 股，每股 发行价格 11.03 元，共募集资金人民币 250,160,40 ...

证券代码：688305 证券简称：科德数控 公告编号：2024-026 科德数控股份有限公司 第三届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 科德数控股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于 2024 年 4 月 12 日以 电子邮件方式发出召开第三届监事会第十次会议的通知，会议于 2024 年 4 月 23 日在公司会议室以现场方式召开并作出决议。公司监事 3 人，实际参加会议监事 3 人，会议由监事会主席王大伟先生主持。本次会议的召集、召开和表决情况符 合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定，形成的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 会议逐项审议并通过了以下事项： 1、审议通过《关于〈公司 2023 年度监事会工作报告〉的议案》 监事会审议同意《公司 2023 年度监事会工作报告》。 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 2、审议通过《关于〈科德数控股份有限公司 2023 年年度报告〉及其摘要的 议案》 ...

科德数控股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位董事： 作为科德数控股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按 照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》《上市公司 治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（以下简称"《规范运作》"）等相关法律法规、规范性文件 以及《科德数控股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《科德数控 股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）的有 关规定，在 2023 年度工作中勤勉、尽责、诚信、独立地履行独立董事的职责， 积极参加股东大会、董事会以及董事会专门委员会的相关会议，认真审议董事会、 董事会专门委员会的各项议案，客观、公正地发表独立意见，切实维护公司及全 体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 ...

科德数控股份有限公司 审计报告及财务报表 二〇二三年度 信会师报字[2024]第 ZG11310 号 地址 " " " " " " " " " " 出 " 此 " 出 " 出 " " 出 ， " 出 ， " 出 ， " 出 ， 。 出 ， 。 出 ， 。 出 ， 。 。 出 ， 。 上 ， 上 ， 。 上 ， 上 ， 。 上 ， 科德数控股份有限公司 审计报告及财务报表 (2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止) | 目录 | 页次 | | --- | --- | | 审计报告 | l-ર | | 财务报表 | | | 。合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | 合并利润表和母公司利润表 | ર-୧ | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | 财务报表附注 | 1-97 | 立信会计师事务所(特殊普通合伙) DO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 审计报告 信会师报字[2024]第 ZG11310 号 科德数控股份 ...

财务数据 - 公司2024年第一季度营业收入为101,123,850.44元，同比增长18.63%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为15,063,703.28元，同比下降43.97%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为10,584,384.49元，同比下降13.36%[4] - 公司研发投入合计为39,365,239.22元，同比增长79.89%[4] - 公司研发投入占营业收入的比例为38.93%，同比增加13.26个百分点[4] - 公司总资产为1,527,770,015.97元，较上年度末增长1.87%[4] - 公司归属于上市公司股东的所有者权益为1,148,723,278.91元，较上年度末增长1.33%[4] - 2024年第一季度营业收入为101,123,850.44元，同比增长18.6%[16] - 2024年第一季度净利润为15,031,049.95元，同比下降44.1%[16,17] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为-18,101,413.70元[20] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为37,537,109.75元[20] - 公司拥有实收资本93,177,757.00元，资本公积761,328,689.86元[16] - 公司拥有未分配利润265,156,006.30元[16] - 公司拥有归属于母公司所有者权益1,148,723,278.91元[16] - 公司拥有负债总额379,263,089.52元[16] - 公司拥有资产总额1,527,770,015.97元[16] - 公司研发费用为8,270,777.77元，同比增长72.4%[17] - 投资活动现金流出小计为62,582,517.65万元[21] - 投资活动产生的现金流量净额为-12,462,890.25万元[21] - 偿还债务支付的现金为9,800,000.00万元[21] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金为84,613.19万元[21] - 筹资活动现金流出小计为10,134,613.19万元[21] - 筹资活动产生的现金流量净额为-10,134,613.19万元[21] - 现金及现金等价物净增加额为-30,564,303.95万元[21] - 期末现金及现金等价物余额为198,768,545.72万元[21] 股东情况 - 公司前十大股东中，大连光洋科技集团有限公司持股比例最高为28.05%[7] - 公司前十大无限售条件股东中，宋梦璐持股5,270,000股[8] - 公司前十大无限售条件股东中，国投（上海）创业投资管理有限公司－国投（上海）科技成果转化创业投资基金企业（有限合伙）持股4,658,855股[8] - 截至报告期末,公司控股股东光洋科技的股东于德海和于本宏分别持有74%和25%的股权,于本宏直接持有公司10.15%的股份,同时持有公司其他股东的部分股权,系公司的共同实际控制人[9] - 公司前10名股东中,张炜、溪牛投资管理(北京)有限公司-溪牛长期回报私募证券投资基金、大连尼丰咨询管理合伙企业(有限合伙)等通过信用证券账户持有公司股份[10][11] - 大连尼丰咨询管理合伙企业(有限合伙)期末转融通出借股份且尚未归还189,700股,占公司总股本的0.20%[11][12] 定增情况 - 公司2023年度向特定对象发行人民币普通股(A股)股票8,525,149股,每股发行价格为人民币70.38元,募集资金总额为人民币599,999,986.62元[12] - 本次定增募集资金用于实施五轴联动数控机床产品的产能扩建,有助于公司进一步优化产能布局,扩大龙头产品的市场份额,提升收入规模和盈利水平[12] - 公司2023年度向特定对象发行股票募集资金已全部到位,并经会计师事务所审验确认[12] - 公司前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通业务出借/归还原因导致持股比例发生变化[11][12]

（一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 证券代码：688305 证券简称：科德数控 公告编号：2024-032 科德数控股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 召开日期时间：2024 年 5 月 15 日 13 点 30 分 股东大会召开日期：2024年5月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 召开地点：辽宁省大连经济技术开发区天府街 1 号会议室 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 15 日 至 2024 年 5 月 15 日 上述议案已经公司第 ...

科德数控股份有限公司 证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事务所提 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计 4 ิ信会计师事务所(特殊普通合' HINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTAN 内部控制审计报告 2023 年度 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZG11311 号 信会师报字[2024]第 ZG11311 号 科德数控股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要 求,我们审计了科德数控股份有限公司（以下简称科德数控公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内 部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效 性是科德数控公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效 性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外, ...