独立董事签名： 一、关于聘任会计师事务所的独立意见 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货业务执业资格，具备为公 司提供审计服务的经验与能力，能够独立、客观、公正地对公司财务状况、内部 控制情况进行评价，且对本公司的财务状况较为熟悉，能够满足公司 2023 年度 财务报告和内部控制审计工作的要求。我们同意聘任容诚会计师事务所（特殊普 通合伙）为公司 2023 年年度审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。 二、关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案的独立意见 公司本次使用超募资金永久补充流动资金，有利于提高募集资金的使用效率， 降低财务成本，进一步提升公司盈利能力经营效益，维护上市公司和全体股东的 利益。该行为不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合《上海 证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关规定。不存在损害全体股东，特别是中小股东利益的情 形。同意将本议案提交公司股东大会审议。 （以下无正文） [恒烁半导体（合肥）股份有限公司独立董事关于公司第一届 ...

国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作为恒烁半导 体（合肥）股份有限公司（以下简称"恒烁股份"或"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市（以下简称"首次公开发行"或"首发"）的保荐机构，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定， 对恒烁股份首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查，具体情况如下： 国元证券股份有限公司 关于恒烁半导体（合肥）股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 公司股东合肥市天使投资基金有限公司关于首次公开发行前股东所持股份 的限售安排、自愿锁定股份作出承诺如下： （1）本（合伙）企业于本次发行上市申报前 12 个月内直接或间接取得的 公司股份，自完成工商变更登记之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本 企业在本次发行前所持有的该等股份（包括由该等股份派生的股份，如送红股、 资本公积金转增等），也不由公司回购本企业所持有的该等股份。 （2）上述锁定期届满后，本（合伙）企业拟减持发行人股份的，应符合相 关法律、法规、规范性文件及证券交易所的相关规定，且不违背本企业已作出 承诺，减持方式包括二级市场集中 ...

证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2023-036 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 关于首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 根据《恒烁半导体（合肥）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书》及《恒烁半导体（合肥）股份有限公司首次公开发行股票科创板上 市公告书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通的承诺 本次上市流通的首次公开发行前部分限售股数量为 1,243,869 股。 本次限售股份上市流通日期为 2023 年 10 月 13 日。 如下： （一）首次公开发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份的承诺 （1）本（合伙）企业于本次发行上市申报前 12 个月内直接或间接取得的公 司股份，自完成工商变更登记之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本企 业在本次发行前所持有的该等股份（包括由该等股份派生的股份，如送红股、资 本公积金转增等），也不由公司回购本企业所持有的该等股 ...

证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2023-035 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关 规定。 （五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、 公司在任董事 8 人，出席 8 人； 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 8 日 （二） 股东大会召开的地点：恒烁半导体（合肥）股份有限公司（合肥市庐阳 区天水路与太和路交口西北庐阳中科大校友企业创新园 11 号楼）会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 4 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 4 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 30,145,053 | | 普通股股东所持有表决权 ...

北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 电话：010-88004488/66090088 传真：010-66090016 邮编：100005 北京国枫律师事务所 关于恒烁半导体（合肥）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 国枫律股字[2023] A0468号 致：恒烁半导体（合肥）股份有限公司（"贵公司"） 北京国枫律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出席并见 证贵公司 2023 年第一次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简 称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称"《证券 法律业务管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称"《证 券法律业务执业规则》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《恒烁半导体（合 肥）股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，就本次会议的召集与 召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表 ...

国元证券股份有限公司 关于恒烁半导体（合肥）股份有限公司 2023年半年度持续督导跟踪报告 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"、"保荐机构"）作为恒烁半 导体（合肥）股份有限公司（以下简称"恒烁股份"、"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，负责恒烁股份上市后的持续督导 工作，并出具本半年度持续督导跟踪报告。 | 一、持续督导工作情况 | | --- | | 序号 | 工作内容 | 实施情况 | | --- | --- | --- | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 | 保荐机构已建立健全并有效执行了 | | 1 | 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 | 持续督导制度，并制定了相应的工 | | | 划。 | 作计划。 | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 | 保荐机构已与恒烁股份签订保荐协 | | 2 | 开始前，与上市公司签署持续督导协议，明 | 议，该协议明确了双方在持续督导 | | | 确双 ...

