证券简称：富创精密 证券代码：688409 中信证券股份有限公司 关于 沈阳富创精密设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 作废部分限制性股票、预留授予部分第二 个归属期符合归属条件 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问 （广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 二零二六年一月 | | | | 一、释义 | 2 | | --- | --- | | 二、声明 | 3 | | 三、基本假设 | 4 | | 四、限制性股票激励计划的审批程序 | 5 | | 五、独立财务顾问意见 | 8 | | （一）本次作废部分限制性股票的具体情况 8 | | | （二）2023 | 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条 | | 件的情况 8 | | | （三）结论性意见 12 | | | 六、备查文件及咨询方式 | 13 | | （一）备查文件 13 | | | （二）咨询方式 13 | | 一、释义 2 除非另有说明，本报告中下列简称具有如下特定含义： 富创精密、本公司、 公司、上市公司 指 沈阳富创精密设备股份有限公司，股票代码：688409.SH 2023 年限制性股票激 励 ...

会计政策变更 - 公司2025年度发生会计政策变更[8] - 自2025年10月1日起调整部分存货发出计价方法[10] - 本次变更采用未来适用法，不追溯调整[12] 决策流程 - 2026年1月相关会议审议通过变更议案[11] 变更评价 - 审计委员会认为变更利于公司发展[13]

沈阳富创精密设备股份有限公司 董事会提名委员会关于第二届董事会非独立董事候选人 任职资格的审核意见 2026 年 1 月 12 日 提名委员会认为杨喜荣先生具备担任公司董事的资格和能力，一致同意提名 杨喜荣先生为公司第二届董事会非独立董事候选人，并同意将相关议案提交公司 董事会进行审议。 沈阳富创精密设备股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法 律法规、规范性文件及《沈阳富创精密设备股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称"公司"） 第二届董事会提名委员会对第二届董事会非独立董事候选人的任职资格进行了 审核并发表审核意见如下： 董事会薪酬与考核委员会 经审阅公司第二届董事会非独立董事候选人杨喜荣先生的个人履历等相关 资料，我们认为杨喜荣先生与公司实际控制人、除在持有公司 5%以上股份的股 东暨提名人国投（上海）科技成果转化创业投资基金企业（有限合伙）担任投资 副总裁外，与其他持有公司 5%以上股份的股东以及公司其他董事、高级管理人 员 ...

证券代码：688409 证券简称：富创精密 公告编号：2026-005 沈阳富创精密设备股份有限公司 关于变更会计政策的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会计政策变更是沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称"公司" 或"富创精密"）按照中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）制定的《企 业会计准则》等相关规定及公司实际情况进行的相应变更，不会对公司财务状况、 经营成果和现金流量产生重大影响，不存在损害公司及股东利益的情况。 本次会计政策变更属于自主会计政策变更，采用未来适用法，不涉及对 以前年度会计报表进行追溯调整，不会对公司的财务状况、经营成果和现金流量 产生重大影响，具体情况如下： 一、 本次会计政策变更情况概述 1、 会计政策变更的原因 为进一步提升公司经营管理水平，优化成本核算，精确反应公司的经营业绩， 公司自 2025 年 10 月 1 日开始使用 SAP 系统进行财务核算，为更好的适应系统的 运行，客观公允地反应公司的存货情况，对存货的计价方式进行相应变更。 2、 审议 ...

关联交易 - 2026年向关联人销售商品、提供劳务预计金额41900万元，占比13.77%；购买产品等预计金额32000万元，占比19.80%，合计73900万元[6] - 2025年年初至9月30日与关联人累计已发生交易金额29504.71万元[6] - 前次日常关联交易预计金额61800万元，2025年年初至9月30日实际发生29508.89万元，差异因客户和公司采购计划变化[8] 公司及关联方信息 - 拓荆科技2024年总资产1531416.61万元，净资产529907.03万元，营业收入410345.39万元，净利润68742.19万元[9][11] - 芯源微2024年12月31日总资产559687.32万元、净资产281977.65万元、营业收入175360.60万元、净利润20142.63万元[17][18] - 上海广川科技注册资本5540.0526万元，安川通商（上海）实业有限公司与公司分别持有31.59%股权[12][13] - 北京亦盛注册资本17351.2985万元，郑广文持有56.00%股权[14][15] - 芯航同方注册资本7142.8571万元，上海华畅航科技集团有限公司持有42%股权[19][20] - 浙江镨芯注册资本274550万元，无锡正芯半导体科技有限公司持有87.25%股权[21][22] 其他 - 公司董事长郑广文担任多家关联公司董事[13][15][16][18][20][22] - 关联交易定价遵循市场原则，将签合同保障履约[23][24] - 关联交易是正常经济行为，符合公司及股东利益[26][27]

