上海复洁环保科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，本人作为上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》等法律、 法规以及《上海复洁环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 公司《独立董事工作制度》《独立董事专门会议工作制度》的规定，以促进公司 规范运作、切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益为宗旨，积极出席公司 召开的董事会、股东大会等相关会议，认真审议各项议案，充分发挥独立董事的 独立作用，忠实、勤勉地履行职责。现就本人 2023 年度履行职责的情况报告如 下： 一、独立董事的基本情况 （一）本人个人履历、专业背景以及兼职情况 李长宝，1972 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，国际法学专业硕士学 位，律师。2006 年 8 月至 2011 年 4 月，曾任职上海汤普逊市场调研有限公司高 级顾问和上海唐韦廉律师事务所主任律师；2011 年 4 月至今，任上海致格律师 事务所副主任律师；2020 年 6 月至 2 ...

上海复洁环保科技股份有限公司 内部控制审计报告 | | | | 二、附件…………………………………………………………………第 | 3-6 | 页 | | --- | --- | --- | | （一）本所营业执照复印件………………………………………第 | 3 | 页 | | （二）本所执业证书复印件………………………………………第 | 4 | 页 | | （三）本所签字注册会计师执业证书复印件…………………第 | 5-6 | 页 | 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 天健审〔2024〕6-115 号 上海复洁环保科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称复洁环保公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的 ...

上海复洁环保科技股份有限公司 第3条 公司应当严格遵守有关法律、法规及《公司章程》的规定，在交易决策 中，保障股东大会、董事会、经理层各自的权限均得到有效发挥，做到权责分明， 保证公司运作效率。 第4条 除非有关法律法规、《公司章程》另有规定或股东大会决议另有要求，公 司关于投资及重大经营事项决策的权限划分根据本制度执行。 第二章 重大交易决策范围 重大交易决策制度 二〇二四年三月 上海复洁环保科技股份有限公司 重大交易决策制度 第一章 总则 第1条 为规范上海复洁环保科技股份有限公司（简称"公司"）重大交易决策的 科学、规范和正确，保障公司健康发展，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（简称"《上市规则》"）、《上海复洁环保科技股份 有限公司章程》（简称"《公司章程》"）及其它有关法律、法规和规范性文件制定 本制度。 第2条 本制度适用于公司及控股子公司（简称"子公司"）的交易决策行为。 第5条 本制度所称"交易"包括下列事项： 上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品或商品 1 （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（购买银行理财产品的除外）； （三 ...

上海复洁环保科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 上海复洁环保科技股份有限公司 2023年年度股东大会会议资料 股票代码：688335 股票简称：复洁环保 2024 年 4 月 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大 会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国 证监会《上市公司股东大会规则》以及《上海复洁环保科技股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）、《上海复洁环保科技股份有限公司股东大会议事规则》的 相关规定，特制定2023年年度股东大会会议须知： | 2023 | 年年度股东大会会议须知 1 | | --- | --- | | 2023 | 年年度股东大会会议议程 3 | | 2023 | 年年度股东大会会议议案 5 | | 议案一 | 关于《2023 年年度报告》及摘要的议案 5 | | 议案二 | 关于《2023 年度董事会工作报告》的议案 6 | | 议案三 | 关于《2023 年度监事会工作报告》的议案 7 | | 议案四 | 关于《2023 年度财务决算报告》的议案 8 | | 议案五 | 关于《2023 年度利润分 ...

海通证券股份有限公司 关于上海复洁环保科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海复洁 环保科技股份有限公司（以下简称"复洁环保"或"公司"）首次公开发行股票并上 市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管 指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规 定，对复洁环保2023年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金实际到位及存放情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海复洁环保科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1532号）同意注册，并经上海证 券交易所同意，上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称"公司"或"复洁环 保"）首次公开发行人民币普通股（A股）1,820.00万股，每股面值1.00元，每股 发行价格为人民币46.22元。本次公开 ...

证券代码：688335 证券简称：复洁环保 公告编号：2024-017 上海复洁环保科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海复洁环保科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1532号）同意注册，并经上海证 券交易所同意，上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称"公司"或"复洁环 保"）首次公开发行人民币普通股（A股）1,820.00万股，每股面值1.00元，每 股发行价格为人民币46.22元。本次公开发行募集资金总额为人民币84,120.40万 元，扣除本次发行费用人民币7,749.21万元（不含增值税），募集资金净额为人 民币76,371.19万元。本次募集资金已于2020年8月11日全部到位，天健会计师事 务所（特殊普通合伙）于2020年8月11日对资金到位情况进行了审验，并出具了 《验资报告》（天健验〔2020〕6-56号 ...

上海复洁环保科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，本人作为上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》等法律、 法规以及《上海复洁环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 公司《独立董事工作制度》《独立董事专门会议工作制度》的规定，以促进公司 规范运作、切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益为宗旨，积极出席公司 召开的董事会、股东大会等相关会议，认真审议各项议案，充分发挥独立董事的 独立作用，忠实、勤勉地履行职责。现就本人 2023 年度履行职责的情况报告如 下： 一、独立董事的基本情况 （一）本人个人履历、专业背景以及兼职情况 罗妍，1983 年出生，中国国籍，拥有中国香港永久居留权，香港大学金融学 博士。2010 年 9 月至 2014 年 11 月，曾任复旦大学管理学院财务金融系助理教 授；2014 年 12 月至 2020 年 11 月，曾任复旦大学管理学院财务金融系副教授、 博士生导师；2020 年 12 ...

证券代码：688335 证券简称：复洁环保 公告编号：2024-021 上海复洁环保科技股份有限公司 关于调整公司2020年限制性股票激励计划授予价格 及授予数量的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月27日召 开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于 调整公司2020年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》，现将有关事 项说明如下： 一、公司2020年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2020年11月25日，公司召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了 《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司 <2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会 授权董事会办理公司2020年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董 事就本激励计划相关议案发表了同意的独立意见。 议案》。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立 ...

已履行的审议程序：公司于2024年3月27日召开了第三届董事会第十九次 会议、第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理 财产品的议案》。本事项无需提交公司股东大会审议。 证券代码：688335 证券简称：复洁环保 公告编号：2024-019 上海复洁环保科技股份有限公司 关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 投资种类：上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用 暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性好、投资期限不超过12个月的中低风险 理财产品。 投资金额：公司拟使用不超过人民币4亿元（含本数）的暂时闲置自有资 金进行现金管理，在前述额度范围内资金可循环使用。 特别风险提示：公司拟购买的理财产品属于期限不超过12个月，风险较低、 安全性高、流动性好的产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投 资受到市场波动的影响。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介 入，降低市场波动引起的投资风险。 一、使用闲置自有资金 ...

证券代码：688335 证券简称：复洁环保 公告编号：2024-022 上海复洁环保科技股份有限公司 关于公司2020年限制性股票激励计划第三个归属期 符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票拟归属数量：40.56万股 归属股票来源：上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）向 激励对象定向发行的公司A股普通股股票 一、公司2020年限制性股票激励计划批准及实施情况 （一）本次限制性股票激励计划方案及履行的程序 | 归属安排 | 归属时间 | 归属权益数量占授予 | | --- | --- | --- | | | | 权益总量的比例 | | 第一个归属期 | 自授予之日起12个月后的首个交易 | 20% | | --- | --- | --- | | | 日起至授予之日起24个月内的最后 | | | | 一个交易日当日止 | | | 第二个归属期 | 自授予之日起24个月后的首个交易 | 40% | | | 日起至授予之日起36个月内的最后 | | | | 一个交 ...