监事会决议 - 公司第二届监事会第六次会议审议通过两项议案，表决程序符合《公司法》及公司章程规定 [1] - 会议以记名投票方式进行，两项议案均获全票通过（同意3票/反对0票/弃权0票）[2][3] 募集资金使用安排 - 批准使用自有资金支付募投项目人员费用，后续通过募集资金账户等额置换，以提高资金使用效率 [1] - 该操作不影响募投项目及日常经营，未改变募集资金用途，符合公司发展需求 [1] 股票期权激励计划调整 - 因激励对象离职及未按期行权，将注销2021年股票期权激励计划中19.40万份股票期权（含离职人员4.80万份+首个行权期未行权的14.60万份）[2] - 注销行为符合原激励计划规定，不影响计划整体实施，未损害公司及股东利益 [2]

募集资金基本情况 - 公司首次公开发行人民币普通股（A股）5,430.05万股，每股发行价格20.92元，募集资金总额为人民币113,596.65万元，扣除发行费用10,763.76万元后，实际募集资金净额为102,832.89万元 [1] - 募集资金已全部到位，并由天健会计师事务所出具验资报告（天健验〔2023〕7-58号） [1] - 公司对募集资金采取专户存储制度，设立专项账户并与保荐人、银行签署监管协议 [2] 募投项目调整情况 - 原计划募集资金150,418.78万元，实际募集资金净额102,832.89万元，公司多次调整募投项目资金使用计划 [3] - 2023年6月27日调整各募投项目募集资金金额，2023年10月30日取消"芯片测试中心建设"项目，2025年4月25日再次调整募投项目资金金额 [3] - 调整后募投项目包括总部基地及广州研发中心建设项目、芯片研发及产业化项目、补充流动资金，拟投入募集资金总额102,832.89万元 [4][5] 资金置换原因及流程 - 根据监管规定，公司因支付人员薪酬、社保等操作困难，需以自有资金先行支付募投项目人员费用，后续以募集资金等额置换 [5] - 具体操作流程包括：人力资源部编制薪酬明细表，财务部审批后以自有资金支付，每月从募集资金账户等额划转至自有资金账户，并建立台账登记 [6] - 保荐人将持续监督资金置换情况，公司需配合核查 [6] 审议程序及监管意见 - 2025年7月10日公司董事会、监事会审议通过资金置换议案，认为该安排不影响募投项目实施，不损害股东利益 [7][8] - 保荐人核查后认为该事项符合监管规定，对资金置换无异议 [8][9]

股权激励计划方案及履行程序 - 公司董事会审议通过期权激励方案，预留总额550万份，对应行权后550万元注册资本，行权价格为4元/注册资本 [1] - 因资本公积转增股本，调整后的期权计划总额不超过2,200万份，行权价格调整为1元/股 [3] - 第二期激励对象行权价格为1元/股，第三期激励对象行权价格为5元/股 [3] 股票期权注销情况 - 注销1名离职激励对象持有的4.80万份未行权股票期权 [1][9] - 注销第一个行权期第三期未行权的14.60万份股票期权 [1][10] - 本次合计注销19.40万份股票期权 [1][10] 行权实施情况 - 第一个行权期第一次行权，51名激励对象行权2,697,200股 [6] - 第一个行权期第二次行权，30名激励对象行权2,766,000股 [6] - 第一个行权期第三次行权，8名激励对象行权1,943,000股 [6] - 第一个行权期第四次行权，4名激励对象行权850,000股 [6] - 第二个行权期第一期行权，52名激励对象行权，注销未行权的26.98万份 [7] - 第二个行权期第二期行权，3名激励对象行权，注销离职激励对象25.20万份 [8] - 第二个行权期第三期行权，7名激励对象行权 [9] 行权期调整 - 将第一个行权期届满时间延长12个月，第二、第三个行权期开始和届满时间依次递延 [4][5] 监事会意见 - 监事会认为注销行为符合《2021年股票期权激励计划》规定，不影响公司激励计划实施 [10] 法律意见 - 北京市中伦（广州）律师事务所认为注销行为符合相关法律法规及公司激励计划规定 [11]

