科创板上市公司独立董事候选人声明 与承诺 本人傅穹，已充分了解并同意由提名人沈阳先进制造技术产 业有限公司提名为沈阳富创精密设备股份有限公司第二届董事 会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格， 保证不存在任何影响本人担任沈阳富创精密设备股份有限公司 独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律履行独 立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用 ...

被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定: (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定: 科创板上市公司独立董事提名人 声明与承诺 提名人沈阳先进制造技术产业有限公司,现提名朱煜先生为 沈阳富创精密设备股份有限公司(以下简称"公司")第二届董 事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、 详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。 被提名人已书面同意出任公司第二届董事会独立董事候选人(参 见独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事 任职资格,与公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声 明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上管理履行独立 董事职责所必需的工作经验。 (四)中共中央纪委、中共中央组织 ...

证券代码：688409 证券简称：富创精密 公告编号：2023-039 沈阳富创精密设备股份有限公司 关于公司董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称"公司"或"富创精密"）第一 届董事会、第一届监事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《沈阳富创 精密设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，公司 开展董事会、监事会换届选举工作，现将本次董事会、监事会换届选举情况公告 如下： 一、董事会换届选举情况 公司于 2023 年 9 月 28 日召开了第一届董事会第二十四次会议，审议通过了 《关于公司董事会换届选举第二届董事会非独立董事的议案》及《关于公司董事 会换届选举第二届董事会独立董事的议案》，经公司董事会提名委员会对第二届 董事会候选人任职资格的审查，董事会同意提名郑广文先生、李赪先生、齐雷先 生、倪世文先生、宋洋先生、梁倩倩女士为公司第二届董事会非独立董 ...

沈阳富创精密设备股份有限公司 独立董事对公司第一届董事会第二十四次会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董 事管理办法》等法律法规及《沈阳富创精密设备股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，作为沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称 "公司"）的独立董事，我们对第一届董事会第二十四次会议的相关议案进行了 认真审议，仔细阅读了公司的相关材料，并就有关情况向公司进行了咨询，现基 于独立判断立场，发表独立意见如下： 一、《关于公司董事会换届选举第二届董事会非独立董事的议案》的独立意 见 经核查，我们认为： 公司第二届董事会非独立董事候选人的任职资格符合相关法律、行政、法规、 规范性文件对董事任职资格的要求，不存在《公司法》《公司章程》规定的不得 担任公司董事的情形，该等董事候选人未受到中国证券监督管理委员会的行政处 罚或交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事的其他情 形。综上，我们一致同意公司股东提名郑广文先生、李赪先生、齐雷先生、倪世 文先生、宋洋先生、梁倩倩女士为公司第二届董事会非独立董事候选人，并同意 将该议案提交 ...

科创板上市公司独立董事提名人 声明与承诺 提名人沈阳先进制造技术产业有限公司,现提名何燎原先生 为沈阳富创精密设备股份有限公司(以下简称"公司")第二届 董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职 称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情 况。被提名人已书面同意出任公司第二届董事会独立董事候选人 (参见独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立 董事任职资格,与公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具 体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上会计、财务、 管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 事、独立监事的通知》的规定(如适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职(任职)问题的意见》的相关规定(如适用): (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定(如适用); (七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的相关规定(如适用); (八)中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管 理人员及从业人员监 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明 与承诺 本人何燎原，已充分了解并同意由提名人阳先进制造技术产 业有限公司提名为沈阳富创精密设备股份有限公司第二届董事 会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格， 保证不存在任何影响本人担任沈阳富创精密设备股份有限公司 独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上财务履行独 立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用 ...

证券代码：688409 证券简称：富创精密 公告编号：2023-037 沈阳富创精密设备股份有限公司 关于首次公开发行部分限售股上市流通的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次上市流通的战略配售股份数量为 4,080,592 股，限售期为 12 个月。 沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）确认，上市 流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 8 月 10 日出具的《关于同意沈阳富 创精密设备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1746 号），公司获准首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）52,263,334 股，并于 2022 年 10 月 10 日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行股票完成 后，总股本为 209,053,334 股，其中有限售条件流通股 164,538,036 股，无限售 条件流通股 44,515,298 股。 本次上市流通的限售股为公 ...

