公司概况 - 三一重能成立于2008年，2022年6月22日在上海证券交易所科创板上市，是“全球新能源500强企业”和“智能制造标杆企业”，全球综合排名前十、中国前五的风电整机商 [2] - 2023年度销售容量约4.5GW，同比增长约40%；上半年风机毛利率22.72%，新增订单8.35GW，在手订单16.31GW，新增订单基本和去年全年新增相当 [2] - 订单以国内陆上为主，已进入“五大六小”等能源集团供应商名录，加强与区域性能源集团合作并均有订单收获 [2] 业务战略 - 按照陆上、海外、海上的战略优先级推进业务，海外和海上市场是未来较大增长点 [2] - 海外营销团队发展到两百人左右，分为四大区域，今明两年争取更多订单突破和储备；海上参与一些订单投标 [3] 行业预测 - 预计2023年全行业装机容量为55 - 60GW左右 [3] 海外业务 - 通过自营渠道（组建国际营销公司及各区域团队）和借助股东方海外销售渠道推进海外业务 [4] - 目前海外订单毛利率普遍高于国内 [4] - 随着海外客户开拓，后续会根据项目需要考虑在海外投资设厂 [4] 零部件情况 - 主轴承、偏航变桨轴承全部外采，叶片、发电机自制 [4] - 国内零部件厂商供应能力显著提升，主要产能供大于求，今年预计不存在交付瓶颈，但交付旺季部分铸锻件、90米以上叶片和齿轮箱可能临时紧缺 [4] 毛利率优势原因 - 2023年上半年综合毛利率24.03%，风机毛利率22.72%，继续领先行业 [4] - 拥有行业领先研发团队，推动风电机组大型化、轻量化、智能化研发，降低度电成本 [4] - 产业链布局科学合理，部分零部件自产或参股，发挥协同效应，提升成本集约能力 [5] - 推行国际化、数智化、低碳化战略，建设升级智能制造工厂，提高生产效率，减少人工成本 [5] - 秉承三一优秀文化，组织效率高、执行力强 [5]

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会、监事会于 2023 年 9 月 25 日任期届满。鉴于公司新一届董事会、监事会换届选举工作尚在积极 筹备过程中，为保证公司董事会、监事会相关工作的连续性和稳定性，公司董事 会、监事会将延期换届，董事会各专门委员会成员及董事会聘任的高级管理人员 的任期亦相应顺延。 在公司新一届董事会、监事会换届选举工作完成前，公司第一届董事会、监 事会、董事会各专门委员会成员及高级管理人员将按照相关法律法规和《公司章 程》等有关规定，继续履行董事、监事及高级管理人员的职责和义务。 公司董事会、监事会延期换届不会影响公司的正常运营。公司将积极推进相 关工作，尽快完成董事会、监事会的换届选举工作，并及时履行信息披露义务。 证券代码：688349 证券简称：三一重能 公告编号：2023-048 三一重能股份有限公司 关于董事会、监事会延期换届的提示性公告 特此公告。 三一重能股份有限公司董事会 2023 年 9 月 27 日 1 ...

中信证券股份有限公司 关于三一重能股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为三一 重能股份有限公司（以下简称"三一重能"或"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，负责三一重能上市后的持续督导工 作，并出具本持续督导半年度跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 实施情况 | | --- | --- | --- | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 | 保荐机构已建立健全并有效执行 | | 1 | 针对具体的持续督导工作计划制定相应的工 | 了持续督导制度，并制定了相应 | | | 作计划 | 的工作计划 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 | | | | 开始前，与上市公司签署持续督导协议，明 | 保荐机构已与三一重能签订保荐 | | | 确双方在持续督导期间的权利义务，并报上 | 及承销协议，该协议明确了双方 | | | | 在持续督导期间的权利和义务 | | | 海证券交易所备案 | | | 3 | 持 ...

湖南启元律师事务所 关于三一重能股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 2023 年 9 月 致：三一重能股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受三一重能股份有限公司（以下 简称"公司"）委托，指派律师出席公司 2023 年第二次临时股东大会（以下简称"本 次股东大会"）。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市 公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等中国现行法律、法规、 规章和规范性文件以及《三一重能股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议的人员资格、召 集人资格、表决程序及表决结果等事宜出具本法律意见书。 2、公司董事会于 2023 年 8 月 30 日在《中国证券报》《上海证券报》《证 1 券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露了 《三一重能股份有限公司关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知》（以下 简称"会议通知"）。会议通知载明了会议召开的时间、地点、会议审议事项、会 议出席对象、会议登记方法及会议联系方式 ...

重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 证券代码：688349 证券简称：三一重能 公告编号：2023-047 三一重能股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 会议召开和出席情况 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 14 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 14 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 612,965,764 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 612,965,764 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 50.8465 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 50.8465 | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 1 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 14 日 （二） 股东 ...

