营业收入情况 - 本报告期营业收入为130,293,975.69元，同比减少13.17%；年初至报告期末为383,569,025.48元，同比减少3.59%[3] - 2024年前三季度营业总收入383,569,025.48元，较2023年的397,860,630.44元下降3.6%[17] 净利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为 -114,936,365.64元；年初至报告期末为 -298,349,583.30元[3] - 2024年前三季度净利润为 -298,349,583.30元，2023年为 -310,021,477.23元，亏损幅度收窄3.8%[18] 研发投入情况 - 本报告期研发投入为68,908,433.92元，同比减少20.85%；年初至报告期末为209,633,013.41元，同比减少10.72%[4] - 本报告期研发投入占营业收入的比例为52.89%，较上年同期减少5.13个百分点；年初至报告期末为54.65%，较上年同期减少4.37个百分点[4] 资产情况 - 本报告期末总资产为2,298,314,055.68元，较上年度末减少3.95%[4] - 2024年9月30日货币资金为844,252,903.27元，2023年12月31日为897,712,304.02元[13] - 2024年9月30日应收账款为96,702,765.75元，2023年12月31日为23,502,137.40元[13] - 2024年9月30日存货为478,260,516.98元，2023年12月31日为451,525,632.53元[14] - 2024年9月30日流动资产合计1,515,842,414.78元，2023年12月31日为1,528,929,231.49元[14] - 2024年9月30日其他非流动金融资产为396,364,114.39元，2023年12月31日为507,677,188.28元[14] - 2024年9月30日固定资产为40,107,688.19元，2023年12月31日为45,327,624.78元[14] - 2024年9月30日在建工程为63,721,735.43元，2023年12月31日为16,790,349.76元[14] - 2024年9月30日资产总计2,298,314,055.68元，2023年12月31日为2,392,902,856.63元[14] 所有者权益情况 - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益为1,940,771,510.07元，较上年度末减少10.63%[4] - 2024年归属于母公司所有者权益合计1,940,771,510.07元，较2023年的2,171,731,711.29元下降10.6%[16] 净资产收益率情况 - 本报告期加权平均净资产收益率为 -5.79%，较上年同期增加0.06个百分点；年初至报告期末为 -14.52%，较上年同期增加2.90个百分点[4] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计为5,805,383.86元；年初至报告期末为22,856,427.98元[6] 经营活动现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 -274,653,844.71元[3] - 2024年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金296,641,044.31元，较2023年的397,252,919.95元下降25.3%[20] - 经营活动现金流入小计为3.8102504793亿美元，去年同期为4.4957143416亿美元[21] - 经营活动现金流出小计为6.5567889264亿美元，去年同期为6.3967329606亿美元[21] - 经营活动产生的现金流量净额为 -2.7465384471亿美元，去年同期为 -1.9010186190亿美元[21] 每股收益情况 - 本报告期基本每股收益和稀释每股收益均为 -0.25元/股；年初至报告期末均为 -0.65元/股[3][4] - 2024年基本每股收益 -0.65元/股，2023年为 -0.73元/股，亏损幅度收窄10.9%[19] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数前10名（不含通过转融通出借股份）为10,983名[9] - 李阳持股34,781,200股，持股比例7.55%；华芯投资管理有限责任公司－国家集成电路产业投资基金二期股份有限公司持股26,028,448股，持股比例5.65%[9] 营业总成本情况 - 