中信证券股份有限公司 关于沈阳富创精密设备股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为沈阳富创精密设备股份 有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务 管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《科创板上市公司持续监 管办法（试行）》等法律法规，对上市公司首次公开发行部分限售股上市流通事项 进行了核查，具体核查情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 8 月 10 日出具的《关于同意沈阳富 创精密设备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1746 号），公司获准首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）52,263,334 股，并于 2022 年 10 月 10 日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行股票完成 后，总股本为 209,053,334 股，其中有限售条件流通股 164,538,036 股，无限售 条件流通股 44,515,298 股。 本次上市流通的限售股 ...

中信证券股份有限公司 关于沈阳富创精密设备股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为沈阳 富创精密设备股份有限公司（以下简称"富创精密"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，负责富创精密上市后的持 续督导工作，并出具本年度持续督导跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 实施情况 | | --- | --- | --- | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 | 保荐机构已建立健全并有效执行 | | 1 | 针对具体的持续督导工作计划制定相应的工 | 了持续督导制度，并制定了相应 | | | 作计划 | 的工作计划 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 | 保荐机构已与富创精密签订保荐 及承销协议，该协议明确了双方 | | | 开始前，与上市公司签署持续督导协议，明 | | | | 确双方在持续督导期间的权利义务，并报上 | 在持续督导期间的权利和义务 | | | 海证券交易所备案 | | | | 持续督导 ...

