国金证券股份有限公司 关于钜泉光电科技（上海）股份有限公司使用暂时闲置募集 资金进行现金管理的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为钜泉光电 科技（上海）股份有限公司（以下简称"钜泉科技"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《科创板上 市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等 有关法律法规和规范性文件的要求，对钜泉科技使用暂时闲置募集资金进行现金 管理的事项进行了审慎核查，并发表核查意见如下： 一、公司募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意钜泉光电科技（上海）股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1523号）同意公司首次公开发行 股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）1,440.00万股，每股发行价格115.00元，本次募集资金总额为人民币165,600.00 万元，扣除各项发行费用人民币16,362.97万元（不含增值税）后，实际募集资 ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人戚正伟，作为钜泉光电科技（上海）股份有限公司独立董事，同时担任 公司薪酬与考核委员会主任和提名委员会委员职务，严格按照《公司法》《上市 公司治理准则》《独立董事工作制度》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公 司章程》等法律法规及规范性文件的要求，勤勉尽责、恪尽职守，积极履行独立 董事职责，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，就有关事项发 表独立意见，充分发挥独立董事的作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中 小股东的合法权益。现就本人 2023 年度独立董事履职情况作如下报告： 一、独立董事基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 戚正伟 1976 年出生，中国籍，无境外永久居留权，1999 年 7 月毕业于西北 工业大学飞行设计专业，获学士学位；2002 年 3 月毕业于西北工业大学计算机 软件与理论专业，获硕士学位；2005 年 11 月毕业于上海交通大学计算机软件与 理论专业，获博士学位。2006 年 1 月至今，历任上海交通大学软件学院讲师、 副教授、教授；2008 年任微软亚洲研究院访问教师；2011 ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 的信息披露暂缓与豁免行为，促进公司依法规范运作，维护公司及投资者的合法 权益，依据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件（以下简称"适用法律法 规"）及《钜泉光电科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司按照《上市规则》及上海证券交易所（以下简称"上交所"） 其他相关业务规则的规定，实施信息披露暂缓、豁免事务的，适用本制度。 第三条 公司拟披露的信息存在《上市规则》及其他适用法律法规中规定的 暂缓、豁免情形的，可以无须向上交所申请，由公司自行审慎判断，并接受上交 所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 出现下列情形之一的，公司和相关信息 ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：钜泉科技 证券代码：688391 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 二〇二四年三月 1 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 特别提示 一、《钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草 案）》（以下简称"本激励计划"）由钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下 简称"钜泉科技"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》和其 他有关法律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。 二、本激励计划采取的激励形式为第二类限制性股票。股票来源为公司向激 励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。 符合本激励计划 ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 一、 2024 年限制性股票激励计划的分配情况 | | | | 获授的限制 | 占本激励计划 | 占本激励计 划草案公布 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 职务 | 国籍 | 性股票数量 | 拟授出权益数 | 日股本总额 | | | | | （万股） | 量的比例 | | | | | | | | 比例 | | 一、董事、高级管理人员 | | | | | | | 杨士聪 | 董事长 | 中国 | 5.00 | 4.76% | 0.06% | | | | 台湾 | | | | | 郑文昌 | 总经理 | 中国 | 4.30 | 4.10% | 0.05% | | | | 台湾 | | | | | Xuming Zhang | 副总经理、技术 | 美国 | 1.80 | 1.71% | 0.02% | | （张旭明） | 总监 | | | | | | 刁峰智 | 财务总监 | 中国 | 1.20 | 1.14% | 0.01% | | 凌云 | 董事会秘书 | 中国 | ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司 董事会议事规则 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效履行职责，提高董事会科 学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华 人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范 性文件和《钜泉光电科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的有关规定，制定《钜泉光电科技（上海）股份有限公司董事会议事规则》（以 下简称"本规则"）。 第二条 公司设立董事会，董事会由股东大会选举产生，受股东大会委托， 负责经营管理公司的法人财产，是公司的经营决策机构，对股东大会负责。 第三条 董事会在股东大会闭会期间对内管理公司事务，对外代表公司。 公司董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书兼任董事会办 公室负责人，保管董事会印章。公 ...

证券代码：688391 证券简称：钜泉科技 公告编号：2024-023 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"钜泉科技"或"公 司"）于 2024 年 3 月 21 日分别召开第五届董事会第十次会议、第五届监事会第 十次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》， 同意公司在保证不影响募集资金投资计划正常进行以及确保资金安全的前提 下，拟使用不超过人民币 120,000 万元（含本数）的部分暂时闲置募集资金（包 括部分超募资金）进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型产品（包 括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、七天通知存款等，以下简称 "现金管理产品"），使用期限自公司第五届董事会第六次会议审议通过该事 项授权到期之日起 12 个月内（即 2024 年 4 月 27 日-2025 年 4 月 26 日），在前 述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用，同时授 ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司 对外担保决策制度 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 对外担保决策制度 第一条 为了加强对钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 对外担保行为的管理，控制和降低担保风险，保证公司的资产安全，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》（以 下简称"《民法典》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《钜泉光电科 技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，并参照 《上市公司章程指引》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》，结合本公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"，是指公司以第三人身份为他人提供的保 证、抵押或质押,包括公司对控股子公司的担保。本制度所称控股子公司是指公司 出资设立的全资子公司、公司的股权比例超过 50%的子公司和公司拥有实际控 制权的参股公司。本制度所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"，是指包 括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》的相关规定，钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以 下简称"本公司"或"公司"）就 2023 年度募集资金存放与实际使用情况作如下专项 报告： 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 一、募集资金基本情况 证券代码：688391 证券简称：钜泉科技 公告编号：2024-021 经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]1523 号文《关于同意钜泉光电科技 （上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，由主承销商国金证券股 份有限公司采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的网下投资者询价配售与 网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价 发行相结合的方式，公开发行人民币普通股股票 1,440.00 万股，每股发行价格为人 民币 115.0 ...

国金证券股份有限公司 关于钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2023年度持续督导现场检查报告 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为钜泉光电 科技（上海）股份有限公司（以下简称"钜泉科技"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市项目持续督导的保荐机构，持续督导期间为2023年1月1日至2023 年12月31日，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》等有关法律、法规的规定，对公司2023年度的规范运作情况进行了 现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、持续督导工作情况 （一）保荐机构 国金证券股份有限公司 （二）保荐代表人 吴成、乐毅 （三）现场检查时间 2024年3月13日至2024年3月15日 （五）现场检查内容 公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金 使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况以及承诺履行情 况等。 （六）现场检查方法 1 1、查看上市公司主要生产经营场所； 2、访谈上市公司董事、高级管理人员； 3、查阅公司本持续督导期间召开的历次三会会议资料； 4、查阅公司本持续督导期间建立 ...