国泰君安证券股份有限公司 关于科捷智能科技股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 经中国证券监督管理委员会"证监许可［2022］1257 号"文核准，科捷智 能科技股份有限公司（以下简称"科捷智能"或"公司"）首次公开发行人民币 普通股 4,521.2292 万股，发行价格 21.88 元/股。科捷智能股票已于 2022 年 9 月 15 日在上海证券交易所（以下简称"上交所"）上市交易。 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 科捷智能首次公开发行股票并上市的保荐机构，指定谢方贵先生、胡峪齐先生担 任保荐代表人，对科捷智能首次公开发行股票并上市进行持续督导。根据《证券 发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等国家有关法律、法规和规范性文件 的要求和行业公认的业务标准、道德规范，本着审慎和勤勉尽责的原则，国泰君 安于 2024 年 4 月 19 日对公司开展了现场检查工作。现将本次现场检查情况报告 如下： 一、本次现场 ...

证券代码：688455 证券简称：科捷智能 公告编号：2024-034 科捷智能科技股份有限公司 关于向子公司提供财务资助的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 科捷智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟向全资子公司以借款 形式提供不超过人民币5亿元的财务资助，借款期限为：自董事会审议通过后， 借款协议签署之日起12个月内。借款利率以实际借款合同为准。 本次财务资助事项已经公司第一届董事会审计委员会第十六次会议、第一 届董事会第二十一次会议以及第一届监事会第十九次会议审议通过。 本次向全资子公司提供财务资助系为满足其相关业务拓展及日常经营的 资金需求。该笔财务资助不影响公司日常资金周转需要、不影响公司主营业务正 常开展。公司对全资子公司的业务、财务、资金管理等方面实施全面有效的控制。 公司于2023年4月25日分别召开了第一届董事会第二十一次会议、第一届监 事会第十九次会议，审议通过了《关于向子公司提供财务资助的议案》，该议案 亦经第一届董事会审计委员会第十六次会议审议通过。该事项在董事 ...

提名人科捷智能科技股份有限公司董事会,现提名康锐为科 捷智能科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人,并已充 分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任科捷 智能科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人(参见该独 立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职 资格,与科捷智能科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立 性的关系,具体声明并承诺如下: 科创板上市公司独立董事提名人声明与承 i音 被 提 名 人 已 经 参 加 培 训 并 取 得 证 券 交 易 所 认 可 的 相 关 培 训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经 ...

证券代码：688455 证券简称：科捷智能 公告编号：2024-026 科捷智能科技股份有限公司 2023 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （一）董事会会议的召开、审议和表决情况 2024 年 4 月 25 日，公司召开第一届董事会第二十一次会议，全票审议通过 了《关于 2023 年度利润分配预案的议案》，同意公司 2023 年度不派发现金红利， 不进行资本公积转增股本，不送红股，并同意提交公司 2023 年年度股东大会审 议。 重要内容提示： 科捷智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度利润分配预案 为：拟不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 本次利润分配预案已经公司第一届董事会审计委员会第十六次会议、第一 届董事会第二十一次会议和第一届监事会第十九次会议审议通过，尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 公司 2023 年度不进行现金分红，主要是基于行业及企业发展阶段、公司 经营发展战略和未来主营业务的发展规划、资金需求以及全体股东的长远利益等 因素的 ...

监事会关于第一届监事会第十九次会议相关事项的意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》等法律法规和《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定， 作为科捷智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的监事，依法行使公司监 督权，对公司第一届监事会第十九次会议的相关事项发表如下意见： 科捷智能科技股份有限公司 公司监事会认为：公司2023年年度报告及其摘要的编制和审议程序符合法律、 法规、公司章程和公司有关制度的规定。公司2023年年度报告及其摘要的内容和 格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能够真实地反 映出公司在本报告期内的经营管理、财务状况、重大事项、公司治理以及董事会 和监事会主要工作等方面的情况。 二、《关于<公司2024年第一季度报告>的议案》 公司监事会认为：公司2024年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法 规、公司章程和公司有关制度的规定。公司2024年第一季度报告的内容和格式符 合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能够真实地反映出公 司在本报告期内的经营管理、财务状况等方面的情况。 一、《关于<公司2023年 ...

