安信证券股份有限公司 关于四川百利天恒药业股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 一、前次用于暂时补充流动资金的闲置募集资金的具体情况 公司于 2023 年 1 月 13 日分别召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会 第二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议 案》，同意公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币 26,000 万元，使用期限自第四届董事会第三次会议审议批准之日起不超过 12 个 月。具体内容详见公司于 2023 年 1 月 16 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《四川百利天恒药业股份有限公司关于使用部分闲置 募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2023-006）。截至本核查意见披 露日，该笔募集资金暂时补充流动资金的使用期限尚未到期，不存在到期未归还 募集资金的情形。 二、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意四川百利天恒药业股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2969 号），公司向社会 公开发行人民币普通股 4,010 万股，每股面值人民 ...

我们认为：本次募集资金暂时补充流动资金，有利于解决公司暂时的流动资 金需求，提高募集资金使用效率，提升公司经营效益，符合股东和广大投资者利 益。公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金将用于创新药研发以及其 他与主营业务相关的经营活动，不直接或间接安排用于新股配售、申购或用于股 票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易，没有与募集资金投资项目的实施计 划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资 金投向和损害股东利益的情形。综上，公司独立董事同意公司使用不超过 10,000 万元暂时闲置募集资金用于补充流动资金，使用期限自本次董事会审议通过之日 起不超过 12 个月。因此，我们一致同意该议案。 四川百利天恒药业股份有限公司 独立董事：李明远 俞雄 杨敏 2023 年 9 月 7 日 独立董事关于第四届董事会第八次会议 四川百利天恒药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 7 日 召开了第四届董事会第八次会议。根据有关法律、法规、规章、规范性文件及《公 司章程》的规定，我们作为公司的独立董事，在仔细审阅了第四届董事会第八次 会议的相关文件后，经审慎分析，发表如下独 ...

四川百利天恒药业股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 四川百利天恒药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 7 日召 开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第八次会议审议通过了《关于使用部 分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金暂 时补充流动资金，总额不超过人民币 10,000 万元，将用于创新药研发以及其他 与主营业务相关的生产经营活动。补充流动资金的使用期限自本次董事会审议批 准之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户。 公司独立董事、监事会发表了明确同意的意见，保荐机构安信证券股份有限 公司（以下简称"保荐机构"）出具了无异议的核查意见。现将相关情况公告如 下： 一、前次用于暂时补充流动资金的闲置募集资金的具体情况 公司于 2023 年 1 月 13 日分别召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会 第二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》， 同意公司使用部 ...

2023 年 9 月 7 日，四川百利天恒药业股份有限公司第四届监事会第八次会 议在公司会议室召开。本次会议以现场及通讯表决方式召开，应出席监事 3 名， 实际出席监事 3 名，会议由监事会主席汪捷女士主持。本次会议的通知于 2023 年 9 月 2 日通过书面形式送达全体监事。本次会议的召集和召开程序符合《中华 人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 全体监事对本次监事会会议议案进行了审议，经表决形成如下决议： 1、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》 监事会认为：公司本次拟使用闲置募集资金暂时补充流动资金履行了必要的 程序，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件的相关规 定。公司本次将部分闲置募集资金用于暂时补充流动资金，充分考虑了公司的业 务发展规划，有利于提高募集资金的使用效率，降低公司财务费用，具有必要性 和合理性，不存改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，符合公 ...

