固德威技术股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第十六次会议 相关事项的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》等相 关法律法规及规范性文件及《公司章程》的规定，作为固德威技术股份有限公司 （以下简称"公司"）的独立董事，对公司第三届董事会第十六次会议审议的相 关议案进行了审阅，基于独立客观的立场，本着负责审慎的态度，现就董事会相 关事项发表独立意见如下： 一、关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的独立意见 经核查，我们认为：公司本次对闲置募集资金进行投资理财，是在确保募集 资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司募集 资金项目的正常建设，不会影响公司募集资金的正常使用。公司本次对闲置募集 资金进行投资理财，有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益，为公司和股 东获取较好的投资回报。该议案审批程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规的要求，不存在变相 改变募集资金投向和损害中小股东利益的情形。我们同意公司使用总额度不超过 1.2 亿元（包含本数）的闲置募集资金进行投资理财，在前述额度及期限范 ...

中国国际金融股份有限公司关于 固德威技术股份有限公司 使用超募资金及尚未置换的发行费用对募投项目追加投资 的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 固德威技术股份有限公司（以下简称"固德威"或"公司"）的持续督导机构。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等有关规定，对公司使用超募资金及尚未置换的发行费用对募投项目追加投资的 事项进行了核查，发表核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意固德威技术股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1656 号）文件核准，固德威技术股份有 限公司向社会公众发行人民币普通股（A 股）22,000,000 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 37.93 元，共募集资金 834,460,000.00 元，扣除应付 发行费用 59,392,118.36 元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 775,067,881.64 元。上述募集资金已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具 的天衡验字（2020）00102 号《验资报告》验 ...

中国国际金融股份有限公司关于 固德威技术股份有限公司 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 固德威技术股份有限公司（以下简称"固德威"或"公司"）的持续督导机构。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规 定，对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查，发表核查意见 如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意固德威技术股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1656 号）文件核准，固德威技术股份有 限公司向社会公众发行人民币普通股（A 股）22,000,000 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 37.93 元，共募集资金 834,460,000.00 元，扣除应付 发行费用 59,392,118.36 元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 775,067,881.64 元。上述 ...

证券代码：688390 证券简称：固德威 公告编号：2023-046 固德威技术股份有限公司 关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 固德威技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 22 日召开第 三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十三次会议审议通过《关于公司使用 暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司拟在不影响募集资金投资计 划正常进行的前提下，合理使用最高不超过人民币 1.2 亿元的暂时闲置募集资金 进行现金管理，使用期限不超过 12 个月，自 2023 年 9 月 24 日起 12 个月之内有 效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司董事会授权公 司管理层全权在额度范围内行使投资决策权并签署相关法律文件，包括但不限于 选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、选择理财产品品种、签署合同等， 具体事项由公司财务部负责组织实施。独立董事、监事会发表了明确的同意意见， 保荐机构中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐 ...

证券简称：固德威 证券代码：688390 固德威技术股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作 人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。 二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，请出 席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格，在会议 主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有的表决权数量之前，会议 登记应当终止。 三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。 四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权 利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其 他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。 五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许 可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确 定先后时，由主持人指定发言者。会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提 问。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间原 则上不超过 5 分钟。 ...

2023 年第四次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 10 月 10 日 14 点 30 分 证券代码：688390 证券简称：固德威 公告编号：2023-048 固德威技术股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 召开地点：固德威技术股份有限公司一楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 10 月 10 日 至 2023 年 10 月 10 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互 股东大会召开日期：2023年10月10日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东 ...

中国国际金融股份有限公司 关于固德威技术股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规的规定， 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为固德威技术股份有限 公司（以下简称"固德威"或"公司"）持续督导工作的保荐机构，负责固德威 上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。 1 序号 工作内容 持续督导情况 1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体 的持续督导工作制定相应的工作计划 保荐机构已建立并有效执 行了持续督导制度，并制定 了相应的工作计划 2 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前， 与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双 方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所 备案 保荐机构已与固德威签订 《保荐协议》，该协议明确 了双方在持续督导期间的 权利和义务 3 通过日常沟通、定期回访、现场走访、尽职调查等方 式开展持续督导工作 保荐机构通过日 ...

固德威技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 2 月 13 日收到中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同意固德威技 术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕219 号）。 具体内容详见公司于 2023 年 2 月 15 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露的《固德威技术股份有限公司关于向特定对象发行股票申请获得中国证券监 督管理委员会同意注册批复的公告》（公告编号：2023-002）。 根据公司 2023 年半年度报告，公司会同相关中介机构对募集说明书、发行 保荐书中涉及的财务数据进行了同步更新，具体内容详见公司于同日在上海证券 交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《固德威技术股份有限公司 2022 年度向 特定对象发行 A 股股票募集说明书》《中国国际金融股份有限公司关于固德威 技术股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的发行保荐书》。 证券代码：688390 证券简称：固德威 公告编号：2023-045 固德威技术股份有限公司 关于向特定对象发行股票募集说明书等相关文件更新 财务数据的提示 ...

证券代码：688390 证券简称：固德威 固德威技术股份有限公司 （江苏省苏州市高新区紫金路 90 号） 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 募集说明书 保荐机构（主承销商） （北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层） 二〇二三年九月 公司声明 1、本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其他信息披 露资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及 完整性承担相应的法律责任。 2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中 财务会计资料真实、完整。 3、中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对 申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行 人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之 相反的声明均属虚假不实陈述。 4、根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化， 由发行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自 行承担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资 风险。 1-1-2 重大事项提 ...

2022 年度向特定对象发行 A 股股票的 发行保荐书 保荐机构 （北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层） 二〇二三年九月 中国国际金融股份有限公司 关于固德威技术股份有限公司 固德威技术股份有限公司 发行保荐书 中国证券监督管理委员会、上海证券交易所： 固德威技术股份有限公司（以下简称"固德威"、"发行人"或"公司"） 拟申请向不超过 35 家的特定对象发行不超过 51,866,259 股（含本数）的人民币 普通股股票（以下简称"本次证券发行"、"本次发行"或"向特定对象发行 A 股股票"），并已聘请中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"）作 为本次证券发行的保荐机构（以下简称"保荐机构"或"本机构"）。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券发行上市保荐业务管理办 法》（以下简称"《保荐办法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以 下简称"《注册管理办法》"）、《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 27 号——发行保荐书和发行保荐工作报告》（以下简称"《准则第 27 号》"）、 ...