证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2023-034 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 关于开立理财产品专用结算账户的公告 2、公司董事会授权管理层行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括 但不限于选择优质合作金融机构、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品 品种、签署合同及协议等。公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、 项目进展情况，做好资金使用的账务核算工作。如评估发现或判断有不利因素， 将及时采取相应措施，严格控制投资风险。 3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘 请专业机构进行审计。 4、公司将严格按照中国证监会和上海证券交易所的相关规定，及时履行信 息披露的义务。 （www.sse.com.cn）披露的《恒烁半导体（合肥）股份有限公司关于使用部分 暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-029）。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 序号 开户机构 开户名称 资金账号 1 华泰证券股份有限公司合肥 怀宁路证券营业部 恒 ...

恒烁半导体（合肥）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 会议资料 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议须知 2023 年 9 月 | 2023 | 年第一次临时股东大会会议须知 2 | | --- | --- | | 2023 | 年第一次临时股东大会会议议程 4 | | 2023 | 年第一次临时股东大会会议议案 6 | | 议案 | 1：《关于补选葛家林先生为公司非独立董事的议案》 6 | 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 股东大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股东大会规则》 及《恒烁半导体（合肥）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《恒 烁半导体（合肥）股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，认真做好召开 股东大会的各项工作，恒烁半导体（合肥）股份有限公司 ...

证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2023-028 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 关于 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，恒 烁半导体（合肥）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）编制了《2023 半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。具体如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意恒烁半导体（合肥）股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1255 号）同意注册，公司首 次向社会公众发行人民币普通股 2,066.00 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发 行价格为人民币 65.11 元/股，募集资金总额为人民币 1,345,172 ...

财务数据 - 公司报告期内实现营业收入15,153.82万元，同比下降43.08%[16][42] - 公司净利润-4,830.10万元，同比下降204.09%[16][42] - 公司扣除非经常性损益的净利润-5,787.81万元，同比下降245.13%[16][42] - 公司基本每股收益为-0.58元，同比下降177.33%[17] - 公司加权平均净资产收益率为-2.90%，同比减少12.74个百分点[17] - 公司研发投入占营业收入的比例为31.08%，同比增加20.74个百分点[17] 产品和技术 - 公司主营业务为存储芯片和MCU芯片研发、设计及销售[25] - 公司NOR Flash产品在制程、电压、功耗、频率、工作温度及产品稳定性方面处于行业主流水平[27] - 公司通用MCU芯片采用55nm超低功耗嵌入式闪存工艺，支持最高主频24MHz，全系统动态功耗低于100μA/MHz[27] - 公司CiNOR存算一体AI推理芯片研发项目预计总投资为12,339万元，本期投入430.53万元[36] - 公司在2023年上半年取得了2项发明专利，新提交了6项发明专利申请，取得了4项集成电路布图设计[32] 市场趋势 - 2022年存储器市场规模为1297.7亿美元，同比下跌15.6%，预计2023年将下滑至840.4亿美元，2024年将恢复至1203.3亿美元[23] - 2021年存储芯片市场规模为1670亿美元，预计2027年将达2630亿元，复合年均增长率达8%[23] - 2026年全球MCU市场规模预计达到272亿美元，复合增长率约为6.7%[24] - 2021年中国MCU市场规模约为72亿美元，2022年增长至82亿美元，预计2023年市场规模达到约85亿美元[24] 公司运营 - 公司2023年上半年受半导体行业周期波动等因素影响，导致业绩大幅下滑[38] - 公司持续加大研发投入，优化产品结构，丰富产品线[38] - 公司2023年上半年实现营业收入15,153.82万元，同比下降43.08%；净利润-4,830.10万元，同比下降204.09%[42] - 公司成功导入和量产了BMS电池系统、火灾报警器、烟雾报警器等新市场，与相关下游客户合作进行测试认证[41]