募集资金与投资管理 - 公司同意使用不超过22亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限12个月[4] - 2023年公司购买理财产品合计金额11.2亿元[6] - 公司使用超募资金2.472055亿元对募投项目追加投资，调整后拟投入募集资金增至12.472055亿元，累计投入8.5920514848亿元[8] 股份结构与股东情况 - 有限售条件股份期初164538036股，占比78.71%，期末162299367股，占比77.64%[9] - 无限售条件流通股份期初44515298股，占比21.29%，期末46753967股，占比22.36%[10] - 股份总数为209053334股，占比100%[10] - 报告期内解除限售并上市流通股份数量为2238669股，占总股本1.0709%，于2023年4月10日上市流通[13] - 截至报告期末普通股股东总数为10015户，表决权恢复的优先股股东总数为0户，持有特别表决权股份的股东总数为0户[14] - 公司第一大股东为沈阳先进制造技术产业有限公司[34] - 沈阳先进制造技术产业有限公司期末持股数量为35,349,500股，持股比例16.91%[198] - 宁波祥浦创业投资合伙企业（有限合伙）期末持股数量为33,810,800股，持股比例16.17%[198] - 国投（上海）创业投资管理有限公司－国投（上海）科技成果转化创业投资基金企业（有限合伙）期末持股数量为28,571,400股，持股比例13.67%[198] - 郑广文期末持股数量为10,000,000股，持股比例4.78%[198] - 辽宁科发实业有限公司期末持股数量为10,000,000股，持股比例4.78%[198] - 海通新能源私募股权投资管理有限公司－辽宁中德产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）期末持股数量为10,000,000股，持股比例4.78%[198] - 宁波芯富投资管理合伙企业（有限合伙）期末持股数量为6,000,000股，持股比例2.87%[198] 公司基本信息 - 公司中文名称为沈阳富创精密设备股份有限公司，简称富创精密，股票代码688409，在上海证券交易所科创板上市[45][50] - 报告期为2023年1月1日至2023年6月30日，报告期末为2023年6月30日[37] - 公司客户包括北方华创科技集团股份有限公司、拓荆科技股份有限公司，拓荆科技同时为公司关联方[34][37] - 保荐机构为中信证券股份有限公司[37] 公司治理情况 - 不存在公司治理特殊安排等重要事项[24] - 不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[28] - 不存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性的情况[25] - 本报告期无利润分配预案或公积金转增股本预案[24] 财务数据关键指标变化 - 本报告期（1 - 6月）营业收入82,853.90万元，上年同期59,774.98万元，同比增长38.61%[51] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润9,568.21万元，上年同期10,050.92万元，同比减少4.80%[51] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润2,519.43万元，上年同期7,421.90万元，同比减少66.05%[51] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额为 - 30,238.87万元，上年同期 - 2,082.99万元[51] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产461,107.57万元，上年度末464,491.39万元，同比减少0.73%[51] - 本报告期末总资产694,375.26万元，上年度末664,047.73万元，同比增长4.57%[51] - 本报告期基本每股收益0.46元／股，上年同期0.64元／股，同比减少28.13%[53] - 本报告期加权平均净资产收益率2.02%，上年同期9.15%，减少7.13个百分点[53] - 本报告期研发投入占营业收入的比例为11.08%，上年同期7.73%，增加3.35个百分点[53] - 非流动资产处置损益为5.18，计入当期损益的政府补助为4983.02，持有交易性金融资产等产生的公允价值变动损益及投资收益为2274.20，其他营业外收入和支出为851.92，非经常性损益合计7048.78[57][59] - 营业成本上年同期数为39,708.09万元，变动比例51.17%[144] - 销售费用上年同期数为838.75万元，变动比例117.56%[144] - 管理费用上年同期数为4,653.81万元，变动比例79.30%[144] - 研发费用上年同期数为4,618.23万元，变动比例98.80%[144] - 筹资活动产生的现金流量净额为26198.31万元，同比下降23.92%，因报告期内进行分红[145] - 货币资金较上年年末同比下降34.92%，为129473.81万元，占总资产18.65%，因经营性和投资性支付增加[150][153] - 存货较上年年末同比上升53.14%，为81648.69万元，占总资产11.76%，因销售需求增长[150][153] - 其他权益工具投资较上年年末同比上升2169.11%，为8383.57万元，占总资产1.21%，因2023年新增对外投资[150][153] - 短期借款较上年年末同比上升41.60%，为9251.11万元，占总资产1.33%，因流动资金贷款增加[150][153] - 长期借款较上年年末同比上升50.91%，为78394.73万元，占总资产11.29%，因长期项目贷款增加[150][154] - 境外资产为6646.83万元，占总资产的比例为0.96%[151] - 报告期投资额44,508.74万元，上年同期投资额7,110.00万元，变动幅度526.00%[159] - 应收款项融资期末数1,890.81万元，交易性金融资产期末数132,112.84万元，其他权益工具投资期末数8,383.57万元[167] 