业绩总结 - 公司发布2023年年报及2024年一季报，营收同比下降39.09%，净利润同比下降109.17%[1] - 华盛锂电公司2023年至2026年的营业总收入预计呈现逐年增长趋势，分别为525百万元、858百万元、1114百万元和1445百万元[9] - 公司预计2026年每股收益将达到1.28元，较2023年的-0.15元有显著增长[9] - 华盛锂电公司的毛利率预计将从2023年的11.3%增长至2026年的36.7%[9] - 公司预计2026年的EBITDA将达到542百万元，较2023年的-18百万元有显著增长[9] 技术研发 - 公司加大研发投入，持续技术积累，研发投入占营业收入的9.04%[2] - 公司通过专利布局建立技术壁垒，新申请专利18项，获得授权19项[3] 策略展望 - 公司发布“提质增效重回报”专项行动方案，维持优于大市的投资评级[4] 其他 - 分析师声明中指出，报告的数据和信息来源于市场公开信息，独立客观，不受第三方影响[10] - 分析师负责的股票研究范围包括恒力石化、卫星化学、湘潭电化等多家公司[11] - 投资评级标准中，优于大市表示预期个股相对基准指数涨幅在10%以上，弱于大市表示预期个股相对基准指数涨幅低于-10%及以下[11] - 市场基准指数的比较标准中，中性表示预期行业整体回报介于基准指数整体水平-10%与10%之间[12] - 法律声明中指出，本报告仅供海通证券股份有限公司客户使用，不构成对任何人的投资建议，本公司不对使用本报告内容引致的损失负责[13] - 市场有风险，投资需谨慎，本报告提供的信息、材料及结论仅供特定客户参考，不构成投资建议，客户应考虑是否符合其特定状况[15] - 本报告仅向特定客户传送，未经海通证券研究所书面授权，不得复制或再次分发[16] - 海通证券股份有限公司经营范围包括证券投资咨询业务[16]

投资者关系活动基本信息 - 活动类别为特定对象调研，参与人员为线上参与“2023年度科创板电池专场业绩说明会”活动的全体投资者 [2] - 活动时间为2024年5月9日，地点是上证路演中心 [2] - 公司接待人员包括董事长沈锦良、总经理沈鸣、副总经理兼董事会秘书黄振东、财务总监任国平、独立董事黄雄 [2][3] 股份回购计划安排 - 公司回购的股份存放于回购专用证券账户，未来适宜时机用于员工持股计划及/或股权激励计划 [3] - 若未能在股份回购实施结果暨股份变动公告后3年内使用完毕已回购股份，未使用部分将予以注销 [3] 产能、业绩及行业相关问题 - 2023年度主要产品VC、FEC产量分别同比上升48.44%、20.32%，销量分别同比上升60.99%、18.65%，目前生产经营正常，产能利用情况良好 [3] - 2024年公司持续专注锂电池电解液添加剂研产销，布局新型锂盐LiFSI、LiDFOB、MMDS产线，拓展低能耗高性能石墨负极材料领域，探索新一代电池所需添加剂或电解质前沿技术 [4] - 2022年下半年开始电解液添加剂新增产能逐步释放，产能过剩背景下高成本的同质化产能将面临出清 [4] - 工信部出台的相关政策有利于引导锂电行业高质量健康发展，加快落后产能出清，防止低价无序竞争，公司将加强技术创新等打造核心竞争力 [4] 负极材料项目情况 - 子公司华赢新能源自主开发有机分子嫁接技术，构建功能分子界面膜，抑制电极副反应，增强石墨负极稳定性 [5] - 该项目小批量产品已通过部分客户试用认可，进入市场推广阶段，未来将继续研发投入优化工艺和性能 [5]

