关于西安康拓医疗技术股份有限公司 非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况 汇总表的专项审核报告 众环专字（2024）0800012号 目 录 起始页码 专项审核报告 汇总表 非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表 1 我们按照中国注册会计师审计准则的相关规定执行了审核工作。中国注册会计师审计准 则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执行审核工作以对汇总表是否不存在 重大错报获取合理保证。在审核过程中,我们实施了包括检查会计记录、重新计算相关项目 金额等我们认为必要的程序。我们相信,我们的审核工作为发表审核意见提供了合理的基础。 我们认为,后附汇总表所载资料与我们审计康拓医疗公司 2023年度财务报表时所复核 的会计资料和经审计的财务报表的相关内容,在所有重大方面没有发现不一致。 为了更好地理解康拓医疗公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况, 后附汇总表应当与己审的财务报表一并阅读。 本审核 公司 2023年度年报披露之目的使用,不得用作任何其他目的 合伙) 中国注册会计师: 中用分 李序娜 中国注册会计师: 徐小折 2024年4月11日 田话 Tel: 027-86791 ...

公司基本信息 - 证券代码 688314，证券简称康拓医疗 [1] - 公司名称为西安康拓医疗技术股份有限公司 [2] - 投资者关系活动类别为电话会议，时间是 2024 年 2 月 27 日，接待人员为董事会秘书周欢 [2][3] - 参与单位有平安资产、宁银理财、东方红基金等多家机构 [2] 业务布局 - 主要产品应用于神经外科颅骨修补固定领域，PEEK 材料颅骨修补和固定产品国内市场份额第一，能提供多样化解决方案，还在心胸外科、口腔科、颌面外科等领域布局 [3] 2023 年业绩情况 - 实现营业收入 27,507.56 万元，较上年同期增长 14.64% [3] - PEEK 材料神经外科产品收入 16,744.11 万元，较上年同期增长 18.39% [3] - 归属于母公司所有者净利润 7,582.69 万元，较上年同期增长 0.18% [4] - 归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润 6,838.16 万元，较上年同期增长 0.60% [4] 神经外科业务集采进展 - 河南省际联盟神外类耗材集采，公司 PEEK 材料产品、钛网板等均已中标，颅骨修补固定产品处于国内领先地位 [4] 集采对库存周期影响 - 个性化定制产品收入占比大、交付周期 3 - 7 天，无库存；标准化产品经销商会建短期库存，集采对覆盖区域内经销商库存周期有影响，预期后续逐步修复 [4] 新获证业务拓展情况 - 2023 年获颌面植入物、3D 打印 PEEK 骨板、PEEK 胸骨固定带等产品注册证，颌面植入产品获订单，3D 打印 PEEK 骨板有植入案例，PEEK 胸骨固定带为国产品牌 PEEK 材料第三类植入医疗器械产品，利于市场竞争 [5] 销售团队情况 - 销售团队 60 余人，已根据不同业务类型建立稳定销售团队 [5] 分红政策 - 上市三年保持稳定现金分红政策，每年现金分红金额在当年归属于上市公司股东的净利润的 30%以上 [5] 股权激励计划 - 目前暂无计划，未来根据公司发展需要规划 [6]

证券代码：688314 证券简称：康拓医疗 公告编号：2024-001 西安康拓医疗技术股份有限公司 关于变更签字注册会计师的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 力。2024 年 1 月开始为贵公司提供审计服务。近三年签署过上市公司审计报告 2 家。 2、上述相关人员的诚信记录情况 徐小哲女士近三年以来未受到过任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和 自律监管措施、纪律处分。 西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 22 日 召开了第二届董事会第四次会议，于 2023 年 4 月 14 日召开了 2022 年年度股东 大会，审议通过了《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》，同意聘任中审众 环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审众环"）为公司 2023 年度财 务报表和内部控制的审计机构。具体内容详见公司于 2023 年 3 月 24 日在上海证 券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于续聘会计师事务所公告》（公告编 号：2023-006）。近 ...

国浩律师（西安）事务所 法律意见书 国浩律师（西安）事务所 关于西安康拓医疗技术股份有限公司 2023年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：西安康拓医疗技术股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、行政法规和规范性文件的规定， 国浩律师（西安）事务所（以下简称"国浩"）接受西安康拓医疗技术股份有限公 司（以下简称"公司"）的委托，指派律师出席公司 2023 年第一次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）并对本次股东大会的相关事项进行见证，依法出具本法 律意见书。 国浩及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和 《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生 或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了 充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论 性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律 责任。 本法律意见书仅供公司 2023 年第一次临时股东大会之目的使用，本所及经办律 师同意本法律 ...

