证券简称：富创精密 证券代码：688409 中信证券股份有限公司 关于 沈阳富创精密设备股份有限公司 作废部分限制性股票、调整限制性股票授 予价格和授予数量、首次授予和预留授予 部分第一个归属期符合归属条件 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问 （广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 二零二四年十一月 | 一、释义 2 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、限制性股票激励计划的审批程序 6 | | （一）2023 年限制性股票激励计划 6 | | （二）2024 年限制性股票激励计划 7 | | 五、独立财务顾问意见 10 | | （一）2023 年限制性股票激励计划作废部分限制性股票的具体情况 10 | | （二）调整限制性股票授予价格和授予数量的具体情况 10 | | 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予部分第一个归属期 （三）2023 | | 符合归属条件的情况 12 | | （四）结论性意见 17 | | 六、备查文件及咨询方式 18 | | （一）备查文件 18 | 一、释义 2 除非另有说明，本报告中下列简称具有如下特定含义： 富创精密 ...

北京市中伦律师事务所 关于沈阳富创精密设备股份有限公司 2023 年及 2024 年限制性股票激励计划调整授予价格 和授予数量、2023 年限制性股票激励计划首次授 予、预留授予部分第一个归属期归属条件成就及作 废部分限制性股票相关事项 的法律意见书 2024 年 11 月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 北京市中伦律师事务所 关于沈阳富创精密设备股份有限公司 2023 年及 2024 年限制性股票激励计划调整授予价格和授予数 量、2023 年限制性股票激励计划首次授予、预留授予部分第 ...

证券代码：688409 证券简称：富创精密 公告编号：2024-078 沈阳富创精密设备股份有限公司 第二届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十二 次会议于 2024 年 11 月 4 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次会议通 知已于 2024 年 10 月 28 日以电子邮件发出，本次会议应出席监事 3 人，实际出 席监事 3 人，会议由公司监事会主席刘明先生主持。本次会议的召集、召开和表 决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规以及《沈阳富创精密设备股份 有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事投票表决，审议通过了如下决议： （一）审议通过了《关于作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予尚未 归属的限制性股票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》《沈阳富创精密设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》及《沈阳富创精 ...

北京市中伦律师事务所 关于沈阳富创精密设备股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会的 SS SHOUC FUI 中 倫 律 師 事 務 所 特殊的普通合伙 Limited Liability Partnership 致:沈阳富创精密设备股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证 券法》(以下简称《证券法》、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东 大会规则》(以下简称《股东大会规则》）的规定,北京市中伦律师事务所(以下 简称"本所")接受沈阳富创精密设备股份有限公司(以下简称"公司")的委 托,指派本所律师出席公司 2024年第四次临时股东大会(以下简称"本次股东 大会"),对本次股东大会的相关事项进行见证并出具法律意见。 法律意见书 二〇二四年十一月 北京 · 上海 · 深圳 · 广州 · 武汉 · 成都 · 重庆 · 青岛 · 杭州 · 南京 · 香港 · 伦敦 · 纽约 · 洛杉矶 · 旧金山 ng · Qingdao · Hangzhou · Nanjing · Haikou · Tokyo · Hong Kong · London · New York ...

2024 年 11 月 5 日 沈阳富创精密设备股份有限公司 监事会关于 2023 年限制性股票激励计划首次及预留 授予第一个归属期符合归属条件的激励对象名单的 核查意见 1 监事会同意公司为符合归属条件的 255 名激励对象可归属的 43.1651 万股限 制性股票办理归属相关事宜。 沈阳富创精密设备股份有限公司监事会 沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《沈 阳富创精密设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其修订 稿和《沈阳富创精密设备股份有限公司章程》等相关规定，对 2023 年限制性股 票激励计划首次及预留授予第一个归属期符合归属条件的激励对象名单进行了 核查，发表意见如下： 除公司层面可归属的比例为 80%；27 名激励对象因离职而不具备激励对象条 件，不符合归属条件外以及 19 名激励对象因个人原因自愿放弃全部已获授但尚 未归属的限制性股票，公司本次激励计划首次授予部分第一个归属期及预留授予 部分第一个归属期合计 255 名激励对象（其中首次授予部分 246 名，预留授予部 分 ...

