证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2024-019 江苏华盛锂电材料股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公 告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏华盛锂电材料股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]887 号），公司获准以首次 公开发行方式向公众发行人民币普通股 2,800.00 万股，发行价格为人民币 98.35 元/股，募集资金总额为人民币 2,753,800,000.00 元，扣除各项发行费用（不含增 值税）人民币 186,795,496.51 元后，实际募集资金净额为人民币 2,567,004,503.49 元。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金的到位情况进行了审验， 并出具了容诚验字[2022]230Z0178 号《验资报告》。 为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司对募集资金采取专 户存储管理，募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的 ...

证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2024-022 江苏华盛锂电材料股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 15 日 13 点 00 分 召开地点：江苏扬子江国际化学工业园德盛路 1 号公司一楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 15 日 至 2024 年 5 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 股东大会召开日期：2024年5月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式 ...

募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 江苏华盛锂电材料股份有限公司 容诚专字[2024]230Z1066 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | 1-2 | | 2 | 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | 3-8 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 容诚专字[2024]230Z1066 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(10037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/china/ 江苏华盛锂电材料股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称华盛锂电）董事 会编制的 2023 年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 一、 对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供华盛锂电年度报告披露之目的使用，不得 ...

财务表现 - 2023年度公司实现归属于上市公司股东的净利润为人民币-2,391.18万元[5] - 截至2023年12月31日，公司累计未分配利润为人民币59,066.50万元[5] - 2023年度公司利润分配预案为不派发现金红利，不送红股，不进行资本公积转增股本[5] - 2023年度公司以集中竞价方式累计回购公司股份金额为9,996,957.92元，含印花税、交易佣金等交易费用[5] - 公司2023年营业收入为525,031,402.36元，同比下降39.09%[16] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为-23,911,803.46元，同比下降109.17%[16] - 公司2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-63,329,557.74元，同比下降125.96%[16] - 公司2023年扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入为524,963,160.76元，同比下降39.10%[16] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为-134,894,897.67元，同比下降143.43%[17] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产为3,728,877,571.74元，同比下降3.70%[17] - 2023年基本每股收益为-0.15元，同比下降107.81%[17] - 2023年加权平均净资产收益率为-0.63%，同比下降22.98个百分点[17] - 