西安康拓医疗技术股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688314 证券简称：康拓医疗 公告编号：2023-034 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 18 日 （二） 股东大会召开的地点：西安市高新区毕原一路西段 1451 号西安康拓医疗 技术股份有限公司三楼会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 7 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 7 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 53,671,888 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 53,671,888 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 66.0665% | | （%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） ...

证券代码：688314 证券简称：康拓医疗 | 2023 年第一次临时股东大会会议须知 | 3 | | --- | --- | | 年第一次临时股东大会会议议程 2023 | 5 | | 2023 年第一次临时股东大会会议议案 | 7 | | 议案一：关于修订公司章程的议案 | 7 | | 议案二：关于修订关联交易管理制度的议案 | 13 | | 议案三：关于修订募集资金管理制度的议案 | 16 | 2 西安康拓医疗技术股份有限公司 西安康拓医疗技术股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 2023 年 12 月 1 目 录 2023 年第一次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股东大会规 则（2022 年修订）》及《西安康拓医疗技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）《西安康拓医疗技术股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定， 特制定 2023 年第一次临时股东大会会议须知： 一、为保证本次大会的严肃 ...

西安康拓医疗技术股份有限公司 关于自愿披露取得医疗器械注册证的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称"公司"）于近日取得国家药品 监督管理局颁发的第三类《医疗器械注册证》，具体情况如下： 一、医疗器械注册证具体情况 1、产品：聚醚醚酮胸骨固定带 | 注册人名称 | 西安康拓医疗技术股份有限公司 | | --- | --- | | 产品名称 | 聚醚醚酮胸骨固定带 | | 适用范围/预期用途 | 适用于开胸术中的胸骨固定 | | 注册证编号 | 国械注准 20233131865 | | 类别管理 | 第三类 | | 有效期至 | 年 月 日 2028 12 4 | 证券代码：688314 证券简称：康拓医疗 公告编号：2023-033 2、产品：聚醚醚酮颌面植入物 | 注册人名称 | 西安康拓医疗技术股份有限公司 | | --- | --- | | 产品名称 | 聚醚醚酮颌面植入物 | | 适用范围/预期用途 | 适用于颌面骨缺损修补 | | 注册证编号 | 国械注准 2 ...

证券代码：688314 证券简称：康拓医疗 公告编号：2023-032 西安康拓医疗技术股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 12 月 18 日 14 点 00 分 召开地点：西安市高新区毕原一路西段 1451 号西安康拓医疗技术股份有限 公司三楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 18 日 至 2023 年 12 月 18 日 股东大会召开日期：2023年12月18日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交易所网络投 ...

西安康拓医疗技术股份有限公司董事会 第一条 为提高西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称"公司"）内部 控制能力，健全公司内部控制制度，完善公司内部控制程序，公司董事会特决定 设立西安康拓医疗技术股份有限公司董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）。 第二条 为使审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《西安康拓医疗技术股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）《上市公司独立董事管理办法》《上市公司 治理准则》等有关法律、法规和规范性文件的有关规定，制订本议事规则。 第三条 审计委员会是董事会下设专门工作机构，对董事会负责并报告工作。 第六条 审计委员会由三名董事组成。审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，且独立董事中必须有符合有关 规定的会计专业人士。 非独立董事委员同样应具有财务、会计、审计或相关专业知识或工作背景。 第四条 审计委员会依据《公司章程》和本议事规则的规定独立履行职权， 不受公司任何其他部门和个人的非法干预。 审计委员会议事规则 第一章 总则 第五条 审计委员会所作决议，必须遵守《公司 ...

西安康拓医疗技术股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为保障西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露合法、真实、准确、完整、及时，保护投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《西安康拓医疗技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关 规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指将可能对公司证券及其衍生品种交易价格 产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息,以及证券监管部门、证券交易所要 求披露的信息； 本制度所称"披露"是指在规定的时间内、在规定的媒体上、以规定的方式 向社会公众公布前述的信息,并按规定报送证券监管部门。 第三条 信息披露是公司的持续责任,公司应该诚信履行持续信息披露的义 务。 第四条 公司应当严格按照法律、法规和《公司章程》规定的信息披露的内 容和格式要求报送及披露信息。确保信息真实、准确、完整、及时,没有虚假记载、 严重误导性陈述或重大遗漏。公开披露的信息必须在规定时间报送证券交易所。 公司信息披露要体现公开、公平、公正对待所有股东的原则。 第二章 ...