2024年前三季度营业总成本671,516,321.11元，与2023年的671,632,958.68元基本持平[17] 负债情况 - 2024年流动负债合计203,503,262.29元，较2023年的106,981,882.75元增长90.2%[15] - 2024年非流动负债合计154,039,283.32元，较2023年的114,189,262.59元增长34.9%[15] - 2024年负债合计357,542,545.61元，较2023年的221,171,145.34元增长61.7%[15] - 2024年应付账款92,482,773.65元，较2023年的41,021,879.55元增长125.5%[15] 投资活动现金流量情况 - 投资活动现金流入小计为21.336376155亿美元，去年同期为21.9458712053亿美元[21] - 投资活动现金流出小计为20.1401137901亿美元，去年同期为28.2090013365亿美元[21] - 投资活动产生的现金流量净额为1.1962623649亿美元，去年同期为 -6.2631301312亿美元[21] 筹资活动现金流量情况 - 筹资活动现金流入小计为1.1258291450亿美元，去年同期为10.629010016亿美元[21] - 筹资活动现金流出小计为0.0473406944亿美元，去年同期为0.3061424125亿美元[22] - 筹资活动产生的现金流量净额为1.0784884506亿美元，去年同期为10.3228676035亿美元[22] 现金及现金等价物净增加额情况 - 现金及现金等价物净增加额为 -0.5345940075亿美元，去年同期为2.1976959488亿美元[22]

股票期权激励计划 - 2021年3月29日董事会通过期权激励方案，预留总额550万份，行权后对应550万元注册资本，行权价4元/注册资本[7] - 2021年11月30日和12月15日调整后期权计划总额不超2200万份，行权价1元/股[10] - 2022年4月15日第三期激励对象授予股票期权，行权价5元/股[11] - 2021年第一个行权期57名激励对象可行权，注销5名离职对象32万份期权[12] - 2024年第二个行权期第一期52名激励对象可行权，注销26.98万份未行权期权[13] 业绩情况 - 2022年经审计合并报表营业收入35,668.45万元，较2020年同比增长72.07%[18] 行权相关 - 2023年7月11日通过2021年股票激励计划第一个行权期行权[11] - 2023年8 - 9月通过调整2021年股票期权激励计划行权期议案[12] - 2024年10月30日通过第二个行权期第一期激励对象行权及部分期权注销议案[13]

业绩说明会安排 - 2024年11月7日16:00 - 17:00举行2024年第三季度业绩说明会[3] - 以网络互动形式在上海证券交易所上证路演中心召开[4][5] - 参加人员包括董事长、总经理李阳等[6] 投资者参与 - 2024年10月31日至11月6日16:00前提问[3] - 2024年11月7日16:00 - 17:00在线参与[7] 联系信息 - 联系部门为董事会办公室，电话020 - 82258480，邮箱db@smartermicro.com[8] 会后查看 - 业绩说明会召开后可通过上证路演中心查看情况及内容[8]

股权激励 - 2021年股票期权激励计划第二个行权期第一期可行权激励对象52名[1] - 51名激励对象绩效考评达标，1名考评为C，行权数量×70%[2] - 激励对象行权条件已成就，监事会同意办理行权手续[3]

证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2024-033 广州慧智微电子股份有限公司 股东减持股份计划公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股东持股的基本情况 截至本公告披露日，GZPA Holding Limited（以下简称"GZPA"）持有广州 慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）股份 19,463,418 股，持股比例 4.22%。 前述股份来源于公司首次公开发行股票并上市前持有的股份，已于 2024 年 5 月 16 日解除限售并上市流通。 减持计划的主要内容 公司于近日收到股东 GZPA 出具的《关于股东减持计划的告知函》，因自身 资金需求，GZPA 拟通过集中竞价、大宗交易的方式减持所持公司股份，合计减 持不超过 4,607,625 股，合计减持比例不超过公司股份总数的 1.00%，自本公告 披露之日起 3 个交易日后的 3 个月内进行。 股东过去 12 个月内减持股份情况 1 股东名称 股东身份 持股数量（股） 持股比例 当前持股股份来源 GZPA ...

