（二）投资者保护能力 上海复洁环保科技股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务 所（特殊普通合伙）作为公司 2023 年度财务报告及内部控制审计机构。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会及中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对天健会计师事 务所（特殊普通合伙）2023 年度的审计工作的履职情况进行了评估。经评估，公 司认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）资质等方面合规有效，履职能够保持 独立性，勤勉尽责，公允表达意见，具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）基本情况 天健会计师事务所（（特殊普通合伙）成立于 2011 年 7 月 18 日，注册地址为 浙江省杭州市西湖区隐街道西溪路 128 号，首席合伙人为王国海先生，拥有财政 部颁发的会计师事务所执业证书。截至 2023 年 12 月 31 日，天健会计师事务所 （特殊普通合伙）合伙人数量为 238 人，注册会计师 2,272 人，其中签署过证券 服务业务审计报告的注册会计师 836 人。天健会计师事务所（特殊普通合 ...

上海复洁环保科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所履行 监督职责情况报告 上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务 所（特殊普通合伙）作为公司 2023 年度财务报告及内部控制审计机构。根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》及 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，公司董事 会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将公司第三届董 事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）成立于 2011 年 7 月 18 日，注册地址 为浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号，首席合伙人为王国海先生，拥 有财政部颁发的会计师事务所执业证书，具有多年证券业务从业经验。截至 2023 年 12 月 31 日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人数量为 238 人，注册会计师 2,272 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人。2022 年度上市公司（含 A、B 股）审计客户共计 ...

上海复洁环保科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 一、独立董事独立性自查情况 上海复洁环保科技股份有限公司董事会 2024 年 3 月 27 日 上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）现有独立董事 4 人， 分别为苏勇、李建勇、李长宝、罗妍。根据《上市公司独立董事管理办法》第六 条的规定，公司独立董事对自身的独立性情况进行了自查，并将自查情况提交了 董事会。自查结果显示，公司独立董事均符合《上市公司独立董事管理办法》第 六条的独立性要求，不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的情形，能够独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制 人等单位或者个人的影响。 二、董事会对独立董事独立性情况的评估意见 公司董事会经核查独立董事苏勇、李建勇、李长宝、罗妍的任职经历以及签 署的相关自查文件，确认各位独立董事在报告期内未在公司担任除独立董事以外 的任何职务，亦未在公司的主要股东单位中担任任何职务。独立董事与公司及其 主要股东之间不存在任何形式的利益冲突、关联关系或其他可能对其独立客观判 断产生影响的情况。公司独立董事在 2023 年度始终保持高度的独立性，其履 ...

上海复洁环保科技股份有限公司 信息披露管理制度 上海复洁环保科技股份有限公司 信息披露管理制度 二〇二四年三月 上海复洁环保科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第1条 为规范上海复洁环保科技股份有限公司（简称"公司"）的信息披 露行为，加强公司信息披露事务管理，维护公司和股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（简 称"《上市规则》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号— —规范运作》《上海复洁环保科技股份有限公司章程》（简称"《公司章 程》"）及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第2条 本制度中所称"信息"指所有可能对公司股票及其衍生品种交易价 格产生较大影响的信息或者对投资决策有较大影响的信息；"披露"指在规定 的时间内，通过规定的媒体、按规定的程序、以规定的方式向社会公众公布信 息，并送达证券监管部门和上海证券交易所备案。 第3条 本制度所称信息披露义务人，是指公司及其董事、监事、高级管理 人员、股东、实际控制人，收购人 ...

上海复洁环保科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 上海复洁环保科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第1条 为规范上海复洁环保科技股份有限公司（简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所的工作，切实维护全体股东利益，提高审计工作和财 务信息的质量，保证财务信息的真实性和连续性，依据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《上海复洁环保科技股份有限公司章程》（简称"《公司章程》"）等有关法律 法规、规范性文件及公司规章制度的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 上海复洁环保科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 二〇二四年三月 第2条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律、法规要求， 聘任会计师事务所对本公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可 以参照本制度执行。 第3条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（简称"审计委员 会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事会、 股东大会审议批准前聘请会计师事务所开 ...

