北京市中伦（广州）律师事务所 关于广州慧智微电子股份有限公司 2021 年股票期权 激励计划之第二个行权期第三期激励对象 法律意见书 二〇二五年四月 法律意见书 北京市中伦（广州）律师事务所 关于广州慧智微电子股份有限公司 2021 年股票期权激励计划之 第二个行权期第三期激励对象行权条件成就的法律意见书 行权条件成就的 致：广州慧智微电子股份有限公司 北京市中伦（广州）律师事务所（简称"本所"）受广州慧智微电子股份有 限公司（简称"慧智微"、"公司"）的委托，作为慧智微 2021 年股票期权激励计 划第二个行权期第三期激励对象行权条件成就（以下简称"本次行权"）的相关 事宜的法律顾问。就本次行权的相关事宜进行核查，并出具本法律意见书。 本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）颁发的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等法律、法规及规范性文件以及《广州慧智微电子股份有限公司 2021 年股票期 权激励计划》（以下简称《期权激励计划》"）的规定，出具本法律意见书。 本 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—5 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 6—13 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 6 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 7 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 8 页 | | （四）母公司利润表……………………………………………… | 第 | 9 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 10 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 11 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 12 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 13 | 页 | | | | 四、资格证书复印件………………………………………………第 83—86 页 审 计 报 告 天健审〔2025〕7-5 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告…………第 3-10 页 三、资格证书复印件………………………………………………第 11—14 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2025〕7-559 号 广州慧智微电子股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的广州慧智微电子股份有限公司（以下简称慧智微公司）管 理层编制的《2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供慧智微公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为慧智微公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起 报送并对外披露。 二、管理层的责任 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对慧智微公司管理层编制的上述报 告独立地提出鉴证结论。 第1页 共14页 四、工作概述 我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师 执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报 获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于广州慧智微电子股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"慧智微"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对慧智微首次公开发行 A 股股 票募集资金 2024 年度（以下又称"报告期"）存放与使用情况进行了审慎核查， 核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意广州慧智微电子股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]462号），并经上海证券交 易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）5,430.05万股，每股发行价 格20.92元，本次募集资金总额为人民币113,596.65万元，扣除各项发行费 ...

目 录 一、关于营业收入扣除情况的专项核查意见………………………第 1—2 页 二、2024 年度营业收入扣除情况表…………………………………… 第 3 页 关于营业收入扣除情况的专项核查意见 天健审〔2025〕7-561 号 广州慧智微电子股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了广州慧智微电子股份有限公司（以下简称慧智微公司） 2024 年度财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们核查了后 附的慧智微公司管理层编制的《2024 年度营业收入扣除情况表》（以下简称扣 除情况表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供慧智微公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们 同意将本报告作为慧智微公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对 外披露。 为了更好地理解慧智微公司 2024 年度营业收入扣除情况，扣除情况表应当 与已审的财务报表一并阅读。 二、管理层的责任 慧智微公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资 ...

1 核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于广州慧智微电子股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"慧智微"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对慧智微使用部分暂时闲置募集 资金进行现金管理事项进行了审慎尽职调查，具体核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意广州慧智微电子股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]462号），并经上海证券交 易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）5,430.05万股，每股发行 价格20.92元，本次募集资金总额为人民币113,596.65万元，扣除各项发行费用 人民币10,763.76万元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币102 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于广州慧智微电子股份有限公司 调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金结构的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作为广州 慧智微电子股份有限公司（以下简称"慧智微"或"公司"）首次公开发行股票并在科 创板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关规定，对慧智微调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额事项进行了审慎 尽职调查，具体核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 （一）募集资金到位情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意广州慧智微电子股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]462号），并经上海证券交易所同意，公司 首次公开发行人民币普通股（A股）5,430.05万股，每股发行价格20.92元，本次募集资 金总额为人民币113,596.65万元，扣除各项发行费用人民币10,763.76万元（不含增值 税）后 ...

关于广州慧智微电子股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：广州慧智微电子股份有限公司 审计单位：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0571-89722900 | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | --- | | 审计说明 ································································································································第 1--2 页 | | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表……………… 第３页 三、资格证书复印件 …………………………………………………………………………… 第 4—7 页 | 早餐家 ZNI32CNI8 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行直播 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.go ...

广州慧智微电子股份有限公司2025 年第一季度报告 证券代码：688512 证券简称：慧智微 广州慧智微电子股份有限公司 2025 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 | 项目 | | 本报告期比上 | | | --- | --- | --- | --- | | | 本报告期 | 上年同期 | 年同期增减变 | | | | | 动幅度(%) | | 营业收入 | 136,864,395.13 | 104,771,108.87 30.63 | | | 归属于上市公司股东的净利润 | 3,567,106.59 | -81, ...

广州慧智微电子股份有限公司2024 年年度报告 公司代码：688512 公司简称：慧智微 广州慧智微电子股份有限公司 2024 年年度报告 1 / 255 广州慧智微电子股份有限公司2024 年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利 √是 □否 公司采用《上海证券交易所科创板股票上市规则》2.1.2 条第（二）项的标准上市，上市时尚 未盈利。公司 2024 年度实现营业收入为 52,398.69 万元；归属于上市公司股东的净利润为-43,841.70 万元；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-47,363.31 万元。报告期内公司尚未 实现盈利。公司亏损的主要原因系：（1）由于行业竞争日益激烈，射频前端厂商面临较大的价格 下行压力，产品毛利空间受到进一步挤压，导致公司经营业绩不及预期；（2）公司基于谨慎性原 则，对可能发生资产减值损失的相关资产计提减值准备，同时公司对以前年度确认的递延所得税 资产予以冲回，对净利润产生了一 ...