证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-039 上海索辰信息科技股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次上市流通的限售股数量为 90.3896 万股，占上海索辰信息科技股份 有限公司（以下简称"公司"）股本总数的比例为1.48%，限售期为自公司股票 上市之日起 6 个月。 本次上市流通的限售股全部为公司首次公开发行网下配售限售股。 本次限售股上市流通日期为 2023 年 10 月 18 日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 2 日出具的《关于同意上海索 辰信息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕 461 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股（A股）1,033.3400 万股，并 于 2023 年 4 月 18 日在上海证券交易所科创板挂牌上市，发行完成后公司总股 本为 4,133.3400 万股，其中有限售条件流通股 3,225.650 ...

海通证券股份有限公司 关于上海索辰信息科技股份有限公司首次公开发行 网下配售限售股上市流通的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海 索辰信息科技股份有限公司（以下简称"索辰科技"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市持续督导期间的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件 的要求，对索辰科技首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项进行了核查， 具体情况如下： 一、本次限售股上市类型 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 2 日出具的《关于同意上海索 辰信息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕461 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 1,033.3400 万股，并于 2023 年 4 月 18 日在上海证券交易所科创板挂牌上市，发行完成后公司总股本为 4,133.3400 万 股，其中有限售条件流通股 3,225.6506 万股，无限售条件流通股 907.6894 万股。 具体详见公司 2023 年 4 月 12 日在上海证券交易所网站（www.ss ...

公司基本信息 - 证券代码 688507，证券简称索辰科技，公司为上海索辰信息科技股份有限公司 [1] - 2023 年 9 月 27 日接待招商证券、泰信基金、宁涌富基金，会议地点为公司会议室，接待人员有副总经理兼董秘谢蓉女士、销售总监孙扬先生、证券事务代表吴味子女士 [1] 公司业务介绍 - 董事会秘书介绍 CAE 整体市场和行业、公司发展历程和现有产品线，包括流体、结构等多方面，还演示仿真云和流体软件案例操作过程 [1] 问答环节 产品应用与市场布局 - 民用企业对 CAE 软件有使用需求，公司重视民用市场，考虑提供折扣和推出仿真云平台降低使用成本，新算法适配高计算量需求、提升计算效率并开发相关产品功能 [2] 产品迭代更新 - 今年上半年各学科产品有小版本更新，成果参阅 2023 年半年度报告 [2] 公司治理 - 卓有成效的公司治理是公司基业长青、持续发展的基石，上市后公司按法律法规规范运作，未来继续提升治理水平 [2] 股价波动应对 - 股价受多种因素影响，公司立足长远提升核心竞争力和盈利能力，重视市值管理，与资本市场高效沟通推动价值与市值均衡发展 [2][3] 客户需求与销售 - 客户使用 CAE 软件较多时提出功能需求即可，也可能需讨论工程问题并提供配置建议，销售过程是做产品匹配 [3] 数据迁移 - 索辰开发专门接口工具继承客户历史数据，用户购买接口模块即可完成迁移，综合成本较低 [3] 算法优势 - 在流体仿真领域拥有基于气体动理学模型的三套先进算法，即气体动理学算法（GKS）、直接模拟蒙特卡罗（DSMC）方法、光滑粒子流体动力学（SPH）方法，核心技术先进 [3] 经营预测 - 公司目前经营状况正常，详细信息关注后续公告 [3] 其他说明 - 本次活动不涉及应披露的重大信息 [3]

公司基本信息 - 证券代码 688507，证券简称索辰科技，全名为上海索辰信息科技股份有限公司 [1] - 2023 年 9 月 21 日参加天风证券策略会，9 月 22 日接待安信证券、民生加银基金、中信建投、混沌投资 [1] - 接待人员包括副总经理兼董秘谢蓉女士、董事毛为喆先生、证券事务代表吴味子女士 [1] 公司业务介绍 - 董事会秘书介绍 CAE 整体市场和行业，及公司发展历程和现有产品线，包括流体、结构等多方面，还演示仿真云和流体软件案例操作过程 [1] 问答环节 竞争优势 - 作为内资民营企业，取得相关业务资质，能满足国内客户技术和信息安全管理需求，相比国外竞争对手有自主可控优势 [2] - 在 CAE 求解器模块关键核心技术有自主知识产权，具备底层开发能力，截至 2023 年 6 月 30 日，拥有授权发明专利 30 项，计算机软件著作权 207 个 [2] - 仿真云项目融合云计算与工程仿真核心技术，运用算法自动生成网格，提高计算效率，可降低客户价格成本和时间成本 [2] 业务难点 - 仿真难度体现在人才及团队培养时间长，研发工程师需具备多专业知识；研发 CAE 软件周期漫长，需多年研发和客户验证迭代，一般企业难以维系 [2][3] 业务储备与拓展 - 新算法可助力汽车行业风阻系数计算效率提升，但自动驾驶 L3、L4、L5 级仿真模拟试验技术储备尚处前期，无实际落地业务 [3] - 产品广泛应用于航空航天、船舶等领域，今年上半年为多家集团及科研院所提供服务，建立良好合作关系，有较高品牌知名度 [3] - 紧抓软件国产化机遇，强化对航空航天、船舶海洋、核工业等领域工程应用场景研究，提升产品实用性以扩大业务布局 [3][4] 其他说明 - 本次活动不涉及应披露的重大信息 [4]

