证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2025-004 广州慧智微电子股份有限公司 关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广州慧智微电子股份有限公司（以下简称 "公司"）于2025年1月14日分别召开 第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于注销2021年 股票期权激励计划部分股票期权的议案》。鉴于2名激励对象因离职已不符合本激励计 划中有关激励对象的规定，董事会根据《2021年股票期权激励计划》的规定，同意收 回并注销该2名激励对象所持已获授但尚未行权的共计25.20万份股票期权，现将具体 情况公告如下： 一、股权激励计划方案及履行程序 2021年3月29日，广州慧智微电子有限公司（下称"慧智有限"）做出董事会决议， 为了达到对核心员工的激励并吸引优秀人才加盟，公司董事会审议通过期权激励方案： 期权预留总额550万份，对应行权后550万元注册资本，可行权时间为公司上市后，若 公司行权前发生资本公积转增股本、净资产折股、派 ...

期权计划 - 2021年3月29日期权预留总额550万份，行权后对应550万元注册资本，行权价4元/注册资本[3] - 2021年11月30日和12月15日调整后期权计划总额不超2200万份，行权价1元/股[6] - 2023年7月11日注销5名激励对象32万份未行权股票期权[7] - 2024年10月30日注销26.98万份到期未行权股票期权[9] - 截至第一个行权期前，注销32万份后有效期权2168万份，持有对象57人[13] - 第一期授予期权1960万份，行权价1元/股，授予57人[13] - 第二期授予期权142万份，行权价1元/股，授予3人[13] - 第三期授予期权98万份，行权价5元/股，授予7人[13] - 各期授予激励对象共62人[12] - 公司注销2人25.20万份未行权股票期权，累计注销84.18万份[14] - 2021年股票期权激励计划有效期权1290.20万份，激励对象55人[14] 行权情况 - 第一个行权期57名激励对象行权825.62万份股票期权[13] - 2023年9月4日第一个行权期第一次行权，51人行权269.72万股[15] - 2024年6月28日第一个行权期第二次行权，30人行权276.60万股[15] - 2024年7月22日第一个行权期第三次行权，8人行权194.30万股[16] - 2024年9月26日第一个行权期第四次行权，4人行权85.00万股[16] - 第二个可行权期第二期3人可行权42.60万份，占总股本0.09%[22] - 董事副总经理郭耀辉获授292万份，可行权4.8万份，占比30%[25] - 核心技术人员苏强获授116万份，可行权4.8万份，占比30%[25] - 董事高管2人获授408万份，可行权9.6万份，占比30%[25] - 重要岗位人员1人获授110万份，可行权33万份，占比30%[25] 业绩与规定 - 2022年经审计合并报表营收35668.45万元，较2020年同比增长72.07%，业绩考核达标[22] - 激励对象上市后行权认购股票，三年内不减持，期满比照董监高减持规定执行[27] - 公司董高人员任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，离职后半年内不得转让[27] 其他 - 监事会认为激励对象行权资格合法有效，同意办理行权手续[28] - 公司将根据行权窗口期统一办理行权及登记手续，以股份变更登记日为行权日[29] - 本次股票行权不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响[31] - 律师认为公司本次行权已取得必要批准授权，等待期届满、行权条件成就[32]

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于广州慧智微电子股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"慧智微"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等有关规定，对慧智微首次公开发行部分限售股上市流通相关事项进 行核查，具体核查情况如下： 一、本次上市流通股的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广州慧智微电子股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕462号），并经上海证券 交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）54,300,500股，并 于2023年5月16日在上海证券交易所科创板挂牌上市。 公司首次公开发行股票完成后，总股本为452,506,348股，其中有限售条件流 通股404,040,012股，无限售条件流通股48,466,336股。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售期限为 ...

股票发行与股本 - 公司2023年5月16日科创板挂牌，首次公开发行A股54,300,500股，总股本452,506,348股[3] - 2023 - 2024年多次行权，股本从455,203,548股增至460,762,548股[5][6][7] 限售股流通 - 2025年1月10日，22,122,500股限售股上市流通，占总股本4.80%[2][4][17] - 广东粤璟等三家企业限售股全部上市流通[19] 股东承诺与保荐意见 - 部分股东承诺一定期限内不转让股份[8][9][11] - 保荐人对限售股上市流通无异议[14][15][16]

