上海复洁环保科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，本人作为上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》等法律、 法规以及《上海复洁环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 公司《独立董事工作制度》《独立董事专门会议工作制度》的规定，以促进公司 规范运作、切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益为宗旨，积极出席公司 召开的董事会、股东大会等相关会议，认真审议各项议案，充分发挥独立董事的 独立作用，忠实、勤勉地履行职责。现就本人 2023 年度履行职责的情况报告如 下： 一、独立董事的基本情况 （一）本人个人履历、专业背景以及兼职情况 （二）独立性情况说明 作为公司的独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或公司附 属企业任职；本人及直系亲属未在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股 东单位或者在公司前五名股东单位任职；未持有公司股份；未在公司实际控制人 及其附属企业任职；未向公司以及公司控股股东或各自的附属 ...

上海复洁环保科技股份有限公司 内部控制审计报告 | | | | 二、附件…………………………………………………………………第 | 3-6 | 页 | | --- | --- | --- | | （一）本所营业执照复印件………………………………………第 | 3 | 页 | | （二）本所执业证书复印件………………………………………第 | 4 | 页 | | （三）本所签字注册会计师执业证书复印件…………………第 | 5-6 | 页 | 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 天健审〔2024〕6-115 号 上海复洁环保科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称复洁环保公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的 ...

海通证券股份有限公司 关于上海复洁环保科技股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海 复洁环保科技股份有限公司（以下简称"复洁环保"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金 管理事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海复洁环保科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1532 号）同意注册，并经上海证 券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）1,820.00 万股，每股面 值 1.00 元，每股发行价格为人民币 46.22 元。本次公开发行募集资金总额为人民 币 84,120.40 万元，扣除本次发行费用人民币 7,749.21 万元（不含增值税），募集 ...

上海复洁环保科技股份有限公司 信息披露管理制度 上海复洁环保科技股份有限公司 信息披露管理制度 二〇二四年三月 上海复洁环保科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第1条 为规范上海复洁环保科技股份有限公司（简称"公司"）的信息披 露行为，加强公司信息披露事务管理，维护公司和股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（简 称"《上市规则》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号— —规范运作》《上海复洁环保科技股份有限公司章程》（简称"《公司章 程》"）及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第2条 本制度中所称"信息"指所有可能对公司股票及其衍生品种交易价 格产生较大影响的信息或者对投资决策有较大影响的信息；"披露"指在规定 的时间内，通过规定的媒体、按规定的程序、以规定的方式向社会公众公布信 息，并送达证券监管部门和上海证券交易所备案。 第3条 本制度所称信息披露义务人，是指公司及其董事、监事、高级管理 人员、股东、实际控制人，收购人 ...

上海复洁环保科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，本人本着勤勉尽责的态度，积极参加公司召开的董事会、股东大 会和专门委员会，认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议。 2023 年度，本人作为上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》等法律、 法规以及《上海复洁环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 公司《独立董事工作制度》《独立董事专门会议工作制度》的规定，以促进公司 规范运作、切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益为宗旨，积极出席公司 召开的董事会、股东大会等相关会议，认真审议各项议案，充分发挥独立董事的 独立作用，忠实、勤勉地履行职责。现就本人 2023 年度履行职责的情况报告如 下： 一、独立董事的基本情况 （一）本人个人履历、专业背景以及兼职情况 李建勇，1956 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，工商管理专业硕士学 位，高级工程师，高级经济师。2001 年 1 月至 2008 年 12 ...

证券代码：688335 证券简称：复洁环保 公告编号：2024-015 上海复洁环保科技股份有限公司 关于召开2023年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024年4月19日(星期五)下午13:00-14:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 一、 业绩说明会类型 二、 业绩说明会召开的时间、地点 （一） 会议召开时间：2024年4月19日下午13:00-14:00 投资者可于2024年4月12日(星期五)至4月18日(星期四)16:00前登录上证 路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过上海复洁环保科技股份有限公 司投资者关系邮箱ir@ceo.sh.cn进行提问。公司将在本次业绩说明会上对投资者 普遍关注的问题进行回答。 上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于2024年3月28日 在 ...

上海复洁环保科技股份有限公司 2023 年度募集资金年度存放与使用情况 鉴证报告及说明 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—13 页 | 三、附件……………………………………………………………第 | 14—17 | 页 | | --- | --- | --- | | （一）本所营业执照复印件…………………………………………第 | 14 | 页 | | （二）本所执业证书复印件…………………………………………第 | 15 | 页 | | （三）注册会计师执业资格证书复印件………………………第 | 16—17 | 页 | 天健审〔2024〕6-117 号 上海复洁环保科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称复洁环保公司） 管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 本鉴证报告仅供复洁环保公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为复洁环保公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 复洁环保公司管理层 ...

上海复洁环保科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况的专项审计说明 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表……………第 3 页 三、附件………………………………………………………………第 4—7 页 （一）本所营业执照复印件………………………………………第 4 页 （二）本所执业证书复印件………………………………………第 5 页 （三）注册会计师执业资格证书复印件………………………第 6—7 页 天健审〔2024〕6-116 号 上海复洁环保科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称复洁环保 公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审 计了后附的复洁环保公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关 ...

证券代码：688335 证券简称：复洁环保 公告编号：2024-020 上海复洁环保科技股份有限公司 已履行的审议程序：公司于2024年3月27日召开了第三届董事会第十九次会 议、第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金 进行现金管理的议案》，本事项无需提交公司股东大会审议。公司保荐机构海通 证券股份有限公司对该事项出具了明确无异议的核查意见。 特别风险提示：公司本次现金管理方式是购买安全性高、流动性好的投资 产品（包括但不限于购买结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），该 类投资产品主要受货币政策等宏观经济政策的影响。公司将根据经济形势以及金 融市场的变化适时、适量的介入，降低市场波动引起的投资风险，但不排除该项 投资受到市场波动的影响。 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 投资种类：上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用 部分暂时闲置募集资金购买期限不超过12个月，安全性高、流动性好的投资产品 （ ...

海通证券股份有限公司 关于上海复洁环保科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海复洁 环保科技股份有限公司（以下简称"复洁环保"或"公司"）首次公开发行股票并上 市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管 指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规 定，对复洁环保2023年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金实际到位及存放情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海复洁环保科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1532号）同意注册，并经上海证 券交易所同意，上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称"公司"或"复洁环 保"）首次公开发行人民币普通股（A股）1,820.00万股，每股面值1.00元，每股 发行价格为人民币46.22元。本次公开 ...