2023年研发投入占营业收入的比例为9.04%，同比增加3.30个百分点[17] - 2023年营业收入同比下降39.09%，主要因市场竞争激烈，公司主营产品价格下降幅度较大[17] - 2023年归属于母公司所有者的净利润同比下降109.17%，主要因销售收入下降及新增产能利用率不足[17] - 2023年第四季度营业收入为127,878,163.34元，归属于上市公司股东的净利润为-49,556,433.43元[18] - 2023年非经常性损益项目合计为39,417,754.28元，其中非流动性资产处置损益为-2,503,672.81元[19] - 2023年应收款项融资期末余额为187,477,799.64元，当期变动为101,975,749.98元，对当期利润的影响为-237,922.83元[21] - 2023年度公司研发投入达到4,745.92万元，占营业收入的9.04%[23] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为-134,894,897.67元，同比下降143.43%[85] - 公司2023年投资活动产生的现金流量净额为-466,382,749.23元，上年为-492,130,847.71元[84] - 公司2023年筹资活动产生的现金流量净额为-27,395,583.22元，同比下降101.07%[84] - 公司2023年投资收益为41,387,086.77元，同比增长343.08%[84] - 公司2023年现金分红1.1亿元，导致现金流量净额转为负数[87] - 公司2023年营业收入为525,031,402.36元，同比下降39.09%[84] - 公司2023年归属于上市公司的股东净利润为-2,391.18万元，同比减少109.17%[83] - 公司2023年综合毛利率为11.26%，上年为46.79%，下滑较大[78] - 公司2023年应收款项账面价值为35,529.71万元，占流动资产的13.46%[78] - 公司2023年存货账面价值为10,754.24万元，占流动资产的4.08%[79] - 公司主营业务成本中直接材料的占比约为45%，主要原材料价格波动对公司经营和盈利能力影响较大[80] - 公司2023年主营业务收入为52,496.32万元，同比下降39.10%[89][91] - 公司2023年主营业务成本为46,582.98万元，同比增长1.57%[89][91] - 公司2023年VC产品销售收入为32,810.79万元，同比下降32.95%[92] - 公司2023年FEC产品销售收入为15,312.39万元，同比下降51.90%[92] - 公司2023年其他产品销售收入为4,373.14万元，同比下降19.39%[92] - 公司2023年国内销售额为44,157.07万元，同比下降23.34%[92] - 公司2023年国外销售额为8,339.24万元，同比下降70.83%[92] - 公司2023年直销销售额为50,417.94万元，同比下降35.88%[92] - 公司2023年经销销售额为2,078.38万元，同比下降72.54%[92] - 公司前五名客户销售额合计41,417.45万元，占年度销售总额78.89%[98][99][100] - 公司前五名供应商采购额合计13,373.41万元，占年度采购总额36.63%[100][101] - 销售费用为7,356,097.18元，同比下降2.79%[101] - 管理费用为84,644,091.31元，同比增加0.19%[101] - 研发费用为47,459,240.68元，同比下降4.12%[101] - 经营活动产生的现金流量净额为-134,894,897.67元，同比下降143.43%[102] - 筹资活动产生的现金流量净额为-27,395,583.22元，同比下降101.07%[103] - 货币资金为2,043,917,404.12元，占资产总额46.22%，同比下降28.09%[104] - 固定资产为1,090,116,780.36元，占资产总额24.65%，同比增加175.35%[104] - 长期借款为123,100,000.00元，占资产总额2.78%，同比增加64.13%[105] - 公司2023年对外股权投资总额为62,000,000元，上年同期为0元，变动幅度为100%[118] - 公司及子公司产业基金向北京壹金新能源科技有限公司分别出资3,200万元及3,000万元，合计6,200万元，持有北京壹金1.9162%及1.7964%股权[118] - 公司2023年交易性金融资产本期购买金额为7,466,000,000元，本期出售/赎回金额为7,386,000,000元，其他变动为80,000,000元[120] - 公司2023年应收款项融资期初数为85,502,049.66元，本期购买金额为442,179,635.59元，本期出售/赎回金额为340,203,885.61元，其他变动为187,477,799.64元[120] - 公司2023年私募股权投资基金投资总额为80,000,000元，报告期末已投资金额为24,000,000元，出资比例为30%[121] - 泰兴华盛精细化工有限公司2023年总资产为44,934.56万元，净资产为37,766.80万元，净利润为1,671.96万元[122] - 苏州华赢新能源材料科技有限公司2023年总资产为2,721.75万元，净资产为-429.11万元，净利润为-467.09万元[123] - 