中信证券股份有限公司 关于三一重能股份有限公司 核心技术人员离职的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为三一重能股份有限公 司（以下简称"三一重能"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等相关规定履行持续督导职责，对三一重能核心技术人员离职事项进 行了核查，核查情况如下： 一、核心技术人员离职的具体情况 公司核心技术人员夏益民先生、董国庆先生因个人原因辞去相关职务，并于 近日办理完成离职手续。 （一）核心技术人员具体情况 夏益民先生，1980 年 8 月生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中南 大学机械设计制造及自动化专业、中南大学机械电子工程专业，硕士研究生学历。 2006 年 2 月至 2013 年 1 月，任三一重工股份有限公司泵送事业部所长助理；2013 年 2 月至 2021 年 9 月，任三一重能研究院副院长；2021 年 9 月至 2023 年 9 月， 任三一重能核心技术人员。 董国庆先生，1985 年 10 月生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于湖南 大学工程力学专业，硕士研究 ...

证券代码：688349 证券简称：三一重能 公告编号：2023-046 三一重能股份有限公司 关于核心技术人员离职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2、夏益民先生、董国庆先生与公司签有保密及竞业限制协议，不存在涉及 专利等知识产权的纠纷或潜在纠纷的情形，也不存在影响公司知识产权完整性的 情形。 3、夏益民先生、董国庆先生负责的工作均已完成交接，公司的技术研发工 作均有序推进。夏益民先生、董国庆先生的离职不会对公司技术研发、核心竞争 力和持续经营能力产生重大不利影响，不会影响现有核心技术及研发项目的工作 开展。 一、核心技术人员离职的具体情况 公司核心技术人员夏益民先生、董国庆先生因个人原因辞去相关职务，并于 近日办理完成离职手续。 （一）核心技术人员具体情况 夏益民先生，1980 年 8 月生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中南 大学机械设计制造及自动化专业、中南大学机械电子工程专业，硕士研究生学历。 2006 年 2 月至 2013 年 1 月，任三一重工股份有限公司泵送事业部所 ...

中信证券股份有限公司 关于三一重能股份有限公司 出售子公司股权暨关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为三一重能股份有限公 司（以下简称"三一重能"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等相关规定履行持续督导职责，对三一重能出售子公司股权暨关联交 易事项进行了核查，核查情况如下： 一、关联交易概述 基于战略发展需要，为更好的聚焦主业，减少关联交易，在保留自发自用的 光伏电站外，公司拟将涉及分布式光伏电站运营管理业务的 11 家全资子公司三 一太阳能有限公司、常德市泰盛电力开发有限公司、娄底市泰盛新能源有限公司、 娄底市中盛新能源有限公司、邵阳中盛新能源有限责任公司、长沙中盛新能源有 限公司、益阳市中盛新能源有限公司、常熟三盛新能源有限公司、安仁大源新能 源开发有限公司、湖州泰盛新能源有限公司、上海凯幻新能源科技有限公司的 100%股权转让给三一重工。根据北京中锋资产评估有限责任公司出具的评估报 告，经交易双方协商确定 11 家全资子公司转让价格分别为人民币 4,186.9000 万 元、99 ...

证券代码：688349 证券简称：三一重能 公告编号：2023-044 本次会议由监事会主席丁大伟先生主持。会议召开符合有关法律、法规、规 章和《公司章程》的规定。出席会议的监事对各项议案进行了认真审议并做出了 如下决议： 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于出售子公司股权暨关联交易的议案》 监事会认为：本次出售子公司股权暨关联交易事项是基于公司战略发展需要 而发生的，本次关联交易定价公允，遵循公平合理的定价原则，不存在损害公司 及股东特别是中小股东利益的情形，符合相关法律法规和《公司章程》的规定。 我们一致同意《关于出售子公司股权暨关联交易的议案》。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，0 票回避。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及指定媒 体披露的《关于出售子公司股权暨关联交易的公告》。 三一重能股份有限公司 第一届监事会第三十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 一、监事会会议召开情况 三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）第 ...

三一重能股份有限公司独立董事 全体独立董事一致认为，公司本次交易的筹划和执行符合公开、公平、公正 的原则，定价公允、合理，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情 形。因此，我们一致同意本议案。 独立董事：邓中华、杨敏、曹静 2023 年 9 月 9 日 关于公司第一届董事会第四十七次会议相关事项的独立意见 根据《公司法》《上市公司独立董事规则》以及《三一重能股份有限公司公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，作为三一重能股份有限公 司（以下简称"公司"）独立董事，我们认真审阅相关材料，基于独立、客观判 断的原则，现对公司第一届董事会第四十七次会议审议的有关事项发表独立意见 如下： 一、《关于出售子公司股权暨关联交易的议案》的独立意见 ...