2023 年度营业收入扣除情况的 专项审核报告 江苏华盛锂电材料股份有限公司 容诚专字[2024]230Z1133 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 | | | | 序号 | 内 | 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 营业收入扣除情况的专项审核报告 | | 1-2 | | 2 | 营业收入扣除情况表 | | 3 | 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 关于江苏华盛锂电材料股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况的专项审核报告 容诚专字[2024]230Z1133 号 江苏华盛锂电材料股份有限公司全体股东： 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了江苏华盛锂电材料股份 有限公司（以下简称华盛锂电）2023 年度财务报表，并于 2024 年 4 月 23 日出具 ...

内部控制审计报告 江苏华盛锂电材料股份有限公司 容诚审字[2024]230Z1097 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(10037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/china/ 内部控制审计报告 容诚审字[2024]230Z1097 号 江苏华盛锂电材料股份有限公司全体股东： 我们认为，华盛锂电于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和 相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 1 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"华盛锂电"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控 ...

会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》等相关的法律法规、证券监督管理部门的相关要求及《江苏华盛锂 电材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 江苏华盛锂电材料股份有限公司 第二条 公司选聘（含续聘、改聘）进行会计报表审计等业务的会计师事务 所（以下简称"会计师事务所"），需遵照本制度的规定。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审核后，报经董事会和股东大会审议。公司不得在董事会、股东大会审 议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具有证券期货相关业务资格，具有良 好的执业质量记录，并满足下列条件： （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和 ...

证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2024-021 江苏华盛锂电材料股份有限公司 关于变更公司注册地址、修订《公司章程》并办理工 商变更登记和制定公司部分制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"或"华盛锂电"）于 2024 年 4 月 23 日召开了公司第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于变更公 司注册地址、修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》《关于制定<会计师 事务所选聘制度>的议案》，以上议案尚需提交公司股东大会审议。现将具体内容 情况公告如下： 一、 公司注册地址变更情况 因公司主要办公场所已由江苏扬子江国际化学工业园青海路 10 号搬迁至江 苏扬子江国际化学工业园德盛路 1 号，公司拟对注册地址进行变更。 二、 修订《公司章程》部分条款的相关情况 根据《关于修改＜上市公司章程指引＞的决定》（证监会公告〔2023〕62 号） 以及《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）》（证监 会公告〔202 ...

证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2024-011 江苏华盛锂电材料股份有限公司 关于公司 2023 年度利润分预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1、江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度不 派发现金红利，不进行公积金转增股本、不送股。 经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度合并报表实现 归属于上市公司股东的净利润为-2,391.18 万元，其中母公司净利润为 8,058.32 万元。截至 2023 年 12 月 31 日，合并报表累计未分配利润为 59,066.50 万元，母 公司累计未分配利润为 59,126.81 万元。 经公司董事会决议，公司拟定 2023 年度不进行现金分红，不进行资本公积 转增股本和其他形式的利润分配，未分配利润结转至下一年度。本次利润分预案 尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 二、2023 年度不进行利润分配的情况说明 1 根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项 ...

证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2024-015 江苏华盛锂电材料股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2、本次会计变更不会对公司的财务状况、经营成果和现金流量产生重大影 响，亦不存在损害公司及股东利益的情况。 3、公司于2024年4月23日召开了第二届董事会第十二次会议，审议通过 《关于会计政策变更的议案》。本次会计政策变更事项无需提交股东大会审议。 一、本次会计政策变更概述 财政部于 2022 年 11 月 30 日发布了《企业会计准则解释第 16 号》（财会 [2022]31 号，以下简称"解释第 16 号"）。其中"关于单项交易产生的资产和 负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"的规定自 2023 年 1 月 1 日起施行。根据上述通知要求，公司对现行的会计政策进行相应变更，并按该 规定的生效日期执行。 二、本次会计政策变更的具体情况 1 1、本次变更前采用的会计政策 本次变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则—— ...

公司代码：688353 公司简称：华盛锂电 江苏华盛锂电材料股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 江苏华盛锂电材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的 ...

关于江苏华盛锂电材料股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：江苏华盛锂电材料股份有限公司 审计单位：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0512-58782831 RSM | 容 诚 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 江苏华盛锂电材料股份有限公司 容诚专字[2024]230Z1065 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.m6.gov.cn）"进行查 " 关于江苏华盛锂电材料股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 容诚专字[2024]230Z1065 号 江苏华盛锂电材料股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了江苏华盛锂电材料股份 有限公司(以下简称华盛锂电)2023年12月31日的合并及母公司资产负债表, 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司所有 者权益变动表以及财务报表附注,并于 2024年 4 月 23 日出具了容诚审字 [2024]230Z1096 号的无保留意 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于江苏华盛锂电材料股份有限公司 2023 年度募集资金存 放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为 江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"华盛锂电"、"公司"或"发行人"）首 次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定，对华盛锂电在 2023 年度募集资金存放与 使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏华盛锂电材料股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]887 号）同意注册，公司向 社会公众公开发行股票 28,000,000 股，发行价格为 98.35 元/股，募集资金总额为 人民币 2,753,800,000.00 元，扣除各项发行费用合计人民币 186,795,496.51 元后， 实际募集资金净额为人民币 2,567,004 ...

证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2024-016 江苏华盛锂电材料股份有限公司 关于 2024 年度向银行申请综合授信额度暨开展票据 业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 23 日召 开第二届董事会第十二次会议及第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于公 司向银行申请综合授信额度暨开展票据业务的议案》。为满足经营发展需要，公 司及合并报表范围内的子公司拟向各合作银行申请授信、与合作银行开展票据业 务，期限为自本次董事会审议通过之日起 12 个月。本事项在董事会审批权限范 围内，无需提交公司股东大会审议。具体情况如下： 一、公司 2024 年度向银行申请综合授信额度情况 为满足经营发展需要，公司及合并报表范围内的子公司拟向相关资信较好的 银行申请不超过人民币 98,000 万元的综合授信额度。授信业务包括但不限于流 动资金贷款、非流动资金贷款、项目贷款、银行承兑汇票、保理、保函、开立信 用证等授信业务。授信期 ...