浙江盛美锂电材料有限公司2023年总资产为25,061.2万元，净资产为9,361.93万元，净利润为-1,611.92万元[123] - 湖北华盛祥和新能源材料有限公司2023年总资产为25,061.2万元，净资产为9,361.93万元，净利润为-1,611.92万元[123] - 公司总资产为10,633.63万元，净资产为7,605.14万元，净利润为-182.38万元[124] - 江苏华盛联赢新新能源材料有限公司总资产为4,439.83万元，净资产为4,401.20万元，净利润为-198.80万元[124] - 苏州华盛南园敦行创业投资合伙企业（有限合伙）总资产为5,242.58万元，净资产为5,242.58万元，净利润为-177.42万元[125] 公司治理与管理 - 公司不存在对生产经营构成实质性影响的重大风险[3] - 公司股票在上海证券交易所科创板上市，股票简称为华盛锂电，股票代码为688353[15] - 公司聘请的会计师事务所为容诚会计师事务所（特殊普通合伙），签字会计师为黄晓奇、仇笑康、侯冬生[16] - 公司报告期内履行持续督导职责的保荐机构为华泰联合证券有限责任公司，签字的保荐代表人为蔡福祥、李骏，持续督导期间为2022年7月13日至2025年12月31日[16] - 公司召开了4次股东大会，审议了26项议案[145] - 董事会共召开了8次会议，审议了55项议案[145] - 监事会召开了6次监事会会议，审议了24项议案[145] - 公司控股股东不存在超越股东大会干预公司决策和经营活动的行为[146] - 公司依法履行信息披露义务，确保信息披露的真实、准确、完整、及时[146] - 公司重视与投资者的沟通与交流，配备专职人员负责信息披露和投资者关系管理工作[146] - 2022年年度股东大会审议并通过了10项议案，包括2022年度财务决算报告和2023年度财务预算报告[147] - 2023年第一次临时股东大会审议并通过了参与投资设立产业基金暨关联交易的议案[148] - 2023年第二次临时股东大会审议并通过了11项议案，包括修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案[148] - 2023年第三次临时股东大会审议并通过了4项议案，包括修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案[148] - 公司董事长沈锦良年末持股数为17,370,855股，年度内股份增减变动量为5,390,955股，主要由于资本公积转增股本[150] - 公司董事、总经理沈鸣年末持股数为5,849,228股，年度内股份增减变动量为1,815,278股，主要由于资本公积转增股本[150] - 公司董事、副总经理李伟锋年末持股数为1,981,570股，年度内股份增减变动量为614,970股，主要由于资本公积转增股本[150] - 公司董事、副总经理林刚年末持股数为1,422,957股，年度内股份增减变动量为441,607股，主要由于资本公积转增股本[150] - 公司核心技术人员张先林年末持股数为572,460股，年度内股份增减变动量为177,660股，主要由于资本公积转增股本[151] - 公司财务总监任国平年末持股数为72,500股，年度内股份增减变动量为22,500股，主要由于资本公积转增股本[151] - 公司监事、核心技术人员杨志勇年末持股数为38,932股，年度内股份增减变动量为12,082股，主要由于资本公积转增股本[150] - 公司职工代表监事张丽亚年末持股数为81,780股，年度内股份增减变动量为25,380股，主要由于资本公积转增股本[150] - 公司董事赵家明和董事马阳光年末持股数均为0股，年度内股份增减变动量为0股[150][156] - 公司独立董事黄雄、胡博和温美琴年末持股数均为0股，年度内股份增减变动量为0股[150][157][158] - 公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员通过员工持股平台间接持有的股份在2023年有所增加，主要原因是资本公积转增股本[167] - 沈锦良通过员工持股平台华赢三号间接持有1,667,500股，增加517,500股[167] - 沈鸣通过员工持股平台华赢二号间接持有3,480,000股，增加1,080,000股[167] - 李伟锋通过员工持股平台华赢二号间接持有435,000股，增加135,000股[167] - 林刚通过员工持股平台华赢三号间接持有435,000股，增加135,000股[167] - 杨志勇通过员工持股平台华赢二号间接持有87,000股，增加27,000股[167] - 张丽亚通过员工持股平台华赢二号间接持有43,500股，增加13,500股[167] - 张先林通过员工持股平台华赢二号间接持有217,500股，增加67,500股[167] - 任国平通过员工持股平台华赢二号间接持有145,000股，增加45,000股[167] - 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计为867.86万元[174] - 报告期末核心技术人员实际获得的报酬合计为123.97万元[174] - 公司董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序包括薪酬与考核委员会提出的方案，须报经董事会同意后提交股东大会审议通过[173] - 董事

