科创板上市公司独立董事提名人声明与承 谁 提名人广州慧智微电子股份有限公司董事会,现提名李斌为 广州慧智微申寻股份有限公司第二届董事会独立董事候选人,并 已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部 兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出 任 广 州 慧 智 微 电 子 股 份 有 限 公 司 第 二 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人 （参见该独立董事候选人声明）。提名人认为,被提名人具备独 立董事任职资格,与广州慧智微电子股份有限公司之间不存在任 何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料(如有)。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定: (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海 ...

证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2024-023 广州慧智微电子股份有限公司 关于董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 二、监事会换届选举情况 公司于2024年7月30日召开了第一届监事会第十六次会议，审议通过了《关于监事 会换届选举暨提名第二届监事会非职工代表监事候选人的议案》，同意提名张丹女士、 金玉华先生为公司第二届监事会非职工代表监事候选人，并提交公司2024年第一次临 时股东大会审议。上述监事候选人简历详见附件。 上述非职工代表监事与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司 第二届监事会。第二届监事会非职工代表监事采取累积投票制选举产生，将自公司 2024年第一次临时股东大会审议通过之日起就任，任期三年。 三、其他情况说明 上述董事、监事候选人的任职资格均符合相关法律、行政法规、规范性文件对董 事、监事的任职资格要求，不存在《公司法》《公司章程》规定的不得担任公司董事、 监事的情形；上述董事、监事候选人不存在受到中国证券监督管理委员会及其他有关 ...

广州慧智微电子股份有限公司 董事会议事规则 第三条 董事按规定参加董事会会议是履行董事职责的基本方式。 第四条 董事会设立审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委 员会。每个专门委员会由 3 名董事会成员组成，审计委员会的召集人是会计专业 人士。董事会各专门委员会的人员构成和任免、职责、议事规则由董事会制定各 专门委员会工作制度予以规定。 第五条 董事会下设董事会办公室为董事会的日常办事机构。董事会办公室负 责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，处理董 事会的日常事务。 第二章 董事会的职权 第六条 董事会对股东会负责，行使下列职权： 1 （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； 第一章 总 则 第一条 为规范广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会科学决 策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 ...

第三次行权结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2024-020 广州慧智微电子股份有限公司 关于2021年股票期权激励计划第一个行权期 一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露 2021年3月29日，广州慧智微电子有限公司（下称"慧智有限"）做出董事会 决议，为了达到对核心员工的激励并吸引优秀人才加盟，公司董事会审议通过期权 激励方案：期权预留总额550万份，对应行权后550万元注册资本，可行权时间为公 司上市后，若公司行权前发生资本公积转增股本、净资产折股、派发股票红利、股 份拆细或缩股、配股、派息等事宜的，则预留期权份数及对应的行权后可取得注册 资本数量将相应调整；期权行权价格为4元/注册资本。 慧智有限整体变更设立股份公司后，公司按照《上海证券交易所科创板股票发 行上市审核问答》的规定，对于期权激励计划的相关事宜进行了审议，并制定了完 整的激励计划、考核管理办法等文件。 2021年9月20日，公司召开第一届董事会 ...

公司首次公开发行股票完成后，总股本为 452,506,348 股，其中有限售条件 流通股 404,040,012 股，无限售条件流通股 48,466,336 股。 核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于广州慧智微电子股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"慧智微"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等有关规定，对慧智微首次公开发行部分限售股上市流通相关事项进 行核查，具体核查情况如下： 一、本次上市流通股的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广州慧智微电子股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕462 号），并经上海证券交 易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）54,300,500 股，并于 2023 年 5 月 16 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。 本次上市流通的限售股为公司首次公 ...

证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2024-019 广州慧智微电子股份有限公司 关于首次公开发行部分限售股上市流通的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 66,904,940 股。 本次股票上市流通总数为 66,904,940 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 7 月 22 日。 一、本次上市流通股的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广州慧智微电子股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕462号），并经上海证券交 易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）54,300,500股，并于2023 年5月16日在上海证券交易所科创板挂牌上市。 公司首次公开发行股票完成后，总股本为452,506,348股，其中有限售条件流 通股404,040,012股，无限售条件流通股48,466,336股。具体详见公司2023年5月10 日在上海证券交易所网站（www. ...