大成 DENTONS 大成是 Dentons 在中国的优先合作律所 北京大成(上海)律师事务所 关于 上海复洁环保科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划授予价格、授予数量调整及 授予部分第三个归属期归属条件成就事项之 法律意见书 致:上海复洁环保科技股份有限公司 中国上海市世纪大道 100 号上海环球金融中心 9 层/24 层/25 层(200120) 9th/24th/25th Floor, Shanghai World Financial Center,100 Century Avenue, Shanghai 200120, P. R. China Tel: +86 21-58785888 Fax: +86 21-58786866 www.dentons.cn 目录 | 轻 √ | | --- | | 正 文 | | 一、本次调整及本次归属的批准与授权 | | 二、本次调整具体情况 . | | 三、本次归属具体情况 . | | 四、结论意见 ………………………………… | 释 义 在本法律意见书中,除非文义另有所指,下列简称和词语具有以下含义: | 本所、本所律师 | 指 | 北京大成(上海)律 ...

证券代码：688335 证券简称：复洁环保 公告编号：2024-023 上海复洁环保科技股份有限公司 关于2023年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月27日召 开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于 2023年度计提资产减值准备的议案》，现将有关事项公告如下： 应收款坏账损失。在资产负债表日依据公司相关会计政策和会计估计测算表明其 中发生了减值的，公司按规定计提减值准备。 公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通 过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。 经测试，本次需计提信用减值损失金额共计2,609.33万元。 一、计提资产减值准备的情况概述 根据《企业会计准则》以及公司会计政策、会计估计的相关规定，为了真实、 准确地反映公司截至2023年12月31日的财务状况，本着谨慎性原则，公司对截至 2023年12月31日公司及下属子公司的资产进行了 ...

上海复洁环保科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，本人本着勤勉尽责的态度，积极参加公司召开的董事会、股东大 会和专门委员会，认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议。 2023 年度，本人作为上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》等法律、 法规以及《上海复洁环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 公司《独立董事工作制度》《独立董事专门会议工作制度》的规定，以促进公司 规范运作、切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益为宗旨，积极出席公司 召开的董事会、股东大会等相关会议，认真审议各项议案，充分发挥独立董事的 独立作用，忠实、勤勉地履行职责。现就本人 2023 年度履行职责的情况报告如 下： 一、独立董事的基本情况 （一）本人个人履历、专业背景以及兼职情况 李建勇，1956 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，工商管理专业硕士学 位，高级工程师，高级经济师。2001 年 1 月至 2008 年 12 ...

上海复洁环保科技股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职报告 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司治理 准则》、上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等相关法律、法规及《上海复洁环保科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《上海复洁环保科技股份有限公司董事会审计委员 会工作细则》（以下简称"《工作细则》"）相关规定，上海复洁环保科技股份有 限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会积极履行审计监督职责，现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第三届董事会审计委员会由独立董事罗妍女士、李长宝先生、李文静 女士 3 位委员组成。2023 年 12 月 27 日，公司第三届董事会第十八次会议审议 通过了《关于调整公司第三届董事会审计委员会成员的议案》，根据中国证监会 自 2023 年 9 月 4 日起施行的《上市公司独立董事管理办法》的相关规定，"审 计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事"，公司董事、副总 经理、董事会秘书李文静女士不再担任公司第三届董事会审计委员会委员职 务。 ...

二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，做出以下决议： 证券代码：688335 证券简称：复洁环保 公告编号：2024-014 上海复洁环保科技股份有限公司 第三届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十七次 会议（以下简称"本次会议"）于2024年3月27日以现场与通讯表决方式召开，本 次会议通知已于2024年3月19日以电子邮件、电话、书面通知等方式送达公司全体 监事。本次会议由监事会主席彭华女士主持，会议应参加表决监事3人，实际参加 表决监事3人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）等法律、法规和《上海复洁环保科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定。 (一) 审议通过《关于<2023年年度报告>及摘要的议案》 经审议，公司监事会认为：公司2023年年度报告的编制和审议程序合法，符合 相关法律、法规和《公司章程》及监管机构的规定；公司 ...