期权计划 - 2021年3月29日期权预留总额550万份，行权后对应550万元注册资本，行权价4元/注册资本[3] - 2021年12月调整后期权计划总额不超2200万份，行权价1元/股[6] - 2023年7月注销5名激励对象32万份未行权股票期权[9] 行权情况 - 2023年9月4日第一个行权期第一次行权，51人行权269.72万股[11] - 2024年6月28日第一个行权期第二次行权，30人行权276.6万股[11] - 2024年7月22日第一个行权期第三次行权，8人行权194.3万股[13] - 本次4人行权85万股，占已获授予股票期权数量12.84%[14][16] 股本与财务 - 本次行权后股本总数从459912548股变为460762548股[21] - 本次变更后公司注册资本460762548元，累计实收股本460762548元[22] - 本次行权前2024年半年度基本每股收益 - 0.40元，每股净资产4.44元[24] - 以行权后总股本测算，2024年半年度每股收益和每股净资产相应摊薄[24] 其他 - 本次行权股票来源于定向发行A股普通股[15] - 本次行权股票预计2027年9月27日上市流通[17] - 本次行权新增股份于2024年9月26日完成登记[22] - 本次行权未对公司股权结构和财务经营造成重大影响[23][24]

业绩数据 - 2024年1 - 6月公司营业收入25327.50万元，较上年同期增长2.20%[1][40][41] - 2024年1 - 6月归属于上市公司股东的净利润为 - 18341.32万元，净亏损较上年同期增加4.58%[1][41] - 2024年1 - 6月归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 - 20046.43万元，净亏损较上年同期增加9.44%[1] - 截至2024年6月30日，发行人未分配利润金额为 - 114436.35万元[1] - 公司整体毛利率为4.39%，较去年同期下降12.57个百分点[2][4] - 报告期末存货账面价值为49058.18万元，占流动资产比例34.23%[23] - 报告期内经营活动现金流量净额为 - 23754.64万元[24] - 2024年上半年经营活动产生的现金流量净流出较上年同期增加266.00%[41] - 2024年上半年末归属于上市公司股东的净资产较2023年末下降6.42%，总资产较2023年末下降3.82%[40][42] - 2024年1 - 6月研发投入为14072.46万元，同比减少4.76%，研发投入占比为55.56%，较去年同期减少4.06个百分点[44] 市场数据 - 2022年全球前五大射频前端厂商的合计市场份额为80%[12] - 2024年半年度卓胜微、唯捷创芯营业收入分别为22.85亿元和10.72亿元[12] 风险相关 - 公司面临尚未盈利、技术、经营等风险[4] - 公司采用Fabless经营模式，若上游代工厂工艺变更或产能短缺等会影响经营[16] - 下游客户市场集中度高致公司客户集中度较高，影响稳定盈利[18] - 上游代工行业集中度高，公司供应商集中度较高，影响产品生产交付[19] - 产品毛利率受多种因素影响，报告期内综合毛利率水平较低[21] - 全球射频前端市场被美系和日系厂商主导，行业竞争日趋激烈[27] - 国家若减弱半导体产业政策支持，公司经营将面临挑战[28] - 国际贸易摩擦加剧，针对中国半导体出口管制政策或影响公司[30] - 截至报告期末，李阳、郭耀辉合计控制公司表决权比例为28.40%，存在控制权不稳定风险[34] 产品与技术 - 主要产品从产生合作意向到最终验证导入需8个月至一年半[14] - 截至2024年6月30日，公司累计拥有发明专利146项，实用新型专利26项，集成电路布图设计专有权125项[44] 资金募集 - 公司首次公开发行5430.05万股，每股发行价20.92元，募集资金总额113596.65万元，净额102832.89万元[46] - 截至2024年6月30日，募集资金专户余额18107.68万元[47][48] - 2024年1 - 6月公司募集资金存放与使用符合相关法律法规和制度文件规定[49] 股权结构 - 截至2024年6月30日，董事长、总经理李阳合计持股4339.56万股，持股比例为9.4756%[50] - 