上海晶丰明源半导体股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，作为上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《上海晶丰明源半 导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海晶丰明源半导体股份 有限公司独立董事工作细则》的规定，忠实履行对公司及相关主体的各项职责， 积极参加公司股东大会、董事会及董事会各专门委员会会议并认真审议各项议案， 秉持客观、独立、公正的立场发表独立意见，运用专长对公司规范运作及经营发 展提出建议，切实维护公司及全体股东的利益，特别是中小股东的合法权益。 现将本人 2023 年度任期内的工作情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）2023 年度独立董事变更情况 2023 年 10 月，本人因个人原因申请辞去公司独立董事及相关董事会专门委 员会委员职务。公司于 2023 年 10 月 30 日召开第三届董事会第九次会议，审议 通过了《关于补选公 ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为对公司 2023 年度财务报告出具 审计报告的会计师事务所。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司审计委员会切实 对立信在 2023 年度的审计工作情况履行了监督职责。具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 立信由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市， 首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券 服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并 已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名， ...

2023 年度利润分配及资本公积转增股本方案公告 证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2024-023 上海晶丰明源半导体股份有限公司 审议，待审议通过后方可实施。同时提请股东大会授权公司董事会具体执行上述 利润分配及资本公积转增股本方案，根据实施结果适时变更注册资本、修订《公 司章程》相关条款并办理相关工商登记变更手续。 二、公司履行的决策程序 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、转增股本方案内容 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，上 海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）期末未分配利润为人民币 281,230,082.35 元；2023 年度归属于母公司所有者的净利润为-91,260,032.42 元。 经董事会决议，公司 2023 年拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为 基数转增股本，不进行现金分红，不送红股，具体方案如下： 公司拟以资本公积向全体股东每 10 股转增 4 股。截至 2024 年 3 月 31 ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2024-029 上海晶丰明源半导体股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 17 日召开的第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十一次会议，审议通过了 《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，因部分激励对象因个人 原因离职及公司层面未达到业绩考核目标，公司 2020 年限制性股票激励计划首 次授予及预留授予、2020 年第二期限制性股票激励计划首次授予及预留授予、 2021 年限制性股票激励计划首次授予及预留授予、2021 年第二期限制性股票激 励计划首次授予及预留授予、2022 年第二期限制性股票激励计划首次授予及预 留授予、2023 年限制性股票激励计划首次授予部分共计 177.212 万股限制性股票 作废失效，现将相关事项公告如下： 一、公司 2020 年、2020 年第二期、2021 年、2021 年第二期、 ...

2023 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于上海晶丰明源半导体股份有限公司 2023 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"） 作为上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"晶丰明源"或"公司"）向 不特定对象发行可转换公司债券并在科创板上市的保荐机构，并承接了公司首次 公开发行股票的持续督导工作，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定，对晶丰明源首次公开发行股票募集资金 在 2023 年度的存放与使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 2023 年度，公司募集资金项目投入 13,917.44 万元、使用闲置募集资金暂时 补充流动资金 5,000.00 万元并已全部归还、使用超募资金永久补充流动资金 1,424.45 万元、使用节余募集资金永久补充流动资金 100.93 万元、扣除手续费后 的利息及理财收 ...

2023 年度 _ 您可使用手机"扫一扫"_此码用于证明该审计报告是否用具有执业许可的会计师事务所出 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.sov.cn）"讲行者 台 (http://ac 关于上海晶丰明源半导体股份有限公司2023年度 营业收入扣除情况表的鉴证报告 上海晶丰明源半导体股份有限公司 专项报告 我们审计了上海晶丰明源半导体股份有限公司(以下简称"晶丰 明源")2023年度的财务报表,包括 2023年 12 月 31 目的合并及母公 司资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金 流量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注,并于 2024 年 4 月 17 目出具了报告号为信会师报字[2024]第 ZA10758 号的 无保留意见审计报告。 在对上述财务报表执行审计的基础上,我们接受委托,对后附的 晶丰明源2023年度营业收入扣除情况表(以下简称"营业收入扣除情 况表")执行了合理保证的鉴证业务。 一、管理层的责任 晶丰明源管理层的责任是按照《上海证券交易所科创板股票上市 规则(2020年12月修订)》和上海证券交易所 ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年 12 月 31 日 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mcf.gov.cn）"进行查验 " 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZA10759 号 上海晶丰明源半导体股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了上海晶丰明源半导体股份有限公司(以下简称晶 丰明源）2023年 12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、内部控制的固有局限性 ------- 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。 此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策 内部控制审计报告 第1页 t信会计师事务所(特殊普通合 HINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANT 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业 ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司 关于会计师事务所履职情况评估报告 上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为对公司 2023 年度财务报告出具 审计报告的会计师事务所。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对立信在 2023 年 度的审计工作的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、会计师事务所的情况 1、立信由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办， 2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上 海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从 事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资 格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 3、立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚 1 次、监督管理措施 29 次、自律监管措施 1 次和纪律处分无，涉及从业人员 75 名。 二、会计师事务所履职情况评估 截至 2023 年末 ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2024-026 上海晶丰明源半导体股份有限公司 关于使用暂时闲置自有资金购买理财产品的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 17 日 召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十一次会议审议通过了《关于 公司使用暂时闲置自有资金购买理财产品的议案》。在确保不影响公司正常生产 经营及资金安全的情况下，同意公司（含子公司，下同）自董事会审议通过之日 起至下一年度董事会审议通过新的额度事项之日止使用不超过人民币 8.00 亿元 （含本数）的暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性好的金融机构中低风险理 财产品，上述额度可在有效期内循环使用。 董事会授权公司董事长行使该项决策权及签署相关合同、协议等文件，具体 事项由公司财务部负责组织实施。本事项属于公司董事会决策权限范围内，无需 提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下： 一、使用暂时闲置自有资金购买理财产品的概况 （一）投资产品的目 ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，作为上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《上海晶丰明源半 导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海晶丰明源半导体 股份有限公司独立董事工作细则》的规定，忠实履行对公司及相关主体的各项职 责，积极参加公司股东大会、董事会及董事会各专门委员会会议并认真审议各项 议案，秉持客观、独立、公正的立场发表独立意见，运用专长对公司规范运作及 经营发展提出建议，切实维护公司及全体股东的利益，特别是中小股东的合法权 益。 现将本人 2023 年度工作情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人洪志良，男，1946 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学 位。历任沈阳工业大学讲师、复旦大学博士后、汉诺威大学访问教授等职位，曾 兼任中颖电子股份有限公司、盈方微电子 ...