国泰君安证券股份有限公司 关于科捷智能科技股份有限公司 使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的核查意 见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 科捷智能科技股份有限公司（以下简称"科捷智能"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市及进行持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和规范性文件的要求，经审 慎核查，就科捷智能拟使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的事项， 发表专项核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 6 月 15 日出具的《关于同意科 捷智能科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕 1257 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 45,212,292 股，每股发行 价格为人民币 21.88 元，募集资金总额为 989,244,948.96 元，扣除发行费用 97,873,852 ...

科捷智能科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为科捷智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年独立董事的相关工作中，严格根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等 有关法律法规以及《科捷智能科技股份有限公司章程》《独立董事工作制度》等 规定，忠实勤勉地履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，促进公司规 范、完善法人治理结构，保护全体股东的合法权益。现将 2023 年度工作情况报 告如下： 报告期内，公司共召开 6 次董事会会议、3 次股东大会会议。本人出席董事 会会议和股东大会会议情况如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人康锐，男，1966 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究 生学历。1990 年 4 月至 1999 年 7 月历任北京航空航天大学可靠性与系统工程学 院助教、讲师、副教授。1999 年 8 月至今担任北京航空航天大学工程可靠性与 系统工程学院教授；2020 年 12 月至今担任公司独立董事、战略委员会委员、提 名委员会委员 ...

关于科捷智能科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：科捷智能科技股份有限公司 审计单位：普华永道中天会计事务所（特殊普通合伙） 联系电话：+86（21）2323 8888 普华永道 关于科捷智能科技股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 普华永道中天特审字(2024)第1763号 (第一页,共二页) 科捷智能科技股份有限公司董事会: 我们审计了科捷智能科技股份有限公司(以下简称"科捷智能")2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表、2023年度合并及公司利润表、合并及公司 股东权益变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注(以下合称"财务报 表"),并于 2024年 4月 25 日出具了报告号为普华永道中天审字(2024)第 10131 号的无保留意见审计报告。财务报表的编制和公允列报是科捷智能管理 层的责任,我们的责任是在按照中国注册会计师审计准则执行审计工作的基础 上对财务报表整体发表审计意见。 在对上述财务报表执行审计的基础上,我们对后附的截至 2023年 12月 31 日止年度科捷智 ...

(三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定(如适用); 科创板上市公司独立董事候选人声明与承 i- 本人常璟,已充分了解并同意由提名人科捷智能科技股份有 限公司董事会提名为科捷智能科技股份有限公司第二届董事会 独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格, 保证不存在任何影响本人担任科捷智能科技股份有限公司独立 董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用): (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职(任职)问题的意见 ...

科捷智能科技股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况专项报告 普华永道 科捷智能科技股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况专项报告 普华永道中天特审字(2024)第1764号 (第一页,共二页) 科捷智能科技股份有限公司董事会: 我们审计了科捷智能科技股份有限公司(以下简称"科捷智能")的财务报表,包 括 2023年12月 31日的合并及公司资产负债表、2023年度的合并及公司利润表、 合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注(以下简称 "财务报表"),并于 2024年4月25日出具了报告号为普华永道中天审字(2024) 第 10131 号的无保留意见审计报告。财务报表的编制和公允列报是公司管理层的 责任,我们的责任是在按照中国注册会计师审计准则执行审计工作的基础上对财 务报表整体发表审计意见。 在对上述财务报表执行审计的基础上,我们对后附的科捷智能 2023 年度营 业收入扣除情况表(以下简称"收入扣除情况表"),执行了有限保证的鉴证业务。 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则(2023年8月修订)》以及《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指南(2023年8月修订) - ...

科捷智能科技股份有限公司 普华永道 内部控制审计报告 普华永道中天特审字(2024)第 4031 号 (第一页,共二页) 科捷智能科技股份有限公司全体股东; 2023 年度内部控制审计报告 and store 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了科捷智能科技股份有限公司(以下简称"科捷智能") 2023 年 12 月 31 日的 财务报告内部控制的有效性。 r 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是科捷智能 董事会的责任。 1 í 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 中国上海市 ...

公司代码：688455 公司简称：科捷智能 科捷智能科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 科捷智能科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》《科捷智能 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及《董事会审计委员会 工作细则》等有关规定，公司董事会审计委员会依法履行职责，积极促进公司的 规范运作和健康发展，现将 2023 年度的工作情况汇报如下： 一、审计委员会基本情况 科捷智能科技股份有限公司 报告期内，审计委员会认真审阅了公司年度内部审计工作计划，督促公司内 部审计机构认真落实有关审计工作，对内部审计出现的问题提出了指导性意见， 提高了内部审计的工作效率。 经公司第一届董事会第一次会议审议通过，公司第一届董事会审计委员会由 独立董事常璟担任召集人，龙进军、王春黎担任委员。其中会计专业人士为常璟， 审计委员会全部成员均具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和工作经 验，符合上海证券交易所的相关规定和《公司章程》《董事会审计委员会工作细 则》的有关要求。 二、审计委员会会议召开情况 2023 年度，审计委员会共召开了 5 次会议，全体委员亲自出席了会议，召 开会 ...

（一）会计师事务所基本情况 科捷智能科技股份有限公司 对会计师事务所履职情况评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等规定和要求， 公司对普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"普华永道"或 者"普华永道中天"）在 2023 年度审计工作的履职情况进行了评估。具体情况 如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 二、2023 年会计师事务所履职情况 普华永道中天按照 2023 年度审计业务约定书的规定，遵循《中国注册会计 师审计准则》及其他执业规范，对公司 2023 年度财务报告及其内部控制的有效 性进行了审计，同时对公司募集资金存放与实际使用情况、控股股东及其他关联 方占用资金情况等进行核查并出具了专项报告。 经审计，普华永道中天认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则 的规定编制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2023 年度的合并及公司经营成果和现金流量；普华永道中天认为公司按照《企 业内部控制基本规范》和相关规定，在所有方面保持了有效的财务报告内部控制。 普华永道中天严格遵守国家相关的法律法规和《中国注册会计师审计 ...

科捷智能科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为科捷智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年独立董事的相关工作中，严格根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等 有关法律法规以及《科捷智能科技股份有限公司章程》《独立董事工作制度》等 规定，忠实勤勉地履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，促进公司规 范、完善法人治理结构，保护全体股东的合法权益。现将 2023 年度工作情况报 告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人常璟，女，1975 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究 生学历。1996 年 7 月至 2000 年 8 月担任青岛大学师范学院财务处科员；2000 年 9 月至 2003 年 9 月担任青岛大学财务处综合管理科科员。2003 年 10 月至今历 任青岛大学经济学院财政系讲师、副教授；2020 年 12 月至今担任公司独立董事、 董事会审计委员会委员、董事会战略委员会委员、董事会薪酬与考核委员会委员。 本人还担任青岛青禾人造 ...