证券代码：688409 证券简称：富创精密 公告编号：2024-079 沈阳富创精密设备股份有限公司 关于作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予尚 未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 4 日 召开的第二届董事会第十四次会议与第二届监事会第十二次会议，审议通过了 《关于作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议 案》，现将有关事项说明如下： 一、限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2023 年 2 月 27 日，公司召开第一届董事会第十八次会议，审议通过 了《关于<沈阳富创精密设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》《关于<沈阳富创精密设备股份有限公司 2023 年限制性股票激 励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激 励相关事宜的议案》等议案，公司独立董事对 2023 年限制性股票激励计划的相 ...

重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 11 月 4 日 证券代码：688409 证券简称：富创精密 公告编号：2024-082 沈阳富创精密设备股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （二） 股东大会召开的地点：沈阳市浑南区飞云路 18 甲-1 号沈阳富创精密设 备股份有限公司 A103 会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 147 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 147 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 187,695,767 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 187,695,767 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 61.7025 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权 ...

证券代码：688409 证券简称：富创精密 公告编号：2024-081 沈阳富创精密设备股份有限公司 关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予、预 留授予部分第一个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票拟归属数量：共计 43.1651 万股，其中首次授予部分第一个 归属期 39.5388 万股，预留授予部分第一个归属期归属 3.6263 万股。 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司人民币 A 股普通股股票和 /或从二级市场回购的公司人民币 A 股普通股股票。 一、2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"或"本激励计 划"）的批准及实施情况 （一）本次激励计划主要内容 2、授予数量：本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为 167.03 万股， 约占本激励计划草案公告时公司股本总额 20,905.33 万股的 0.7990%。其中，首 次授予限制性股票 151.78 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 20,905.33万股的 ...

证券代码：688409 证券简称：富创精密 公告编号：2024-080 沈阳富创精密设备股份有限公司 关于调整 2023 年与 2024 年限制性股票激励计划授 予价格及授予数量的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票授予数量：2023 年限制性股票激励计划的限制性股票授予数 量由 114.2664 万股调整为 169.1143 万股，其中首次授予数量由 104.6690 万股调 整为 154.9101 万股，预留授予数量由 9.5974 万股调整为 14.2042 万股；2024 年 限制性股票激励计划的限制性股票授予数量由 156.6000 万股调整为 231.7680 万 股，其中首次授予数量由 144.6000 万股调整为 214.0080 万股，预留授予数量由 12.0000 万股调整为 17.7600 万股。 限制性股票授予价格：2023 年限制性股票激励计划的限制性股票授予价 格由人民币 70.00 元/股调整为人民币 46.76 元/股；2024 年限制性股票激励计 ...

证券代码：688409 证券简称：富创精密 公告编号：2024-077 根据《2023 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》，经公司 2023 年第一次 临时股东大会授权，董事会同意作废处理该激励对象已获授予但尚未归属的 34.9536 万股限制性股票，其中分别为公司层面可归属的比例为 80%，作废处理 已获授但尚未归属的限制性股票 7.2936 万股；由于 27 名激励对象因个人原因已 离职，上述激励对象已不具备激励对象资格，作废处理其已获授但尚未归属的限 制性股票 19.81 万股；19 名激励对象因个人原因自愿放弃全部已获授但尚未归 属的限制性股票 7.85 万股。 本议案已经薪酬与考核委员会会议审议通过。 表决结果：5 票赞成、0 票反对、4 票回避、0 票弃权。 1 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十四 次会议于 2024 年 11 月 4 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次会议通 知已于 2024 年 ...