截至2024年6月30日，董事、副总经理郭耀辉合计持股2602.56万股，持股比例为5.6828%[50] - 截至2024年6月30日，监事会主席张丹合计持股18.80万股，持股比例为0.0411%[50] - 截至2024年6月30日，监事金玉华合计持股11.60万股，持股比例为0.0253%[50] - 截至2024年6月30日，职工代表监事潘丽凤合计持股12.40万股，持股比例为0.0271%[50] - 截至2024年6月30日，财务总监、董事会秘书徐斌合计持股219.50万股，持股比例为0.4793%[51] - 李阳、郭耀辉合计直接持有发行人11.48%的股份[51] - 李阳、郭耀辉合计控制发行人的表决权比例为28.40%[51] 其他 - 2024年上半年公司不存在重大违规事项[38]

2024年上半年经营情况 - 实现营业收入2.53亿元,同比增长2.2% [4] - 毛利率为4.39% [4] - 期间费用为1.91亿元,同比减少10.3% [4] - 销售费用同比减少8.4% [4] - 管理费用同比减少22.6% [4] - 研发费用同比减少4.8% [4] - 财务费用为-928万元 [4] - 归母净利润亏损1.83亿元,同比亏损扩大4.6% [4] 参与单位及人员 - 参与单位包括国信证券、东海证券、中泰证券等多家证券公司和基金公司 [2] - 公司接待人员为财务总监兼董事会秘书徐斌 [3] 活动信息 - 时间:2023年8月29日 [3] - 地点:广州慧智微电子股份有限公司上海办公室 [3] - 活动类别:特定对象调研 [2]

报告基本信息 - 报告为慧智微2024年半年度报告[1] - 本半年度报告未经审计[3] - 报告期为2024年1月1日至2024年6月30日[9] - 报告期末为2024年6月30日[9] 公司基本信息 - 公司中文名称为广州慧智微电子股份有限公司，简称慧智微[12] - 公司法定代表人为李阳[12] - 公司注册地址为广州市高新技术产业开发区科学城科学大道182号创新大厦C2第三层307单元[12] - 公司办公地址为广州市高新技术产业开发区科学城科学大道182号创新大厦C2第八层，邮政编码510663[12] - 公司网址为http://www.smartermicro.com，电子信箱为db@smartermicro.com[12] - 董事会秘书为徐斌，证券事务代表为朱晓磊，联系电话均为020 - 82258480，传真均为020 - 82258993，电子信箱均为db@smartermicro.com[13] - 公司选定的信息披露报纸有《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》[13] - 登载半年度报告的网站地址为www.sse.com.cn[13] - 公司半年度报告备置地点为公司董事会办公室[13] - 公司A股在上海证券交易所科创板上市，股票简称慧智微，代码688512[14] 财务数据关键指标变化 - 2024年上半年公司营业收入为253,275,049.79元，较上年同期增长2.20%[16] - 2024年上半年归属于上市公司股东的净利润为 - 183,413,217.66元，净亏损较上年同期增加4.58%[18] - 2024年上半年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 - 200,464,261.78元，净亏损较上年同期增加9.44%[16][18] - 2024年上半年公司经营活动产生的现金流量净额为 - 237,546,431.50元，净流出较上年同期增加266.00%[16][18] - 2024年上半年末归属于上市公司股东的净资产为2,032,369,198.61元，同比下降6.42%[16] - 2024年上半年末总资产为2,301,592,020.23元，同比下降3.82%[16] - 2024年上半年加权平均净资产收益率为 - 8.73%，较上年同期增加2.60个百分点[17] - 2024年上半年扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为 - 9.54%，较上年同期增加2.30个百分点[17] - 2024年上半年研发投入占营业收入的比例为55.56%，较上年同期减少4.06个百分点[17] - 