股本信息 - 公司首次公开发行A股54,300,500股，2023年5月16日在科创板挂牌上市，发行后总股本452,506,348股[3] - 2023 - 2024年多次行权后，股本总额变为460,762,548股[5][6] 限售股上市 - 本次上市流通股为首发限售股份，数量31,340,244股，占总股本6.80%，2024年12月24日上市[2][3][18][19] - 限售股东19名，所有股东持有限售股合计41,848,432股，占比9.08%，本次上市后剩余10,508,188股[3][4][21] 股东承诺 - 珠海广发信德新州一号创业投资基金承诺股份锁定[8] - 宁波梅山保税港区华兴领运等企业承诺锁定首次公开发行前股份[10] - 天津德辉投资管理合伙企业对增资取得股份有锁定承诺[11]

上市情况 - 公司2023年5月16日在科创板首次公开发行A股54,300,500股[1] - 首次发行后总股本为452,506,348股[1] 行权情况 - 2023 - 2024年多次股票期权激励计划行权，股本逐步增加[4][5] 限售股情况 - 2024年12月24日31,340,244股限售股上市流通，占总股本6.80%[2][13][15] - 多家企业及基金对股份有锁定期和减持规定[7][9][10] - 各股东持有限售股及本次流通、剩余情况[16][17]

报告投资评级 - 维持“增持”评级，目标价18.24元[3][4] 报告核心观点 - 射频板块价格竞争逐步见底，公司受益于大客户带动，4G和5G产品有望规模化放量，实现困境反转[2][3] 财务情况 营收 - 下修2024年营收为5.58亿元，下修2025年营收为12.95亿元，新增2026年营收22.92亿元（原值24 - 25年营收为11.08/15.70亿元）[3] EPS - 下修2024年EPS为 -0.85元，下修2025年EPS为0.01元，新增2026年EPS为0.48元（原值24 - 25年EPS为 -0.25/0.23元）[3] 其他财务数据 - 2024Q3实现营业收入1.303亿元，同比 -13%，环比 -13%；实现归母净利润 -1.149亿元[3] - 总市值49.53亿元，总股本461百万股，流通A股269百万股，股东权益19.41亿元，每股净资产4.21元，市净率2.6，净负债率 -37.57%[5] - 2022 - 2026年财务数据预测详见表格[10][12][14] 产品情况 产品进展 - L - PAMiD产品已经小规模量产，有望加速导入品牌客户[3] 产品研发 - 积极推进5G和4G射频模组研发，PA实力国内领先，深度受益射频端的国产替代[3] - 5G新频段：发布小尺寸高集成n77/n79双频L - PAMiF产品，且开发的L - FEM模组已大批应用于手机和物联网模块领域[3] - 5G重耕频段：开发常规常压PA和低压PA芯片，低频和中高频L - PAMiD产品已经规模量产[3] - 4G频段：公司持续迭代4G MMMB PA产品，陆续推出更高性能和更具性价比的产品[3]

业绩说明会安排 - 2024年11月7日16:00 - 17:00举行2024年第三季度业绩说明会[3] - 以网络互动形式在上海证券交易所上证路演中心召开[4][5] - 参加人员包括董事长、总经理李阳等[6] 投资者参与 - 2024年10月31日至11月6日16:00前提问[3] - 2024年11月7日16:00 - 17:00在线参与[7] 联系信息 - 联系部门为董事会办公室，电话020 - 82258480，邮箱db@smartermicro.com[8] 会后查看 - 业绩说明会召开后可通过上证路演中心查看情况及内容[8]

股票期权激励计划 - 2021年3月29日董事会通过期权激励方案，预留总额550万份，行权后对应550万元注册资本，行权价4元/注册资本[7] - 2021年11月30日和12月15日调整后期权计划总额不超2200万份，行权价1元/股[10] - 2022年4月15日第三期激励对象授予股票期权，行权价5元/股[11] - 2021年第一个行权期57名激励对象可行权，注销5名离职对象32万份期权[12] - 2024年第二个行权期第一期52名激励对象可行权，注销26.98万份未行权期权[13] 业绩情况 - 2022年经审计合并报表营业收入35,668.45万元，较2020年同比增长72.07%[18] 行权相关 - 2023年7月11日通过2021年股票激励计划第一个行权期行权[11] - 2023年8 - 9月通过调整2021年股票期权激励计划行权期议案[12] - 2024年10月30日通过第二个行权期第一期激励对象行权及部分期权注销议案[13]

会议情况 - 公司第二届董事会第三次会议于2024年10月30日召开，6位董事全部出席[2] 股票期权 - 公司将注销2021年股票期权激励计划部分股票期权，共计26.98万份[3] - 2021年股票期权激励计划第二个行权期第一期有52名激励对象符合行权条件[6] 报告审议 - 董事会同意《广州慧智微电子股份有限公司2024年第三季度报告》[8]