证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 | | | | 年年度股东大会会议须知 1 2023 | | --- | | 2023 年年度股东大会会议议程 3 | | 2023 年年度股东大会会议议案 5 | | 议案一： 关于公司《2023 年度董事会工作报告》的议案 5 | | 议案二： 关于公司《2023 年度监事会工作报告》的议案 6 | | 年度财务决算报告》的议案 议案三：关于公司《2023 7 | | 议案四： 关于公司《2023 年年度报告》及其摘要的议案 8 | | 议案五： 关于公司 2023 年度利润分配预案的议案 9 | | 议案六： 关于确认公司 年度日常关联交易，预计 年度日常关联交易的议 2023 2024 | | 案 10 | | 议案七： 关于续聘会计师事务所的议案 16 | | 议案八： 关于公司董事 2023 年度薪酬及 2024 年度薪酬方案的议案 19 | | 议案九： 关于公司监事 2023 年度薪酬及 2024 年度薪酬方案的议案 21 | | 议案十： 关于制定《会计师事务所选聘制度》的议案 23 | | 议案十一： 关于为控股子公司项目贷款提供担保的议案 24 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于江苏华盛锂电材料股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公 | 被保荐公司名称：江苏华盛锂电材料股份有限 | | --- | --- | | 司 | 公司 | | 保荐代表人姓名：蔡福祥 | 联系电话：025-83387977 | | 保荐代表人姓名：李骏 | 联系电话：025-83387977 | 根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以 下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为江苏华盛锂电材料股份有限公司（以 下简称"华盛锂电"、"公司"或"发行人"）首次公开发行股票的保荐机构，对华盛 锂电进行持续督导，并出具本持续督导跟踪报告： 一、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况 在本持续督导期间，保荐机构和保荐代表人未发现华盛锂电存在重大问题。 二、重大风险事项 （一）业绩大幅下滑或亏损的风险 报告期内公司利润大幅下滑。主要原因为是受2021年国内电解液材料市场井 喷态势的影响，行业内电解液添加剂进行了大规模产能扩张，报告期内随着行业 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于江苏华盛锂电材料股份有限公司 为控股子公司项目贷款提供担保的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为 江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"华盛锂电"、"公司"或"发行人"）首 次公开发行股票并上市及持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》》等法律法规的规定，就 华盛锂电为控股子公司项目贷款提供担保事项进行了审慎核查，发表核查意见如 下： 一、担保情况概述 （一）本次担保基本情况 公司控股子公司江苏华盛联赢新能源材料有限公司（以下简称"华盛联赢"）、 湖北华盛祥和新能源材料有限公司（以下简称"祥和新能源"）为了顺利推进现 有项目建设等事项以及缓解日常经营资金的压力，拟分别向银行申请贷款额度不 超过 60,000 万、15,000 万元，借款期限分别不超过 7 年、5 年（最终借款额度与 借款期限以银行实际审批为准）。华盛联赢及祥和新能源拟以自有不动产进行抵 押担保，同时公司拟为相关借款提供担保，具体担保事宜以相应子公司与银行签 署的融资文件为准。 （二）本次担保事项履行的决策程序 ...

证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2024-018 江苏华盛锂电材料股份有限公司 关于公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 相关规定，江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）编制 了《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。具体如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏华盛锂电材料股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]887 号）同意注册，公司向 社会公众公开发行股票 28,000,000 股，发行价格为 98.35 元/股，募集资金总额为 人民币 2,753,800,000.00 元，扣除各项发行费用合计人民币 186,795,496.51 元后， 实际募集资金净额为人民币 2,567,004, ...

华泰联合证券有限责任公司 关于江苏华盛锂电材料股份有限公司 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为 江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"华盛锂电"、"公司"或"发行人"）首 次公开发行股票并上市及持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定，就华盛锂电本次使 用暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了审慎核查，发表核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏华盛锂电材料股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]887 号），公司获准以首次 公开发行方式向公众发行人民币普通股 2,800.00 万股，发行价格为人民币 98.35 元/股，募集资金总额为人民币 2,753,800,000.00 元，扣除各项发行费用（不含增 值税）人民币 186,795,496.51 元 ...

审计报告 江苏华盛锂电材料股份有限公司 容诚审字[2024]230Z1096 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-6 | | 2 | 合并资产负债表 | 7 | | 3 | 合并利润表 | 8 | | 4 | 合并现金流量表 | 9 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 10-11 | | 6 | 母公司资产负债表 | 12 | | 7 | 母公司利润表 | 13 | | 8 | 母公司现金流量表 | 14 | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 15-16 | | 10 | 财务报表附注 | 17-128 | 审 计 报 告 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(10037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/china/ 容诚审字[2024]230Z1096 号 ...

江苏华盛锂电材料股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"专项行动方案 为贯彻落实关于开展科创板上市公司"提质增效重回报"专项行动的倡议，落 实以"投资者为本"的上市公司发展理念，推动上市公司持续优化经营、规范治理 和积极回报投资者，大力提高上市公司质量，江苏华盛锂电材料股份有限公司（以 下简称"公司"）制定了 2024 年度"提质增效重回报"行动方案，并于 2024 年 4 月 23 日经公司第二届董事会十二次会议审议通过，方案具体如下： 一、提升经营质量 公司目前产品主要有电子化学品及特殊有机硅两大系列，高度覆盖国内市场， 同时出口日本、韩国、美国、欧洲、东南亚等国家和地区。在电子化学品领域， 公司是碳酸亚乙烯酯（VC）和氟代碳酸乙烯酯（FEC）市场领先的供应商之一， 产品广泛应用于新能源汽车、电动两轮车、电动工具、UPS 电源、移动基站电源、 光伏电站、3C 产品等领域。在特殊有机硅领域，公司是少数拥有"非光气法生产 异氰酸酯硅烷"技术的生产商之一，凭借领先的技术优势、卓越的产品品质及优 秀的售后服务，公司在国内外客户中赢得了良好的口碑。 2024 年，公司将持续专注锂电池电解液添加剂的研发、生产和 ...

内部控制审计报告 江苏华盛锂电材料股份有限公司 容诚审字[2024]230Z1097 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(10037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/china/ 内部控制审计报告 容诚审字[2024]230Z1097 号 江苏华盛锂电材料股份有限公司全体股东： 我们认为，华盛锂电于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和 相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 1 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"华盛锂电"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控 ...