2026 年 1 月 14 日 附件：杨喜荣先生简历 证券代码：688409 证券简称：富创精密 公告编号：2026-003 沈阳富创精密设备股份有限公司 关于选举公司董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 为完善公司治理结构，保证董事会规范运作，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《沈阳富创精密设备股份有限公司章程》以及《沈阳富 创精密设备股份有限公司董事会议事规则》的有关规定，沈阳富创精密设备股份 有限公司（以下简称"公司"）于 2026 年 1 月 12 日召开第二届董事会第二十四 次会议，审议通过《关于提名公司第二届董事会非独立董事候选人议案》，经公 司 5%以上股东国投（上海）科技成果转化创业投资基金企业（有限合伙）提名， 董事会提名委员会审查，公司董事会同意提名杨喜荣先生为公司第二届董事会非 独立董事候选人（简历详见附件），任期自股东会选举通过之日起至第二届董事 会届满之日止，并同意将上述议案提交股东会审议。 特此公告。 沈阳富创精密设备股份有限公司董事会 杨喜荣，男，1 ...

证券代码：688409 证券简称：富创精密 公告编号：2026-008 沈阳富创精密设备股份有限公司 关于召开2026年第一次临时股东会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东会类型和届次 2026年第一次临时股东会 召开日期时间：2026 年 1 月 29 日 14 点 30 分 召开地点：沈阳市浑南区飞云路 18 甲-1 号沈阳富创精密设备股份有限公司 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统 网络投票起止时间：自2026 年 1 月 29 日 至2026 年 1 月 29 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东会召开当日的 9:15-15:00。 不涉及 二、 会议审议事项 本次股东会审议议案及投票股东类型 | 序号 | | 议案名称 ...

一、审议通过了《关于提名公司第二届董事会非独立董事候选人议案》 公司第二届董事会非独立董事候选人的任职资格符合相关法律、行政、法规、 规范性文件对董事任职资格的要求，不存在《公司法》《公司章程》规定的不得 担任公司董事的情形，该董事候选人未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚 或交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事的其他情形。 综上，同意提名杨喜荣先生为公司第二届董事会非独立董事候选人，并同意将该 议案提交至公司股东会审议。 本议案已经提名委员会审议通过。 证券代码：688409 证券简称：富创精密 公告编号：2026-002 沈阳富创精密设备股份有限公司 第二届董事会第二十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 沈阳富创精密设备股份有限公司（下称"公司"）第二届董事会第二十四次 会议于 2026 年 1 月 12 日以现场及通讯方式在公司会议室召开。本次会议通知已 于 2026 年 1 月 7 日送达全体董事。会议应出席董事（或其代理人）8 人，实际 出席会议董事（或其代理 ...

激励计划归属情况 - 2023年限制性股票激励计划预留授予第二个归属期公司层面可归属比例80%[1] - 部分员工因个人绩效考核可归属比例80%[1] 激励对象情况 - 2名激励对象因离职不具备条件[1] - 7名激励对象符合第二个归属期激励条件[1] 股票归属办理 - 董事会同意为7名激励对象办理2.3377万股限制性股票归属事宜[2]

公司股价与交易表现 - 2025年1月13日，富创精密股价下跌5.01%，报收76.52元/股，成交额5.86亿元，换手率2.43%，总市值234.31亿元 [1] 公司基本信息与业务构成 - 公司全称为沈阳富创精密设备股份有限公司，成立于2008年6月24日，于2022年10月10日上市 [1] - 公司是7纳米工艺制程半导体设备的精密零部件制造商 [1] - 主营业务收入构成为：机械及机电零组件占比68.56%，气体传输系统占比28.92%，其他(补充)占比2.51% [1] 基金持仓情况 - 长城基金旗下长城上证科创板100指数增强A（023446）在2025年第三季度重仓富创精密，持有1.16万股，占基金净值比例为2.18%，为第九大重仓股 [2] - 基于当日股价下跌测算，该基金持仓浮亏约4.7万元 [2] 相关基金信息 - 长城上证科创板100指数增强A（023446）成立于2025年4月29日，最新规模为1149.39万元 [2] - 该基金今年以来收益率为12.76%，同类排名514/5517，成立以来收益率为50.75% [2] - 该基金基金经理为雷俊和向晨 [3] - 雷俊累计任职时间11年25天，现任基金资产总规模39.09亿元，任职期间最佳基金回报191.22%，最差基金回报-89.53% [3] - 向晨累计任职时间3年79天，现任基金资产总规模1.14亿元，任职期间最佳基金回报19.12%，最差基金回报-16.88% [3]