中信证券股份有限公司 关于中微半导体（深圳）股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为中微 半导体（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"、"中微半导"或"发行人"） 首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构。根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》等有关规定，对公司首次公开发行部分限售股上市流通的 事项进行了核查，核查情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会《关于同意中微半导体（深圳）股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕910 号），同意公司首次公开 发行股票的注册申请。公司获准向社会公开发行人民币普通股 63,000,000 股，每 股发行价格为 30.86 元，并于 2022 年 8 月 5 日在上海证券交易所科创板挂牌上 市，发行完成后总股本为 400,365,000 股，其中有限售条件流通股为 346,424,749 股，占公司总股本的 86.53%；无限售条件流通股为 53,940,25 ...

库存情况 - 公司库存水位继续下降，三季度末出现结构性缺货，部分产品供不应求 [2] - 下游客户（经销商和终端客户）库存不多，因公司历史供应充足 [2] 产品结构 - 产品主要包括MCU、部分SOC、ASIC芯片和功率器件 [2] - 按应用领域分为消费电子、家用电器、工业控制和汽车电子，营收占比分别为41 - 42%、38 - 39%、16 - 17%、3 - 4% [2] 电子烟芯片情况 - 缺货原因：MCU在电子烟方案渗透率增加、需求突然且备货不充分、下游库存有限致需求转嫁原厂 [3] - 现状：通过紧急协调产能，产品陆续回货，缺货状态逐步缓解 [3] 价格与毛利情况 - 2023年前三季度去库存、抢市场，价格折扣力度逐步加大，毛利降至20%以内 [3] - 四季度价格折扣减少，价格和毛利有所回升 [3] 上游成本情况 - 公司产品主要采用成熟制程，晶圆采购成本较历史高点大幅回落 [3] 未来预测 - 公司业绩随国家经济形势变化，芯片设计行业竞争激烈，强者恒强 [3] - 公司资金充沛，研发有序，新品不断推出，对未来有信心 [3]

证券代码： 688380 证券简称：中微半导 公告编号：2023-043 中微半导体（深圳）股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 截至 2023 年 11 月 30 日，中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称"公 司"）通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份 500,000 股，占公司总股本的比例为 0.12%，回购成交的最高价为 24.77 元/股， 最低价为 23.55 元/股，支付的资金总额为人民币 12,143,239.60 元（不含印花税、 交易佣金等交易费用）。 2023 年 8 月 10 日，公司召开了第二届董事会第六次会议，审议通过了《 关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用 3,000 万 元至 6,000 万元的超募资金以集中竞价交易方式回购公司股份，回购价格不超 过 30.86 元/股，主要用于员工持股计划或股权激励计划，回购期限为自公司董 事会审议通过本次回购股份方案之日起 12 个月 ...

证券代码：688380 证券简称：中微半导 公告编号：2023-042 中微半导体（深圳）股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2023 年 11 月 09 日（星期四）至 11 月 14 日（星期二）16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 info@mcu.com.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回 答。 中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 27 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 第三季度度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 11 月 15 日下午 14:00-15:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年第三季度的经 营成果及财务指标的具体情况与投 ...

证券代码： 688380 证券简称：中微半导 公告编号：2023-041 中微半导体（深圳）股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 截至 2023 年 10月 31 日，中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称"公 司"）通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份 500,000 股，占公司总股本的比例为 0.12%，回购成交的最高价为 24.77 元/股， 最低价为 23.55 元/股，支付的资金总额为人民币 12,143,239.60 元（不含印花税、 交易佣金等交易费用）。 2023 年 8 月 10 日，公司召开了第二届董事会第六次会议，审议通过了《 关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用 3,000 万 元至 6,000 万元的超募资金以集中竞价交易方式回购公司股份，回购价格不超 过 30.86 元/股，主要用于员工持股计划或股权激励计划，回购期限为自公司董 事会审议通过本次回购股份方案之日起 12 个月内 ...

证券代码：688380 证券简称：中微半导 中微半导体（深圳）股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-006 £ 特定对象调研 £ 分析师会议 £ 媒体采访 R 业绩说明会 投资者来访 类别 £ 新闻发布会 £ 路演活动 £ 现场参观 R 其他 （线上调研） 大摩基金 华宝基金 汇丰晋信 大家资产 交银施罗德基金 东方基金 万家基金 深圳猎投资本 国开自营 交通银行 景顺长城 华泰证券 中信证券 进门财经 泰信基金 易米基金 华泰证券 兴证电子 施罗德投资 森锦投资 参与单位 名称 中金公司 聚鸣投资 东吴基金 弘信投资 朱雀基金 兴证全球基 国海电子 民生加银 君和资本 信诚保险 中金公司资产管理部 lmr资深 民生加银 ...