公司治理 - 公司全体董事出席董事会会议[3] - 公司负责人保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整[4] - 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案[5] - 未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺[5] - 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况否[6] - 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否[6] - 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否[6] 公司基本信息 - 公司中文名称为四川百利天恒药业股份有限公司，简称为百利天恒[11] - 公司法定代表人为朱义[12] 财务表现 - 本报告期营业收入为31.10亿元，同比增长2.06%；归属于上市公司股东的净利润为-3.28亿元，较上年同期下降137.70%[13] 公司业务 - 公司是一家聚焦于全球生物医药前沿领域的企业，具备小分子化学药、大分子生物药及ADC药物的研发能力[16] - 公司主要销售产品包括麻醉类药物、肠外营养药物、抗感染药物和儿科药物[19] 研发能力 - 公司已建立完善的组织架构，拥有独立的研发、采购、生产、销售等体系[23] - 公司在创新生物药领域专注于新型抗体技术，开发具有突破性疗效和全球权益的创新生物药[23] - 公司已建立可满足创新生物药的临床样品生产需求和批准上市后的早期商业化生产需求的抗体/ADC药物生产车间[24] 市场前景 - 全球医药市场规模从2017年的12,084亿美元扩大至2021年的14,012亿美元，2025年预计将达到17,188亿美元，2030年将达到21,148亿美元[25] - 全球抗肿瘤药物市场规模从2016年的937亿美元增长到2020年的1,503亿美元，预计到2025年将达到3,048亿美元，2030年将达到4,825亿美元[27] - 中国化学药市场规模从2016年的7,226亿元增长至2030年的12,435亿元，年复合增长率为3.95%[28] - 中国中成药市场规模从2016年的4,232亿元增长至2030年的6,481亿元，年复合增长率为3.09%[28] 环保措施 - 公司在环境保护方面投入了399.20万元，严格执行环保法律法规，优化工艺设备降低生产过程中的污染[129] - 公司子公司的主要环保设施包括污水处理站、尾气吸附设备等，处理能力和污染物处理情况详细列出[129][130][131][132][133][134] - 公司通过合理布局和设备维护降低噪声，满足环境噪声排放标准[138] 股权结构及风险 - 公司股票连续20个交易日收盘价低于公司最近一期末经审计的每股净资产时，启动稳定股价预案[156] - 公司应在稳定股价措施触发日起15个交易日内召开董事会，审议稳定股价具体方案[158] - 公司控股股东、实际控制人朱义关于减持股份意向的承诺如下[148]

证券代码：688506 证券简称：百利天恒 公告编号：2023-041 四川百利天恒药业股份有限公司 关于召开 2022 年度暨 2023 年第一季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 6 月 14 日（星期三）下午 15:00-16:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动。 投资者可于 2023 年 6 月 7 日（星期三）至 6 月 13 日(星期二)16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 ir@baili-pharm.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行 回答。 四川百利天恒药业股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 4 月 29 日发布公司 2022 年年度报告暨 2023 年第一季度报告，为便于广大投资者更全面 ...

公司基本信息 - 公司中文名称为四川百利天恒药业股份有限公司，中文简称为百利天恒[14][15] - 公司外文名称为Sichuan Biokin Pharmaceutical Co.,Ltd.[14] - 公司法定代表人为朱义[15] - 公司注册地址位于四川省成都市温江区成都海峡两岸科技产业园百利路161号一幢一号[15] - 公司网址为http://www.baili-pharm.com/[15] - 公司董事会秘书为张苏娅，联系电话为028-85321013[15] - 公司股票在上海证券交易所科创板上市，股票简称为百利天恒，股票代码为688506[15] - 公司聘请的会计师事务所为立信会计师事务所（特殊普通合伙）[15] 业务发展 - 公司专注于抗肿瘤创新生物药和高端化学药的研发、生产和销售[3][22] - 公司已建立全链条一体化ADC药物研发核心技术平台，推出多款全球权益的创新ADC药物[22] - 公司研发的抗肿瘤四特异性抗体药物在临床研究中表现出良好的有效性信号和安全性，有望实现突破性疗效[25] - 公司在高端化学仿制药领域取得较好突破，已获批上市的药品包括苯磺顺阿曲库铵注射液和马来酸依那普利口服溶液[25] - 公司已在全球16个国家或地区申请专利约400余项，拥有86项授权发明专利，其中创新生物药相关有47项，仿制药相关有39项[25] 技术研发 - 公司在创新生物药领域专注于新型抗体技术，已形成具有全球领先技术水平的双/多抗类产品在研管线格局[32] - 公司拥有全链条一体化多特异性抗体药物研发核心技术平台，包括单克隆B细胞抗体发现平台、复杂抗体工程平台等[46] - 公司通过生物信息学手段进行分子建模、分析，并利用抗体工程技术对抗体分子进行定点改造，提高ADC药物的质量均一性和稳定性[47] 财务状况 - 公司2022年度报告显示，公司成功解决了长期以来脂肪乳批间粒径分布的差异性和油脂类氧化问题，实现了静脉脂肪乳注射剂的质量控制[68] - 公司2022年度净利润为-28,238.35万元，主要原因是收入及毛利率下降，研发费用增加[107] - 公司未来持续较大规模的研发投入可能导致亏损持续扩大[107] 公司治理 - 公司董事会由9名董事组成，其中3名独立董事，设立四个专门委员会，为董事会的科学决策提供专业性建议，完善公司治理结构[166] - 公司董事、监事、高级管理人员持有公司股份数量总计为3.08亿股[172] - 公司董事、监事、高级管理人员报酬实际支付合计为528.25万元[197]