证券代码：688455 证券简称：科捷智能 公告编号：2024-027 科捷智能科技股份有限公司 关于申请 2024 年度综合授信额度和 票据池授信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 科捷智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月25日召开了第 一届董事会第二十一次会议和第一届监事会第十九次会议，审议通过了《关于申 请2024年度综合授信额度和票据池授信额度的议案》，同意公司2024年度拟向银 行等金融机构申请不超过20亿元人民币的综合授信额度，同意公司拟开展不超过 10亿元人民币的票据池业务，该议案尚需提交股东大会审议。 一、业务概述 为满足公司业务发展的需要，经初步测算，公司拟向包括但不限于青岛银行、 上海浦东发展银行、中国光大银行、中信银行、中国银行、国家开发银行、中国 民生银行、中国农业银行、中国工商银行、中国建设银行、招商银行、兴业银行 等银行金融机构申请综合授信额度不超过人民币 20 亿元（最终以合作银行实际 审批的授信额度为准），公司可以根据授信银行要求以自有资产提供担保 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于科捷智能科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上 市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的 规定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 科捷智能科技股份有限公司（以下简称"科捷智能"、"上市公司"或"公司"） 持 续督导工作的保荐机构，负责科捷智能上市后的持续督导工作，并出具本持续 督导跟踪报告。 一、持续督导工作情况 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 | 保荐机构已建立健全并有效 | | | | 执行了持续督导制度，并制 | | | 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 | 定了相应的工作计划 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开 始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导 协议，明确双方在持续督导期间的权利义务， | 保荐机构已与公司签订《保 | | | | 荐协议》，该协议明确了双 | | | | 方在持续督导期间的 ...

证券代码：688455 证券简称：科捷智能 公告编号：2024-030 科捷智能科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 二、募集资金管理情况 一、募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账情况 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 6 月 15 日签发的证监许可字 [2022]1257 号文《关于同意科捷智能科技股份有限公司首次公开发行股票注册的 批复》，科捷智能科技股份有限公司于 2022 年 9 月向社会公众发行人民币普通股 45,212,292 股，每股发行价格为人民币 21.88 元，募集资金总额为 989,244,948.96 元，扣除发行费用人民币 97,873,852.89 元(不含增值税)后，实际募集资金净额为 人民币 891,371,096.07 元(以下简称"募集资金")，上述资金于 2022 年 9 月 9 日到 位，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)予以验证并出具普华永道中 天验字(2022)第 ...

科捷智能科技股份有限公司 董事会对公司独立董事独立性情况的专项意见 一、独立董事独立性自查情况 科捷智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）现有独立董事 3 人，分别 为康锐、常璟、王春黎。根据《上市公司独立董事管理办法》相关规定，公司独 立董事对自身的独立性情况进行了自查，并将自查情况提交了董事会。自查结果 显示，公司独立董事均符合《上市公司独立董事管理办法》第六条的独立性要求， 不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的情 形，能够独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的 影响。 二、董事会对独立董事独立性情况的评估意见 经深入核查独立董事康锐、常璟、王春黎的任职经历及个人签署的相关自查 文件，上述人员在报告期内未在公司担任除独立董事及专门委员会委员以外的任 何职务，亦未在公司的主要股东单位中担任任何职务。独立董事与公司及其主要 股东之间不存在任何形式的利益冲突、关联关系或其他可能对其独立客观判断产 生影响的情况。因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独 立性的相关要 ...

证券代码：688455 证券简称：科捷智能 公告编号：2024-032 科捷智能科技股份有限公司 关于董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 科捷智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会及第一届监 事会任期届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《科捷智能科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，公司将开展董事 会、监事会换届选举工作。现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下： 一、董事会换届选举情况 公司于 2024 年 4 月 25 日召开第一届董事会第二十一次会议，审议通过了《关 于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》及《关于 公司董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案》，经公司第一 届董事会提名委员会第二次会议对董事候选人进行任职资格审查通过，公司董事 会提名龙进军先生、薛力源先生、陈吉龙先生、田凯先生为公司第二届董事 ...