担保情况 - 公司预计为上海尚睿提供不超500万美元（折合3,634.30万元）担保额度[2] - 公司为上海尚睿2024年7月4日至2025年7月4日付款义务提供连带责任保证[7] - 保证期间为1年[8] 财务数据 - 2023年12月31日上海尚睿资产7,237.65万元，净资产 - 6,913.18万元，净利润 - 10,572.10万元[6] - 2024年3月31日上海尚睿资产11,299.70万元，净资产 - 9,050.39万元，净利润 - 2,725.53万元[6] 其他 - 截至公告披露日，公司及子公司对外担保总额500万美元（折合3,634.30万元），占比分别为1.67%和1.52%[11] - 公司及控股子公司未发生对外担保逾期和涉及诉讼担保情况[11]

期权计划 - 2021年3月29日期权预留总额550万份，行权后对应550万元注册资本，行权价4元/注册资本[3] - 2021年11月30日和12月15日调整后期权计划总额不超2200万份，行权价1元/股[6] - 2023年7月11日注销5名激励对象32万份已获授未行权股票期权[9] 行权情况 - 2023年9月4日第一个行权期第一次行权，51人行权269.72万股[11] - 本次30人行权276.6万份，占已获授予股票期权数量18.19%[13][15] - 本次行权股票来源于定向发行A股普通股[14] 流通与减持规定 - 本次行权股票2027年6月28日可上市流通[4][16] - 激励对象行权认购股票行权日起三年内不减持，期满比照董监高减持规定[17] - 董高人员任职期间每年转让股份不超所持总数25%，离职后半年内不得转让[17] 股本与财务变化 - 本次变动后股本从455203548股变为457969548股，实际控制人未变[21] - 本次行权增加股本276.6万元，增加资本公积16.8万元[22] - 本次变更后公司注册资本4.57969548亿元，累计实收股本同数[22] - 本次行权新增股份2024年6月28日完成登记[22] - 本次行权股票占行权前总股本0.6076%[23] - 本次行权后2023年年度每股收益和每股净资产相应摊薄[23] - 本次行权未对股权结构和财务经营造成重大影响[23]

股份转让情况 - 本次询价转让价格为7.68元/股，转让股票数量为6,099,732股[2][24] - 转让后部分主体合计持股比例由5.66%降至4.99%[2][3] - 转让方转让后持股占比从10.46%降至9.12%[8] 股东持股变动 - 截至2024年3月31日，GZPA Holding Limited持股22,513,284股，占比4.95%，转让后减至4.28%[4][12] - 截至2024年3月31日，珠海广发信德智能持股5,674,596股，占比1.25%[4] - 2024年6月18日多家股东减持股份[14][18] 受让方情况 - 财通基金受让1,500,000股，占比0.33%，限售期6个月[21] - 摩根士丹利受让1,200,000股，占比0.26%，限售期6个月[21] 询价转让流程 - 询价转让价格下限不低于2024年6月11日前20个交易日股票交易均价的70%[23] - 《认购邀请书》送达159家机构投资者[23] - 2024年6月12日收到6份有效《认购报价表》[23] - 2024年6月13日收到9份有效《追加认购报价表》[23] - 组织券商收到有效报价15份，最终9家投资者获配[24] 其他要点 - 珠海广发信德等6家有限合伙及广远众合存在一致行动关系[5][6][7] - 本次转让不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化[2][25] - 受让方无未认购情况[25]

股东持股情况 - 截至2024年3月31日，GZPA Holding Limited持股22,513,284股，占比4.95%[2] - 截至2024年3月31日，珠海广发信德持股5,674,596股，占比1.25%[2] 询价转让情况 - 本次拟询价转让股数上限为6,099,732股[4] - GZPA Holding Limited拟转让3,049,866股，占总股本0.67%[4] - 珠海广发信德拟转让689,270股，占总股本0.15%[4] - 询价转让价格下限不低于2024年6月11日前20日交易均价70%[6] - 本次询价转让价格为7.68元/股，转让6,099,732股，金额46,845,941.76元[14] 认购情况 - 《认购邀请书》送达159家机构投资者[11] - 2024年6月12日7:00 - 9:00收到6份有效《认购报价表》[13] - 截至2024年6月13日12:15收到9份《追加认购报价表》[13] 受让方情况 - 本次受让方为9家投资机构，受让股份占总股本1.34%[14] - 财通基金受让1,500,000股，金额11,520,000.00元，占总股本0.33%[14] - 摩根士丹利受让1,200,000股，金额9,216,000.00元，占总股本0.26%[14] 公告情况 - 2024年6月12日，慧智微及出让方公告《询价转让计划书》[16] - 2024年6月13日，慧智微公告《股东询价转让定价情况提示性公告》[16] - 2024年6月19日，慧智微及出让方公告《股东询价转让结果报告书》[16] 核查情况 - 2024年6月11日，华泰联合证券完成出让方资格核查并出具意见[18] - 受让方均为专业机构投资者[19] - 组织券商认为询价转让符合监管要求[21]