2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 13 日 （二） 股东大会召开的地点：上海索辰信息科技股份有限公司会议室（上海市 浦东新区五星路 676 弄 27 号） 证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-035 上海索辰信息科技股份有限公司 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 9 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 9 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 27,574,471 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 27,574,471 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 45.0759 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-038 上海索辰信息科技股份有限公司 关于向激励对象首次授予限制性股票的公告 限制性股票授予日：2023 年 9 月 13 日 限制性股票授予数量：19.0080 万股，占目前公司股本总额 6,117.3432 万股的 0.3107% 股权激励方式：第二类限制性股票 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）《2023 年限制性股 票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"或"本激励计划"）规定 的公司 2023 年限制性股票授予条件已经成就，根据公司 2023 年第一次临时股 东大会的授权，公司于 2023 年 9 月 13 日召开第二届董事会第三次会议和第二 届监事会第三次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议 案》，确定 2023 年 9 月 13 日为授予日，以 66.05 元/股的授予价格向 27 名激 励对象授予 19.0080 万股第二类限制性股票。现将有关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 ...

3、以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上如有差异是由于四舍五入所造成，保留 两位小数。 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制 性股票数量 | 占授予限制 性股票总数 | 占本激励计 划公告日公 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | (万股) | 的比例 | 司股本总额 | | | | | | | 的比例 | | 一、核心技术人员 | | | | | | | 张志刚 | 中国 | 总经理助理、技术总监 | 1.4080 | 6.4000% | 0.0230% | | 王瑞洁 | 中国 | 高级研发工程师 | 1.4080 | 6.4000% | 0.0230% | | 李季 | 中国 | 研发总监 | 0.5632 | 2.5600% | 0.0092% | | 二、其他激励对象 | | | | | | | 核心骨干及董事会认为需要激励的其他人员 | | | 15.6288 | 71.0400% | 0.2555% | | | （共 24 | 人） | | | | | 三、预留部分 | | | 2.9920 | 13.6000% | 0.048 ...

北京市中伦律师事务所 关于上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予相关事项的 2023 年限制性股票激励计划首次授予相关事项的 法律意见书 致：上海索辰信息科技股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受上海索辰信息科技股份有 限公司（以下简称"公司"）的委托，就公司 2023 年限制性股票激励计划（以下 简称"激励计划"或"本次激励计划"）相关事宜担任专项法律顾问，并就本次 激励计划首次授予（以下简称"本次授予"）所涉及的相关事项出具本法律意见 书。 法律意见书 二〇二三年九月 北京市中伦律师事务所 关于上海索辰信息科技股份有限公司 为出具本法律意见书，本所律师根据有关法律、行政法规、规范性文件的规 定和本所业务规则的要求，本着审慎性及重要性原则对本次激励计划的有关文件 资料和事实进行了核查和验证，就出具本法律意见书，本所律师作出如下声明： 1. 本所律师在工作过程中，已得到公司的保证：即公司已向本所律师提供 了本所律师认为制作法律意见书所必需的原始书面材料、副本材料和口头证言， 其所提供的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且无隐瞒、虚假、误导性 陈述或者重大遗 ...

上海索辰信息科技股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第三次会议 相关事项之独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 独立董事规则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《上海 索辰信息科技股份有限公司公司章程》、《上海索辰信息科技股份有限公司独立 董事工作制度》的相关规定,作为上海索辰信息科技股份有限公司的独立董事， 在审阅公司第二届董事会第三次会议相关事项后，基于独立客观的立场，本着审 慎负责的态度，对会议相关议案发表以下独立意见: 一、关于公司《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》的独立意见 3、截止授予日，公司不存在《股权激励管理办法》等法律、行政法规和规 范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，具备实施本股权激励计划的主体 资格；激励对象不存在《股权激励管理办法》等法律、行政法规和规范性文件规 定的禁止参与上市公司股权激励的情形，其作为公司本激励计划激励对象的主体 资格合法、有效；公司本激励计划的授予条件已成就。 4、公司实行本激励计划有利于进一步完善公司法人治理结构，建立、健全 公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性 ...

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证 券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《股权激励管理办法》）《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《科创板上市公司信 息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文 件和《上海索辰信息科技股份有限公司章程》的有关规定，经上海索辰信息科 技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第一次临时股东大会批准，公司 实施 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）。 2023 年 9 月 13 日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于向激励 对象首次授予限制性股票的议案》。同日，该议案由公司第二届监事会第三次会 议审议。按照《股权激励管理办法》要求，监事会对激励对象名单（首次授予 日）进行核查，现发表以下核查意见： 一、本激励计划首次授予激励对象均不存在《股权激励管理办法》规定的 不得成为激励对象的情形： 上海索辰信息科技股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 的核查意见（首次授予日） 符合公司股东大会批准的本激励计划规定范围和名 ...