上海复洁环保科技股份有限公司 股东大会议事规则 二〇二三年十二月 上海复洁环保科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第1条 为保证上海复洁环保科技股份有限公司（简称"公司"）股东大会依法 行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运 作》等法律法规及《上海复洁环保科技股份有限公司章程》（简称"《公司章 程》"）的规定，制定本规则。 第2条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定 召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第3条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第4条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一 次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东大会不定期召开，出现 《公司法》及《公司章程》相关规定的应当召开临时股 ...

上海复洁环保科技股份有限公司 关联交易决策制度 二〇二三年十二月 上海复洁环保科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第1条 为规范上海复洁环保科技股份有限公司（简称"公司"）的关联交易， 保证公司关联交易决策的公允性，根据《中华人民共和国公司法》（简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（简 称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与 关联交易》《上海复洁环保科技股份有限公司章程》（简称"《公司章程》"）及其 它有关法律、法规和规范性文件制定本制度。 第2条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。公司应当 积极通过资产重组、整体上市等方式减少关联交易。 第3条 公司董事会下设的审计委员会履行公司关联交易控制和日常管理的职 责。 第二章 关联人及关联交易的认定 第4条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （三）公司董事、监事或高级管理人员； （四）与本条第（一）、（二）和（三）项所述关联自然人关系密切的家庭成 员，包括配偶、年满十八周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配 ...

上海复洁环保科技股份有限公司 独立董事工作制度 上海复洁环保科技股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二三年十二月 上海复洁环保科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第1条 为进一步完善上海复洁环保科技股份有限公司（简称"公司"）治 理结构，促进公司规范运作，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》《上海复洁环保科技股份有限公司章程》 （简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规和规范性文件制定本制度。 第2条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或其他可能影响其进行独 立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第3条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（简称"中国证监会"）规定、证券交易 所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益 ...

证券代码：688335 证券简称：复洁环保 公告编号：2023-076 二、诉讼案件的基本情况 上海复洁环保科技股份有限公司 关于公司涉及诉讼的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、诉讼的基本情况 上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到了上海市 浦东新区人民法院发来的《上海市浦东新区人民法院传票》（案号：（2023）沪 0115民初125553号）、《民事起诉状》等相关材料。截至本公告日，该案件尚未 开庭审理。 案件所处的诉讼阶段：法院已立案受理，尚未开庭审理 上市公司所处的当事人地位：被告 涉案的金额：30,448,445.60元 是否会对上市公司损益产生负面影响：该诉讼案件不会对公司日常生产 经营产生重大影响，公司将密切关注和采取有力措施积极应诉，切实维 护公司及股东的利益。鉴于本次涉诉案件尚未开庭审理，最终实际影响 以法院判决结果为准。 （一）案号：（2023）沪0115民初125553号 （二）立案日期：2023年12月1日 （三）案由：建设工程施工合同纠纷 ...

证券代码：688335 证券简称：复洁环保 公告编号：2023-075 上海复洁环保科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至2023年11月30日，上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称"公司"） 通过上海证券交易所系统以集中竞价交易方式已累计回购股份1,532,367股，占 公司目前总股本的比例为1.04%，购买的最高价为14.00元/股，最低价为12.64元 /股，已支付的资金总额为人民币20,298,419.51元（不含印花税、交易佣金等交 易费用）。 一、回购股份的基本情况 公司于2023年8月21日召开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用部分超募资金通 过上海证券交易所系统以集中竞价交易方式回购公司股份，并在未来适宜时机全 部用于员工持股计划或股权激励，回购的资金总额不低于人民币2,500万元 （含），不超过人民币5,000万元（含），回购价格不超过32元/股 ...

证券代码：688335 证券简称：复洁环保 公告编号：2023-074 上海复洁环保科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份比例达到 总股本1%暨回购进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次回购方案的实施情况：截至2023年11月29日，上海复洁环保科技股份有 限公司(以下简称"公司")通过上海证券交易所系统以集中竞价交易方式已累计 回购公司股份1,481,841股，占公司总股本的比例为1.00%，与上次披露数相比增 加0.56%，回购成交的最高价为14.00元/股，最低价为12.64元/股，成交总金额 为人民币19,610,289.47元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 一、回购股份的基本情况 公司于2023年8月21日召开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用部分超募资金以 集中竞价交易的方式回购公司股份，并在未来适宜时机全部用于员工持股计划或 股权激励，回购的资金总额不低于人民币2,500万元（含），不 ...