2024年上半年非经常性损益合计为17,051,044.12元[22] - 本期营业收入253,275,049.79元，上年同期247,812,720.65元，变动比例2.20%[93] - 本期营业成本242,162,860.07元，上年同期205,800,066.72元，变动比例17.67%[93] - 本期销售费用20,001,227.14元，上年同期21,838,561.33元，变动比例 - 8.41%[93] - 本期管理费用39,715,661.59元，上年同期51,325,925.52元，变动比例 - 22.62%[93] - 本期研发费用140,724,579.49元，上年同期147,755,144.32元，变动比例 - 4.76%[93] - 本期筹资活动产生的现金流量净额48,912,009.90元，上年同期1,037,190,332.10元，变动比例 - 95.28%[93] - 交易性金融资产上年期末数为50,062,819.35元，占总资产2.09%，本期期末较上年期末变动比例为-100%，原因是赎回理财产品[95] - 应收款项本期期末数为81,120,561.66元，占总资产3.52%，较上年期末变动245.16%，因客户信用政策变化[95] - 在建工程本期期末数为47,403,554.93元，占总资产2.06%，较上年期末变动182.33%，因总部大楼建设投入增加[95] - 长期待摊费用本期期末数为6,430,291.49元，占总资产0.28%，较上年期末变动990.92%，因办公场地装修费增加[95] - 境外资产为134,677,398.81元，占总资产比例为5.85%[96] - 截至报告期末主要资产受限合计277,873,957.19元，包括货币资金认购理财冻结、保函保证金及无形资产借款抵押[98] - 报告期投资额为11,923,007.27元，上年同期为15,537,834.45元，变动幅度为-23.26%[100] - 尚睿微电子（上海）有限公司总资产9,215.01万元，净资产-11,442.36万元，净利润-5,721.48万元[102] 行业数据情况 - 2024年上半年中国集成电路产量为2071亿块，同比增长28.9%[35] - 自2019年以来，中国集成电路进口金额和出口金额贸易逆差超2000亿美元[35] - 全球移动设备射频前端市场规模将从2019年的124.04亿美元增长到2026年的216.70亿美元，年均复合增长率约为8.3%[36] - 2022年全球前五大射频前端厂商合计市场份额为80%[70] - 2023年卓胜微营业收入为43.78亿元，唯捷创芯为29.82亿元，公司与国内主要竞争对手有规模劣势[70] - 全球射频前端市场由美系和日系厂商主导，国际龙头年营收达数十亿美元级别[69] 各条业务线数据关键指标变化 - 公司主要产品有5G新频段、5G重耕频段、4G频段及其他系列产品[25][26][28][29] - 5G新频段系列产品支持3GHz - 6GHz频段范围，5G重耕频段通信频段覆盖663 - 2690MHz[25][26] - 公司为5G手机开发的低压PA芯片可在3.4V低压下输出Power Class 2高功率[27] - 公司2015年推出4G LTE可重构射频前端产品，2017年推出支持4G LTE全频段的新一代MMMB PA模组[28] - 公司经营模式为Fabless模式，负责设计环节，委托代工厂进行制造和测试[30][32] - 公司采用“经销为主、直销为辅”的销售模式，与经销商是买断式销售关系[33] - 公司所属行业为“新一代信息技术产业”和“C39计算机、通信和其他电子设备制造业”，属鼓励类产业[34] - 公司“多频多模移动终端可重构射频芯片关键技术与产业化应用”项目获2021年通信学会科学技术一等奖，总体技术达国际先进水平，其中SOI和GaAs的SiP架构的可重构射频前端芯片技术处于国际领先水平[37] - 2023年公司高集成5G L - PAMiD模组成功量产，2020年率先量产5G L - PAMiF模组[38] - 公司射频前端模组已在三星、vivo、小米、OPPO、荣耀等智能手机机型大规模量产，并进入闻泰科技、华勤通讯、龙旗科技等一线移动终端设备ODM厂商[38] - 公司与移远通信、广和通、日海智能等头部无线通信模组厂商保持深度合作[38] - 