业绩总结 - 公司首次公开发行A股5430.05万股，每股发行价20.92元，募集资金总额113596.65万元，净额102832.89万元[2] - 首次公开发行股票原计划募资150418.78万元，实际净额较原计划减少[5] 募投项目 - 总部基地及广州研发中心建设项目投资总额47304.43万元，调整后拟投募集资金43648.99万元[7] - 上海研发中心建设项目投资总额27331.99万元，调整后拟投募集资金13351.01万元[7] - 补充流动资金项目投资总额50000.00万元，调整后拟投募集资金45832.89万元[7] - 募投项目合计投资总额124636.42万元，调整后拟投入募集资金总额102832.89万元[7] 资金置换策略 - 公司于2025年7月10日会议审议通过使用自有资金付募投人员费用并等额置换议案[2][12] - 公司计划先以自有资金付募投人员费用，后续定期用募集资金等额置换[8] 相关方意见 - 监事会认为该置换方式能提高资金效率，不影响项目与经营，无变相改变用途等问题[13] - 保荐人认为置换事项经审议通过，符合规定，对该事项无异议[16]

会议决策 - 公司第二届监事会第六次会议于2025年7月10日通讯召开[1] - 监事会同意用自有资金付募投项目人员费用并等额置换募集资金[1][2] - 监事会同意注销2021年股票期权激励计划部分股票期权[4][5] 期权注销 - 因1名激励对象离职，注销其4.80万份股票期权[4] - 注销14.60万份未行权期权[4] - 共计注销19.40万份股票期权[4]

会议与决策 - 公司第二届董事会第七次会议于2025年7月10日通讯召开，6名董事全出席[2] - 董事会同意用自有资金付募投项目人员费用并等额置换募集资金[3][4] - 董事会同意注销2021年股票期权激励计划部分股票期权[7] 期权注销 - 因1名激励对象离职，注销4.80万份股票期权[6] - 注销14.60万份未行权的期权，本次共注销19.40万份[6]

股票期权激励计划 - 2021年3月29日期权预留总额550万份，行权价格4元/注册资本[1] - 2021年11月30日和12月15日期权计划总额不超2200万份，行权价格1元/股[5] - 2021年12月20日和2022年4月15日确认二、三期激励对象名单，行权价1元/股和5元/股[6] 行权情况 - 2023年9月4日第一个行权期第一次行权，51人行权269.72万股[10] - 2024年6月28日第一个行权期第二次行权，30人行权276.6万股[10] - 2024年7月22日第一个行权期第三次行权，8人行权194.3万股[12] - 2024年9月26日第一个行权期第四次行权，4人行权85万股[12] 股票期权注销 - 2023年7月11日注销5名离职对象32万份股票期权[8] - 2024年10月30日注销26.98万份股票期权[13] - 2025年1月14日注销2名离职对象25.20万份股票期权[14] - 2025年4月24日结束第一个行权期第三期，注销14.60万份未行权股票期权[16] - 2025年7月10日拟注销19.40万份股票期权[17] 其他 - 本次注销不影响公司财务和经营成果及团队稳定性[18] - 监事会认为注销符合规定，不影响激励计划实施[20] - 律师认为注销符合相关规定[21]

期权激励计划制定 - 2021年3月29日董事会审议通过期权激励方案，预留总额550万份，行权后对应550万元注册资本，行权价格4元/注册资本[10] - 2021年9 - 10月多项会议审议通过《2021年股票期权激励计划（草案）》[11][12] - 2021年11月30日、12月15日调整后期权计划总额不超2200万份，行权价格1元/股[13] 期权授予 - 2021 - 2022年多次会议通过向二、三期激励对象授予股票期权议案，行权价格分别为1元/股、5元/股[13][14] 行权情况 - 2023年7月11日第一个行权期行权条件成就，57名激励对象可批量行权[14][15] - 2024 - 2025年第二个行权期各期多名激励对象可批量行权[16][17] 期权注销 - 2023 - 2025年多次注销离职对象及未行权期权，共计约106.58万份[15][16][17][18][20] 计划调整 - 2023年8 - 9月调整2021年股票期权激励计划行权期[15]

募集资金情况 - 公司首次公开发行A股5430.05万股，每股20.92元，募资113596.65万元，净额102832.89万元[2] - 原计划募资150418.78万元，实际净额减少[5] 项目资金投入 - 总部及广州研发中心拟投入43648.99万元[6] - 上海研发中心拟投入13351.01万元[6] - 补充流动资金拟投入45832.89万元[6] 资金置换安排 - 公司计划用自有资金付募投人员费用，再用募集资金等额置换[8] - 财务部每月划转等额款项至自有资金账户[9] - 2025年7月10日董事会和监事会通过该议案[12] - 监事会认为操作能提效，无不良情形[13] - 保荐人对此无异议[15]

资金使用安排 - 公司及全资子公司将使用自有资金先行支付募投项目人员费用，后续定期从募集资金专户划转等额资金进行置换 [1] - 该资金使用安排已经公司董事会和监事会审议通过，无需提交股东会审议 [1] - 保荐人华泰联合证券有限责任公司对该安排出具了明确的核查意见 [1]