营业收入 - 2023年第一季度营业收入为123,425,134.32元，同比增长1.74%[4] 研发投入 - 研发投入合计为158,935,991.07元，同比增长124.47%；研发投入占营业收入的比例增加70.41个百分点，达到128.77%[5] 资产状况 - 总资产为1,726,358,690.22元，较上年末下降13.31%；归属于上市公司股东的所有者权益为763,840,301.34元，较上年末下降18.22%[5] 资产变动 - 公司固定资产达到334,758,324.62元，较上一季度增长了1.9%[14] - 公司流动资产总额为1,129,740,246.95元，较上一季度下降了20.7%[14] 负债情况 - 公司流动负债合计为657,679,097.92元，较上一季度下降了10.7%[15] 利润情况 - 2023年第一季度公司营业利润为负176,093,605.31元，较去年同期下降[17] 现金流量 - 经营活动现金流出小计为329,739,369.85元，较去年同期增加[20] - 筹资活动产生的现金流量净额为-57,744,429.99元，公司有偿还债务支付[21] 资产负债表 - 公司2023年第一季度流动资产合计为1,426,345,372.40元，较2022年12月31日持平[22] - 非流动资产合计为565,087,999.78元，较上期减少70,822.46元[23] - 公司2023年第一季度流动负债合计为737,204,917.72元，与上期持平[23] - 非流动负债合计为320,249,247.32元，与上期持平[24] - 公司资本公积为858,546,502.08元，未发生变化[24]

上市信息 - 2023年1月6日公司3306.3298万股A股股票在上海证券交易所科创板上市，简称“百利天恒”，代码“688506”[57] - 本次公开发行后总股本401000000股，发行股票数量40100000股[58] - 本次上市无流通限制及限售安排的股票33063298股，有流通限制或限售安排的股票367936702股[58] 业绩情况 - 报告期内公司营业收入分别为120662.36万元、101270.94万元、79673.18万元和30475.70万元，呈逐年下滑趋势[14] - 报告期内扣非归母净利润分别为 - 3812.07万元、 - 2504.05万元、 - 15429.72万元和 - 15352.42万元，持续亏损[14] - 2022年度预计营业收入68800.00 - 72400.00万元，同比减少13.65% - 9.13%[105] - 2022年度预计归母净利润 - 32300.00 - - 30300.00万元，同比减少223.03% - 203.03%[105] - 2022年度预计扣非归母净利润 - 34300.00 - - 32700.00万元，同比减少122.30% - 111.93%[105] 研发情况 - 公司拥有全球权益的核心创新生物药在研品种16个，双特异性抗体候选药物SI - B001开展6个II期临床试验，8个候选药物处于I期临床研究阶段[12] - 公司重点化学药在研项目24个，其中6个品种多个规格正处于一致性评价过程中[17] - 公司研发投入从2019年的18141.07万元增加至2021年的27860.28万元，研发费用占比由2019年的15.03%上升至2021年的34.97%[14] - 2022年1 - 6月研发费用达17322.58万元，占当期营业收入比例为56.84%[14] 产品销售 - 盐酸右美托咪定注射液销售收入从2019年度的13381.04万元降至2021年的2672.90万元，2020年同比下降75.38%，2021年同比下降18.86%[20] - 丙泊酚中/长链脂肪乳注射液销售收入从2020年的36331.01万元降至2021年的11680.49万元，下降幅度为67.85%[20] 集采情况 - 盐酸右美托咪定注射液和丙泊酚中/长链脂肪乳注射液未中标国家采购清单[18] - 丙泊酚乳状注射液已中标山东、广西等多地联盟地方性集采，未在第七批国家药品集中采购目录中[21] - 截至2022年8月31日，丙泊酚中/长链脂肪乳注射液十三省联盟集采中标39.93万支等多地集采中标情况[32] 风险提示 - 发行人自上市之日起第4个完整会计年度可能触发退市风险警示条件[16] - 公司持续亏损，研发投入大，若资金无法满足需求且未及时融资，可能面临流动性风险[49][50] 股东情况 - 本次发行后股东户数为21737户[99] - 控股股东朱义发行前持股82.6016%，发行后持股74.3414%，限售36个月[63][77] 募集资金 - 本次发行募集资金总额为99047.00万元，净额为88439.74万元[95][97] 未来策略 - 公司拟强化募集资金管理，将资金存放于专项账户并定期检查使用情况[139][140] - 公司将加快募投项目投资进度，募集资金到位前积极开展前期准备工作[140] - 公司将提高盈利能力和水平，提升研发、销售优势，严控成本，加大人才引进[140][141]