公司拥有自适应输出偏置电压技术等15项自研核心技术，主要应用于4G和5G模组[39][40][41] - 公司2023年被认定为国家级专精特新“小巨人”企业[42] - 截至报告期末，公司拥有146项发明专利、26项实用新型专利、125项集成电路布图设计专有权[43] - 本期新增发明专利申请数5个、获得数25个；实用新型专利获得数2个；其他获得数5个；合计新增申请数5个、获得数32个[44] - 费用化研发投入本期数为140,724,579.49元，上年同期数为147,755,144.32元，变化幅度为 -4.76%；研发投入合计本期数和变化幅度与费用化研发投入一致[45] - 研发投入总额占营业收入比例本期为55.56%，上年同期为59.62%，减少4.06个百分点[45] - 5G双频LPAMiF发射模组预计总投资规模5,060.00万元，本期投入金额57.15万元，累计投入金额2,913.61万元[48] - 5G单频LPAMiF发射模组预计总投资规模14,390.30万元，本期投入金额1,415.52万元，累计投入金额13,102.47万元[48] - 5G单频LFEM接收模组预计总投资规模7,552.00万元，本期投入金额111.02万元，累计投入金额7,240.26万元[48] - 5G双频LFEM接收模组预计总投资规模1,801.17万元，本期投入金额656.29万元，累计投入金额1,279.63万元[48] - 5G低频段L - PAMiD模组预计总投资规模5,851.00万元，本期投入金额481.13万元，累计投入金额5,579.75万元[48] - MMMB PA模组预计总投资规模16,976.72万元，本期投入金额2,126.85万元，累计投入金额15,764.94万元[49] - 2024年上半年累计研发投入14,072.46万元，占营业收入的比例为55.56%[54] - 截至2024年6月30日，公司研发人员213人，占全体员工的比例为68.71%[52][54] - 公司及子公司共拥有发明专利146项，实用新型专利26项，集成电路布图设计专有权125项[54] - 2024年上半年成功推出Wi-Fi FEM模组[55] - 2023年发布5G新频段小尺寸高集成n77/n79双频L-PAMiF模组[56] - 研发人员数量从上年同期209人增长至本期213人，研发人员数量占比从70.85%降至68.71%[52] - 研发人员薪酬合计从上年同期6,315.46万元增长至本期6,810.98万元，平均薪酬从31.50万元增长至32.28万元[52] - 研发人员学历构成中，硕士及以上占49.77%，大学本科占41.31%，大专及以下占8.92%[53] - 研发人员年龄结构中，30岁以下占38.50%，30 - 39岁占47.89%，40岁及以上占13.62%[53] - 公司现有的研发团队可同时支撑超过10个中大型研发项目[58] - 报告期内公司实现营业收入25327.50万元，较上年同期增长2.2%[59] - 报告期内公司研发费用投入14072.46万元，占公司营业收入的55.56%[60] - 公司产品系列覆盖2G、3G、4G、3GHz以下的5G重耕频段、3GHz - 6GHz的5G新频段等[59] - 公司产品形态包括4G MMMB PAM、5G重耕频段MMMMB PMA等多种类型[59] - 公司产品已应用于三星、vivo、小米等智能手机机型及多家一线ODM厂商和头部无线通信模组厂商[61] 公司风险提示 - 无线通信技术迭代升级，若公司无法推出满足新一代通信技术要求的产品，可能面临技术淘汰风险[63] - 公司可重构射频前端方案需随技术迭代升级，若研发失败，将面临前期投入无法收回等不利影响[64] - 半导体行业人才竞争激烈，若公司缺乏人才吸引力或激励体系，可能面临人才流失风险[66] - 公司虽建立保密体系，但仍可能因个别人员泄密或内控漏洞导致核心技术泄露[67] - 公司产品应用于手机领域的业绩受单个机型项目出货规模、生命周期及新旧项目切换影响大[68] - 产品初次导入头部客户机型，从接洽到验证导入一般历时8个月至一年半[71] - 报告期末公司存货账面价值为49,058.18万元，占流动资产比例为34.23%[78] - 报告期内公司经营活动现金流量净额为 - 23,754.64万元，因经营未盈利，现金流入不足以覆盖流出[79] - 