河南仕佳光子科技股份有限公司 二〇二三年度 内部控制审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 内部控制审计报告 致同审字（2024）第 610A009366 号 河南仕佳光子科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求， 我们审计了河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称"仕佳光子公司"） 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效 性是仕佳光子公司董事会的责任。 中国 ·北京 二〇二四年四月十二日 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制 ...

证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2024-015 河南仕佳光子科技股份有限公司 第三届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十一 次会议（以下简称"会议"）于 2024 年 4 月 12 日在公司会议室以现场结合通讯方 式召开。会议通知于 2024 年 4 月 1 日以电子邮件及电话通知方式送达各位监事。 会议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人，会议由监事会主席侯作为主持。会 议的召集和召开程序符合有关法律法规、规范性文件和公司章程的规定，会议 决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交股东大会审议。 2、审议通过了《关于公司 2023 年年度报告及摘要的议案》 公司 2023年年度报告公允地反映了公司 2023年度的财务状况和经营成果， 披露信息真 ...

业绩总结 - 2023年度净利润-47,546,732.37元[3] - 年初未分配利润116,395,027.19元[3] - 2023年度可供股东分配利润46,158,178.42元[3] 利润分配 - 2023年拟不分配利润，基于经营及发展规划[2][4] - 利润分配预案已通过董事会和监事会审议，待股东大会通过[6][7]

公司现有独立董事 3 人，分别为刘德明、张大明、申华萍。公司独立董事对 自身的独立性情况进行认真自查，并将自查情况提交董事会。自查结果显示，公 司独立董事均符合《 上市公司独立董事管理办法》第六条的独立性要求，与公司 不存在直接或者间接利害关系、或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的情 形，能够独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的 影响。 河南仕佳光子科技股份有限公司 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《 上市公司独立董事管理办法》 科创板股票上市规则》 科创板上市公 司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相关规定要求，河南仕佳光子科技股份有 限公司《 以下简称"公司"）董事会就在任独立董事刘德明、张大明、申华萍的独 立性情况进行评估并出具如下专项意见： 河南仕佳光子科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 12 日 因此，公司董事会认为，公司独立董事符合 上市公司独立董事管理办法》 科创板股票上市规则》 科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等 规定中对独立董事独立性的相关要求。 ...

证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2024-014 河南仕佳光子科技股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象 发行股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发 行上市审核规则》及《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》 等相关规定，公司董事会提请股东大会授权董事会决定向特定对象发行融资总额 不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期限为 2023 年年度股东大会通过之日起至 2024 年度股东大会召开之日止。 公司于 2024 年 4 月 12 日召开了第三届董事会第十八次会议，审议通过了 《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》，本议 案尚须提交公司 2023 年年度股东大会审议通过。 一、提请股东大会授权董事会包括但不限于以下内容 （一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件 授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 ...

业绩总结 - 2024年度日常关联交易预计金额不超1438万元[4] - 2023年向关联方购料预计755万元，实际343.34万元[6] - 2023年向关联方售品预计315万元，实际192.72万元[7] 数据相关 - 向关联方购料预计630万元，占比1.05%，年初至4月8日已发生85万元[5] - 向关联方售品预计808万元，占比0.79%，年初至4月8日已发生226.04万元[5] 其他 - 中国科学院半导体研究所注册资本16305万元，持股2.16%[8] - 武汉昱升光电注册资本6596.8586万元，独立董事任其董事[9] - 公司4月多次开会审议相关议案[3]

会议情况 - 2023年公司召开董事会6次、股东大会3次，独立董事申华萍全勤出席[3] - 申华萍2023年召集并主持4次审计委员会会议[5] 议案审议 - 2023年第三届董事会多次会议审议通过多项议案，如关联交易、续聘事务所等[11][14][16][18] 人员情况 - 申华萍自2018年7月至今任公司独立董事，参加多项培训[1][8] 未来展望 - 2024年独立董事申华萍将提供建议，增强决策水平，维护权益[22] 其他情况 - 2023年公司未实施股权激励[19]

审计会议情况 - 2023年审计委员会召开4次会议[2] - 各次会议分别审议通过2、10、4、2项议案[2] 审计相关认定 - 确认致同会计师事务所满足2023年度外部审计要求[3][4] - 审阅内部审计计划未发现重大问题[5] - 认为定期报告编制合规，财务报告真实准确完整[6] - 认为内部控制运作符合上市公司治理规范要求[7]

会议相关 - 报告期内公司召开董事会6次、股东大会3次[3] - 第三届董事会第十一次会议审议通过2023年度日常关联交易预计等议案[10][17] - 第三届董事会第十三次会议审议通过增加2023年度日常关联交易额度等议案[10][13] - 第三届董事会第十五次会议审议通过补选董事等议案[14] 独董情况 - 独立董事张大明自2018年7月至今任公司独立董事[1] - 报告期内独立董事参加审计等委员会会议多次[5] - 2023年度独立董事参加多项培训[7] 其他事项 - 报告期内公司未实施股权激励[18] - 审议通过续聘致同会计师事务所的议案[13]

股东大会信息 - 2023年年度股东大会2024年5月10日14点在河南鹤壁召开[3] - 网络投票2024年5月10日进行，有交易和互联网平台投票时间[3][5] - 提交审议议案2024年4月13日披露[5] 议案相关 - 特别决议议案为第8项[6] - 对中小投资者单独计票议案为第6、7、8项[6] 时间节点 - A股股权登记日为2024年5月7日[9] - 会议登记时间为2024年5月9日[12] 其他信息 - 公司联系电话0392 - 2298668，联系人赵艳涛、姚俊[13] - 可授权委托出席股东大会，未指示受托人有权表决[16][18]