市场环境与行业趋势 - 2022年中国大陆半导体设备销售额为282.7亿美元，连续第三年成全球最大市场[72] - 2023年预计全球半导体设备市场销售额为874亿美元，同比下降18.6%[65] - 2010 - 2020年全球半导体产品市场规模从2983亿美元提升至4404亿美元，预计2030年达万亿美元；全球半导体设备销售规模从395亿美元增长到712亿美元，预计2030年增长至1400亿美元[64] 业务线产品情况 - 公司产品包括工艺零部件、结构零部件、模组产品和气体管路，工艺零部件应用于刻蚀等设备[66][77] - 公司是国内半导体设备精密零部件领军企业，能量产应用于7纳米工艺制程半导体设备的精密零部件[62] - 公司生产结构零部件、模组产品、气体管路产品等，应用于半导体设备等领域[78][79][80] 公司经营模式 - 公司采购模式包括原材料采购和外协采购，生产以销定产，销售为直销，研发以自主为主合作为辅[83][84][85][86] - 公司盈利通过销售半导体设备精密零部件收入扣除成本费用形成[87] 核心技术情况 - 高精密多工位复杂型面制造技术可加工最大传输平台腔体长度达3.5米，实现700多个尺寸工位连续加工[90] - 高精密微孔制造技术可加工最小孔径为0.3毫米，成千上万个微孔孔径尺寸公差控制在±几微米内[90] - 不锈钢超高光洁度制造技术使镜面表面粗糙度达主流国际客户标准[90] - 耐腐蚀阳极氧化技术和高洁净度精密清洗技术使产品洁净度和真空度达主流国际客户标准[90] 研发项目情况 - 高性能涂层工艺开发预计总投资31,450.00元，本期投入10,335.43元，累计投入17,889.68元[99] - 核心功能部件开发预计总投资9,166.00元，本期投入1,994.28元，累计投入6,393.24元[99] - 气体传输系统工艺技术开发项目预计总投资2,500.00元，本期投入357.75元，累计投入1,692.38元，目标是提升整体生产效率20%[99] 研发人员情况 - 公司研发人员数量421人，研发人员数量占公司总人数的比例为19.48%，上年同期为16.51%[107] - 研发人员薪酬合计4,478.79万元，上年同期2,841.15万元；研发人员平均薪酬10.64万元，上年同期12.30万元[107] - 研发人员学历构成中，博士研究生3人，占比0.71%；硕士研究生64人，占比15.20%；本科235人，占比55.82%；专科77人，占比18.29%；高中及以下42人，占比9.98%[107] - 研发人员年龄结构中，30岁以下167人，占比39.67%；30 - 40岁211人，占比50.12%；40 - 50岁36人，占比8.55%；50 - 60岁4人，占比0.95%；60岁及以上3人，占比0.71%[107] 业务拓展与战略布局 - 公司在新加坡设立全资子公司，有利于扩大业务辐射范围，增强客户黏性，提高市场竞争优势[108] - 公司在南通和北京新建厂房，打造华东和华北地区半导体设备精密零部件全工艺智能生产基地[120][121] - 公司搭建十大数字化平台，打造集成电路零部件行业领先的离散型智能工厂[124] - 公司制定未来三年人力资源规划，采取外部招聘与内部培养结合方式满足人才需求[130] 各条业务线数据关键指标变化 - 报告期内主营业务收入81,660.11万元，较上年同期增长38.46%，其中工艺零部件19,527.25万元（占比23.91%，同比增长11.17%）、结构零部件20,331.75万元（占比24.90%，同比增长1.84%）、模组产品34,493.27万元（占比42.24%，同比增长188.91%）、气体管路7,307.83万元（占比8.95%，同比下降23.16%）[114] - 大陆地区销售收入52,581.40万元，占比64.39%，同比增长73.10%；大陆以外地区销售收入29,078.70万元，占比35.61%，同比增长1.66%[119] - 公司产品结构向模组化优化，模组产品及气体管路合计主营业务收入同比提升94.89%[118] 税收与补助情况 - 报告期内其他税收优惠合计金额1,505.86万元，占当年利润总额比例13.89%，高新技术企业税收优惠期限至2025年11月[126] - 报告期内确认为当期损益的政府补助4,983.02万元，占当年利润总额比例45.97%[131] 经营风险相关 - 报告期内主营业务毛利率为27.21%，产品毛利率受多种因素影响存在波动风险[134] - 报告期内存货账面价值为81,648.69万元，占总资产比例11.76%，与2022年6月相比同比增长105.28%[134] - 报告期内主营业务收入约35%来源于境外销售，汇兑损益为 - 169.24万元[135] 子公司经营情况 - 沈阳融创精密制造有限公司营业收入6,284.53万元，净利润 -242.46万元[172] - 北京富创精密半导体有限公司营业收入1,146.20万元，净利润 -462.01万元[172] - 南通富创精密制造有限公司营业收入61,792.14万元，净利润 -3,646.44万元[172] - 沈阳强航时代精密科技有限公司营业收入8,748.30万元，净利润591.60万元[172] - 上海广川科技有限公司营业收入16,298.76万元，净利润1,394.46万元[175] 股权激励情况 - 2023年公司不进行分配或转增[181] - 2023年2月27日，公司召开第一届董事会第十八次会议审议通过多项股权激励相关议案[181] - 2023年3月16日，公司召开2023年第一次临时股东大会，议案全部审议通过[182] - 2023年3月24日，公司召开第一届董事会第十九次会议，通过调整激励对象名单和授予数量等议案[181] - 2023年5月29日，公司召开2022年年度股东大会，议案全部审议通过[182] - 报告期内公司共召开2次股东大会，决议合法有效且无否决议案情况[182] 环保相关情况 - 报告期内公司投入环保资金1311.25万元[190] - 公司为重点水环境、大气环境排污单位，子公司不属于重点排污单位[190] - 2023年5月11日公司取得锅炉及水处理站改造项目环评批复[192] - 2023年4月6日南通富创取得排污许可证[192] - 锅炉排气筒（DA013）废气监测频次为1次/月[196] - 企业总排口（DW002）废水监测频次为1次/月[196] - 厂界四周噪声监测频次为1次/季[196]