上海复洁环保科技股份有限公司 北京大成(上海)律师事务所 关于 大成 DENTONS 大成是 Dentons 在中国的优先合作律所 中国上海市世纪大道 100 号上海环球金融中心 9 层/24 层/25 层(200120) 9th/24th/25th Floor, Shanghai World Financial Center, 100 Century Avenue, Shanghai 200120, P. R. China Tel: +86 21-58785888 Fax: +86 21-58786866 www.dentons.cn 目录 | 释 义 | | --- | | 正 文 | | 一、本次授予及本次调整的批准与授权 | | 二、本次授予具体情况 . | | (一) 本次授予的授予日 . | | (二)本次授予的激励对象、授予数量及授予价格 . | | (三)本次授予的授予条件 . | | (四)本次授予的信息披露 . | | 三、本次调整具体情况 . | | (一) 调整事由 | | (二) 调整结果 | | 四、结论意见… | 释 义 在本法律意见书中,除非文义另有所指,下列简称和词语具有以下 ...

证券代码：688335 证券简称：复洁环保 公告编号：2023-072 上海复洁环保科技股份有限公司 关于董事辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公 司董事冯和伟先生递交的书面辞职报告。冯和伟先生因个人原因申请辞去公司第 三届董事会董事职务。辞去前述职务后，冯和伟先生将不在公司担任任何职务。 冯和伟先生辞去公司董事职务不会对公司日常运营产生不利影响。 截至本公告披露日，冯和伟先生未持有公司股份，且不存在应履行而未履行 的承诺事项。 冯和伟先生在担任公司董事期间恪尽职守、勤勉尽责，严格遵守对公司的忠 实义务，公司及公司董事会对冯和伟先生在担任公司董事期间为公司所做的贡献 表示衷心感谢！ 特此公告。 上海复洁环保科技股份有限公司 董事会 2023年11月18日 根据《中华人民共和国公司法》《上海复洁环保科技股份有限公司章程》等 规定，冯和伟先生的辞职不会导致公司董事会人数低于法定最低人数，不会对董 事会的正常运作以及公司的生产经营产生影响， ...

证券代码：688335 证券简称：复洁环保 公告编号：2023-073 上海复洁环保科技股份有限公司 关于核心技术人员变动的公告 许太明先生与公司签有保密及竞业限制协议，其任职核心技术人员期间作 为共同发明人参与研究并申请的专利均为职务成果，所有权均归属于公司或子公 司。本次核心技术人员变动不存在涉及职务发明专利权属纠纷或潜在纠纷，不会 影响公司专利权的完整性。 一、核心技术人员变动的具体情况 公司核心技术人员许太明先生因个人身体及工作精力分配等原因，于2023年 11月17日申请辞去核心技术人员职务，辞任该职务后，许太明先生继续在公司任 职，担任公司技术顾问职务。公司及公司董事会对许太明先生在任职核心技术人 员期间的勤勉工作和为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！ （一）核心技术人员具体情况 许太明先生，1998年9月至2015年7月曾先后任职上海复洁环境科技工程有限 公司、上海锦之惠环境工程有限公司（原名称为上海锦惠复洁环境工程有限公 司），期间曾任职研发部经理、总经理；2011年11月至2015年7月，曾任职上海 复洁环保科技有限公司总经理；2015年8月至2019年3月，曾任职公司董事、总经 理；201 ...

证券代码：688335 证券简称：复洁环保 公告编号：2023-069 上海复洁环保科技股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 (二) 审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》 一、监事会会议召开情况 上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十五次 会议（以下简称"本次会议"）于2023年11月17日以现场与通讯表决方式召开，本 次会议通知已于2023年11月07日以电子邮件、电话、书面通知等方式送达公司全体 监事。本次会议由监事会主席彭华女士主持，会议应参加表决监事3人，实际参加表 决监事3人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）等法律、法规和《上海复洁环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，做出以下决议： (一) 审议通过《关于调整公司2023年限制性股票激励计划授予价格及授予数 量的议案》 经审议，公司监事会认为：公司董事会根 ...