苏州清越光电科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 苏州清越光电科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 证券代码：688496 证券简称：清越科技 苏州清越光电科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 2023 年 12 月 1 苏州清越光电科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 目录 | 2023 | 年第三次临时股东大会会议须知 | 3 | | --- | --- | --- | | 2023 | 年第三次临时股东大会会议议程 | 6 | | 2023 | 年第三次临时股东大会会议议案 | 8 | | | 议案一：关于修订《苏州清越光电科技股份有限公司章程》的议案 8 | | | | 议案二：关于制定及修订公司部分治理制度的议案 9 | | 2 苏州清越光电科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保苏州清越光电科技股份有限公司（以下简 称"清越科技"或"公司"）股东大会正常秩序和议事效率，据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规及《苏州清越光电科技股份有限公 司章程》和 ...

关于苏州清越光电科技股份有限公司 首次公开发行前部分限售股及首次公开发行战略配售限售股 上市流通的核查意见 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"或"保荐机构"）作为苏州清越光电 科技股份有限公司（以下简称"清越科技"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上 市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等有关规定，对清越科技首次公开发行前部分限售股及首次公开发行战略配售限售 股上市流通事项进行了核查，具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 据中国证券监督管理委员会《关于同意苏州清越光电科技股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2650 号），同意公司首次公开发行股票的注册申 请。公司首次公开发行人民币普通股（A 股）9,000.00 万股，并于 2022 年 12 月 28 日在 上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为 450,000,000 股， 其中无限售条件流通股为 78,457,008 股，有限售条件流通股为 371,54 ...

证券代码：688496 证券简称：清越科技 公告编号：2023-049 苏州清越光电科技股份有限公司 首次公开发行前部分限售股及首次公开发行 部分战略配售限售股上市流通的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期 12 月）；股票认购方式为网下， 上市股数为 3,035,043 股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部战略配 售股份数量。 除首发战略配售股份外，其他股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为 网下，上市股数为 147,945,600 股。 本次股票上市流通总数为 150,980,643 股。 6 月 19 日在上海证券交易所网站披露的《首次公开发行网下配售限售股上市流通 公告》（公告编号：2023-028）。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行前部分限售股及首次公开发行部 分战略配售限售股，共涉及 4 名股东，限售期为自公司股票上市之日起 12 个月， 具体情况如下： （一）首次公开发行前部分限售股 本次解除股份限售的首次公开发 ...

股东大会议事规则 苏州清越光电科技股份有限公司 股东大会议事规则 二零二三年十二月 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本议事规则的相关规 定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责， 认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开 和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一 次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开，出 现《公司法》第一百条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应 当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当向中国证券监督管理委员会江苏监 管局（以下简称"江苏证监局"）和证券交易所报告，说明原因并公告。 第五条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《公司章程》和本规则 的规定； | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 股东大会的召集 1 | | ...

苏州清越光电科技股份有限公司 累积投票制实施细则 苏州清越光电科技股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步规范苏州清越光电科技股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，规范公司董事、监事的选举，维护中小投资者利益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则（2018 年 修订）》等法律、法规以及规范性文件和《苏州清越光电科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制订《苏州清越光电科技股份有限公 司累积投票制实施细则》（以下简称"本实施细则"）。 第二条 公司股东大会就选举两名或两名以上董事或监事进行表决时，根据 《公司章程》的规定或者股东大会的决议，应当实行累积投票制。 第三条 本实施细则所指累积投票制，是指公司股东大会选举两名或两名以上 的董事或监事时采用的一种投票方式。即公司股东大会选举董事或监事时，股东所 持的每一有效表决权股份拥有与该次股东大会应选董事或监事总人数相等的投票权， 股东拥有的投票权等于该股东持有股份数与应选董事或监事总人数的乘积。股东既 可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事或监事，也可以将投票权分 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 苏州清越光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 12 日 召开第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于修订<苏州清越光电科技股份 有限公司章程>的议案》和《关于制定及修订公司部分治理制度的议案》，现将相 关情况公告如下： 一、《公司章程》修订情况 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则（2023 年8月修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023 年 8 月修订）》等规范性文件要求，并结合公司的实际情况，现拟对《苏州清越 光电科技股份有限公司章程》相关内容进行修订，并提请股东大会授权公司经营 管理层就上述事项办理工商变更登记手续。 | 序号 | 修订前 | | 修订后 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第四十一条 | 股东大会是公司的权力机 | 第四十一条 股东大会是公司的权力机 | | | | 构，依法行使下列职权： | | 构，依法行使下列职权： | ...

苏州清越光电科技股份有限公司 信息披露管理制度 苏州清越光电科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强对苏州清越光电科技股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露工作的管理，确保对外信息披露工作的真实性、准确性与及时性，保护 公司、股东、债权人及其它利益相关人员的合法权益，规范公司的信息披露行为， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息 披露管理办法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规 则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、法规、规章、规范性文件和《苏 州清越光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 特制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指法律、法规、证券监管部门要求披露的已 经或可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息，在规定的时间 内、在规定的媒体上、按规定的程序及规定的方式向社会公众公布，并按规定程 序送达交易所和证券监管部门。公司信息披露工作由董事会统一领导和管理。董 事长是公司信息披露的第一责任人；董事会秘书是信息披露的主要责任人。董事 会秘书应按有关法律法规、公司章程的规 ...

苏州清越光电科技股份有限公司 独立董事工作制度 苏州清越光电科技股份有限公司 独立董事工作制度 二零二三年十二月 — 1 — | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 独立董事的任职条件 2 | | 第三章 | 独立董事的提名、选举和更换 4 | | 第四章 | 独立董事的职责和履职方式 5 | | 第五章 | 独立董事的履职保障 9 | | 第六章 | 附则 10 | 苏州清越光电科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善苏州清越光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理 结构，充分发挥独立董事在公司规范运作中的作用，维护公司整体利益，保护全 体股东特别是中小股东的合法利益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律、法规、规范性文件以及《苏州清越光电科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），特制定本制度。 第五条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，并应当确保有 足 ...

证券代码：688496 证券简称：清越科技 公告编号：2023-047 苏州清越光电科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 28 日 至 2023 年 12 月 28 日 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 12 月 28 日 14 点 30 分 召开地点：江苏省昆山市高新区晨丰路 188 号苏州清越光电科技股份有限公 司 VIP 会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2023年12月28日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合 ...

（一）审议通过《关于修订<苏州清越光电科技股份有限公司章程>的议案》 本次会议以记名投票表决方式审议通过如下议案： 证券代码：688496 证券简称：清越科技 公告编号：2023-046 苏州清越光电科技股份有限公司 第二届董事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会召开情况 苏州清越光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第三次会 议通知于 2023 年 12 月 8 日通过邮件形式送达公司全体董事，本次会议于 2023 年 12 月 12 日在公司会议室以现场和线上相结合的方式召开，本次会议由董事长 高裕弟先生主持，会议应出席董事 5 人，实际出席董事 5 人。 本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及《苏州清越光 电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，会议决议 合法、有效。 二、董事会审议情况 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《上市公 ...