江苏华盛锂电材料股份有限公司 第二届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十二次 会议于 2024 年 4 月 23 日以现场与通讯相结合的方式召开。公司于 2024 年 4 月 13 日以邮件等方式向全体董事发出召开本次会议的通知，与会的各位董事已知 悉与所议事项相关的必要信息。本次会议由董事长沈锦良先生召集并主持，会议 应到董事 9 名，实到董事 9 名，会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、部门规章以及《江苏华盛锂电 材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，作出的决议 合法、有效。会议以现场与通讯表决方式审议通过了以下议案： 证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2024-009 1、审议通过《关于公司<2023 年度总经理工作报告>的议案》 2023 年度，公司总经理严格遵守《公司法》《证券法》等法律法规以及《公 司章程》等公司 ...

证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2024-012 江苏华盛锂电材料股份有限公司 关于确认 2023 年度日常关联交易及预计 2024 年度日 常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：是 日常关联交易对上市公司的影响：此次关联交易以公司及子公司日常生 产经营业务需求为基础，符合公司实际经营情况。本次预计关联交易将按照公平、 公正、公开的原则开展，遵循公允价格作为定价原则，不会影响公司的独立性， 不存在损害公司及股东利益的情形，也不存在向关联人输送利益的情况，且公司 不会因该关联交易对关联人形成较大的依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1、独立董事专门会议 公司于 2024 年 4 月 22 日，召开了第二届董事会独立董事专门会议第一次会 议，审议通过了《关于确认公司 2023 年度日常关联交易，预计 2024 年度日常关 联交易的议案》，独立董事认为：公司确认 2023 年度日常关联交易，预计 2024 ...

江苏华盛锂电材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（胡博） 作为江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，报告 期内，本人按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董 事管理办法》以及《江苏华盛锂电材料股份有限公司章程》和《江苏华盛锂电材 料股份有限公司独立董事工作细则》等相关规定，本着客观、公正、独立的原则， 忠实履行职责，在董事会日常工作及重要决策中尽职尽责，认真审议董事会各项 议案，从公司整体利益出发，发挥了独立董事的应有作用，维护了公司和全体股 东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责工作情况汇报 如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人胡博，男，1968 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生 学历，具有高级工程师专业资格。1991 年 8 月至 1999 年 12 月，曾任冶金工业 部鞍山热能研究院炭素材料研究所工程师、所长助理；2000 年 1 月至 2005 年 10 月，担任上海杉杉科技有限公司副总经理，湖南杉杉新材料有限公司副总经理； 2005 年 11 月至 2016 ...

证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2024-020 江苏华盛锂电材料股份有限公司 关于为控股子公司项目贷款提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: 被担保方：江苏华盛联赢新能源材料有限公司（以下简称"华盛联赢"）、 湖北华盛祥和新能源材料有限公司（以下简称"祥和新能源"），以上均为江苏华 盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"）的控股子公司。 本次担保金额：公司本次拟担保总额不超过 75,000 万元，其中华盛联赢 60,000 万元，祥和新能源 15,000 万元。截至本公告披露日，除本公告所述公司 拟为华盛联赢、祥和新能源项目贷款提供担保的事项外，公司及子公司不存在其 他对外担保的情形。 本次担保是否有反担保：否 本次担保已经公司第二届董事会第十二次会议审议通过，尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 一、担保情况概述 （一）本次担保基本情况 公司控股子公司江苏华盛联赢新能源材料有限公司（以下简称"华盛联赢"）、 湖北华盛祥和新能源材料有限公司（以下简称 ...

江苏华盛锂电材料股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《公司章程》等规定和要 求，江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本 着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履行了审计监督职责。现将董事会审计委员 会对容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚会计师事务所"）2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、聘任会计师事务所的基本情况 （一）会计师事务所基本情况 （三）2024 年 4 月 19 日，审计委员会与负责公司审计工作的注册会计师进 行审计完成阶段沟通，对 2023 年度审计基本情况、关键审计事项、总体审计结 论等相关事项进行了沟通。 （四）2024 年 4 月 23 日，第二届董事会审计委员会第八次会议审议通过公 司《2023 年年度报告》、《财务决算报告》、《内部控制评价报告》等议案，并同 意提交董事会审议。 三、总体评价 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通 合伙） ...

经核查独立董事黄雄、胡博、温美琴的任职经历以及签署的相关自查文件, 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务,也未在公司主要股东公司担 任任何职务,与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系,因此,公司董事会认为,公司独立董事符合《上市公司独立 董事管理办法》《科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等规定中对 独立董事独立性的相关要求。 江苏华盛 关于 2023年度独立董事独立性自查情况的专项报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《科创板股票 上市规则》、《科创板上市公司自律监管指引第1号--规范运作》等要求,江苏华 盛锂电材料股份有限公司(以下简称"公司")董事会,就公司在任独立董事黄雄、 胡博、温美琴的独立性情况进行评估并出具如下专项意见: 江苏华盛锂电材料股份有限公司董事会 ...