公司采用Fabless经营模式，将生产环节委外，存在上游代工厂风险[72] - 公司下游客户和上游供应商集中度均较高，存在相关合作不利风险[73][75] - 公司产品毛利率受多种因素影响，存在波动及提升不及预期风险[77] - 公司及全资子公司上海尚睿享受高新技术企业所得税优惠，政策变动或影响盈利[80] - 截至报告期末，李阳、郭耀辉合计控制公司表决权比例为28.40%，公司实际控制人控制股权比例较低，存在控制权不稳定风险[88] 股东大会及人事变动 - 2024年5月24日召开2023年年度股东大会，所有议案全部审议通过[103] - 报告期内独立董事薛爽离任，洪昀当选[104] - 2024年5月24日召开2023年年度股东大会，审议通过提名洪昀先生为公司第一届董事会独立董事候选人的议案[106] 利润分配与激励计划 - 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案不适用[3] - 公司不进行利润分配或资本公积金转增[107] - 2024年6月28日，公司为2021年股票期权激励计划第一个行权期第二次行权的30名激励对象完成股份登记[108] 股份限售与减持承诺 - 实际控制人李阳、郭耀辉自公司股票上市之日起三十六个月内、在公司实现盈利前自公司发行上市之日起三个完整会计年度内限售股份，且因触及条件锁定期延长6个月[112] - 持股平台慧智慧芯等自公司股票上市之日起三十六个月内、在公司实现盈利前自公司发行上市之日起三个完整会计年度内限售股份，且因触及条件锁定期延长6个月[113] - 持股平台Star等股东自公司股票上市之日起12个月内限售股份[113] - 股东大基金二期、信德新州自取得公司股份之日起三十六个月或自公司股票上市之日起十二个月

募集资金情况 - 公司首次公开发行5430.05万股，每股发行价20.92元，募集资金总额113596.65万元，净额102832.89万元[1] - 2023年6月27日，用22568.26万元募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，用617.76万元置换已支付发行费用的自筹资金[10] 资金使用与管理 - 截至2024年6月30日，利息收入及投资收益扣减手续费净额814.91万元，募投项目投入72540.12万元，购买现金管理产品净支出13000.00万元，专户余额18107.68万元[3] - 2024年4月26日，拟使用不超35000万元闲置募集资金进行现金管理，期限12个月[12] - 截至2024年6月30日，现金管理余额13000.00万元，购买平安银行大额存单，预期年化收益率3.20%[12] 专户管理 - 2023年4月28日，与平安银行广州分行、浦发银行广州分行、招商银行广州开发区支行签署监管协议[5][6] - 2023年6月27日，决定终止并注销浦发银行广州分行募集资金专户，7月7日完成注销[5][6] 募投项目情况 - 总部基地及广州研发中心建设项目调整后投资总额37000.00万元，截至期末累计投入33575.01万元，投入进度90.74%[22] - 上海研发中心建设项目调整后投资总额20000.00万元，截至期末累计投入8192.72万元，投入进度40.96%[22] - 补充流动资金调整后投资总额45832.89万元，截至期末累计投入30772.39万元，投入进度67.14%[22] - 2023年6月1日同意使用不超20000万元募集资金向全资子公司提供无息借款用于“上海研发中心建设项目”[16] - 2023年6月27日对募投项目拟投入募集资金金额进行调整[16][22] - 2023年10月30日同意取消部分投资项目[24] 合规情况 - 报告期内不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况[11] - 报告期内不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况[13] - 报告期内不存在超募资金用于在建项目及新项目、节余募集资金使用情况[14][15] - 变更用途的募集资金总额为0，变更用途的募集资金总额比例为0%[22] - 报告期内募投项目未发生变更[17] - 本报告期不存在募集资金使用管理违规情形[18]