财务状况 - 第三季度营业收入为175,555,774.15元，同比下降87.35%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为-32,468,133.24元，同比下降226.59%[4] - 总资产为3,128,539,721.20元，同比下降7.14%[5] - 公司的流动资产合计为2,883,121,838.58元，较去年同期的3,135,780,059.59元有所下降[20] - 公司在2023年第三季度报告中的固定资产为29,359,437.39，较上一期的32,029,702.54有所下降[21] - 公司在2023年第三季度报告中的流动负债合计为106,815,577.68，较上一期的153,644,634.94有所下降[22] - 期末现金及现金等价物余额为1,659,391,452.88[28] 研发和投资 - 研发投入合计为31,818,075.91元，同比增加26.22%[5] - 公司的交易性金融资产为707,037,736.87元，较去年同期的1,139,163,931.41元也有所下降[20] - 公司在2023年第三季度报告中的在建工程为103,113,512.81，较上一期的97,294,662.34有所增加[21] - 2023年前三季度投资收益为31,458,130.67元，较2022年同期的6,321,658.01元有显著增长[23] 股东情况 - 前十名股东持股情况中，杨勇持有126,000,000股，占比31.47%；周彦持有91,800,000股，占比22.93%；蒋智勇持有16,200,000股，占比4.05%；罗勇持有15,925,825股，占比3.98%[15] - 前10名无限售条件股东持股情况中，蒋智勇持有16,200,000股；罗勇持有15,925,825股；顺为致远（深圳）投资有限合伙企业持有14,985,000股；华泰证券资管－兴业银行－华泰中微半导芯成家园1号科创板员工持股集合资产管理计划持有3,660,728股[16] 经营活动 - 营业收入本报告期变动比例为87.35%上年同期终端需求增长放缓，本报告期终端需求回升[11] - 2023年前三季度，销售商品、提供劳务收到的现金为420,159,920.83元，较上年同期的393,719,718.23元有所增加[26] - 2023年第三季度，经营活动产生的现金流量净额为-106,921,079.37元，较上年同期的-298,931,594.18元有所改善[27]

证券代码：688380 证券简称：中微半导 公告编号：2023-040 中微半导体（深圳）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 10 月 13 日 （二） 股东大会召开的地点：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾三路 91 号前 海金融中心 T1 栋 21 楼会议室 1 （五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、 公司在任董事 9 人，出席 9 人； 2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人； 3、 董事会秘书兼财务总监出席本次会议。 二、 议案审议情况 （一） 非累积投票议案 1、 议案名称：《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》 审议结果：通过 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 11 | | --- | --- | | 普通股股东人 ...

2023 年第一次临时股东大会 北京益科(成都)律师事务所 法律意见书 1-223 | 恩成 名字第445号 北京盈科(成都)律师事务所 关于 中微半导体(深圳)股份有限公司 Z 法律意见书 (成都)律师事务所 RM CHENGDU OFFICE 大道177号由海国际R 1 北京召科(成都)律师事务所 法律意见书 北京盈科(成都)律师事务所 关于中微半导体(深圳)股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会之法律意见书 致:中微半导体(深圳)股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")《中华人民共和国公司 法》(以下简称"《公司法》")《上市公司股东大会规则》(以下简称"《股东大会规则》") 等法律、行政法规和规范性文件以及《中微半导体(深圳) 股份有限公司章程》(以下简 称"《公司章程》")的规定,北京盈科(成都)律师事务所(以下简称"本所")接受中 微半导体(深圳) 股份有限公司(以下简称"公司")的委托,指派本所唐萍律师、彭路律 师(以下简称"本所经办律师")出席公司2023年第一次临时股东大会(以下简称"本次 股东大会"),并对本次股东大会的相关事项进行见证. 就本次股东大会的 ...

中微半导体（深圳）股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 截至 2023 年 9 月 30 日，中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称"公 司"）通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司股份 430,000 股，占公司总股本的比例为 0.11%，回购成交的最高价为 24.77 元/股，最低价 为 24.17 元/股，支付的资金总额为人民币 10,491,620.80 元（不含印花税、交易 佣金等交易费用）。 2023 年 8 月 10 日，公司召开了第二届董事会第六次会议，审议通过了《 关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用 3,000 万 元至 6,000 万元的超募资金以集中竞价交易方式回购公司股份，回购价格不超 过 30.86 元/股，主要用于员工持股计划或股权激励计划，回购期限为自公司董 事会审议通过本次回购股份方案之日起 12 个月内。具体详见公司于 2023 年 8 月 12 日、2023 年 8 月 29 ...