公司治理 - 2023年12月8日召开第三届董事会第四次会议[1] - 会议审议通过修订部分治理制度议案[1] - 拟修订《独立董事工作制度》[1] - 修订后制度于2023年12月9日披露于上交所网站[1][3]

光大证券股份有限公司关于南亚新材料科技股份有限公司 控股股东存续分立的核查意见 光大证券股份有限公司（以下简称"光大证券"或"保荐机构"）作为南 亚新材料科技股份有限公司（以下简称"南亚新材"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市及进行持续督导的保荐机构，根据根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司收购管理办法》 《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"） 以及《上 市公司监管指引第 4 号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及 上市公司承诺及履行》 等法律法规，对公司第一大股东存续分立事项进行了核 查，核查情况如下： 一、第一大股东拟进行存续分立的情况说明 南亚新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"或"南亚新材"）于 2023 年 12 月 8 日收到控股股东上海南亚科技集团有限公司（以下简称"科技集团"） 的通知：考虑到战略布局及业务发展，科技集团拟进行存续分立，即分立为科 技集团（存续公司）和上海耀南企业管理有限公司（新设公司，暂定名，具体 名称以市场监督管理局最终核定为准，以下简称"耀南企管"）。根据分立方 案，分立后的存续公司 ...

独立董事: 唐艳玲 南亚新材料科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第四次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民共和国 证券法》(以下简称"《证券法》") 等法律、法规以及《南亚新材料科技股份有限 公司章程》(以下简称"《公司章程》") 等相关规定，我们作为南亚新材料科技股 份有限公司的独立董事,在认真审阅公司第三届董事会第四次会议相关事项后, 基于独立客观的立场,发表如下独立意见: 一、关于变更部分募投项目实施地点、实施方式并进行募投项目延期的独 立意见 公司本次变更募投项目实施地点、实施方式并进行项目延期，是公司结合实 际情况做出的审慎决定,符合公司实际经营需要和长远发展规划,不存在改变或 变相改变募集资金投向的情形,也不存在损害公司和股东利益的情形。公司的决 策程序符合相关法律法规等规定。因此，我们同意变更部分募投项目实施地点、 实施方式并进行募投项目延期。 (以下元正文) （此页无正文，为《南亚新材料科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第 四次会议相关事项的独立意见》之签署页) 花 吴岚 7pV 年 12月8 日 （此页无正文，为《南亚新材料科 ...

减持计划 - 6名股东有减持计划，郑晓远不超400,000股（占比不超0.170%）等[5] 已减持情况 - 截至披露日，恒邦企成1号减持558,415股（占比0.238%）等[6] 股东持股 - 郑晓远持有公司股份11,068,054股，占总股本4.715%[2] 减持价格与金额 - 陈小东减持价格27.58 - 27.62元/股，金额132,388.28元[11] - 恒邦企成1号减持价格21.95 - 29.70元/股，金额14,553,678.58元[11]

2023 年 10 月 27 日，公司披露了《2023 年第三季度报告》，根据《监管规 则适用指引——发行类第 7 号》等相关文件的规定，公司对 2023 年前三季度 业绩情况等会后事项进行了审慎核查，具体如下： 一、公司 2023 年前三季度业绩变化情况和主要原因 （一）公司 2023 年前三季度报告经营业绩情况 根据发行人披露的 2023 年第三季度报告，公司 2023 年 1-9 月实现归属于上 市公司股东的净利润-10,876.40 万元，同比下降 301.19%；2023 年 1-9 月实现归 属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-12,855.59 万元，同比下降 866.77%。 公司 2023 年 1-9 月主要经营数据如下： 6-22-6-1 南亚新材料科技股份有限公司 2022 年度向特定对象 发行 A 股股票会后事项的承诺函 南亚新材料科技股份有限公司（以下简称"南亚新材"、"发行人"或"公 司"）2022 年度向特定对象发行 A 股股票申请于 2023 年 5 月 16 日通过上海证 券交易所上市审核中心审核，于 2023 年 7 月 5 日收到中国证券监督管理委员会 《关于同 ...

光大证券股份有限公司 关于 南亚新材料科技股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 二〇二三年十一月 | 第一节 | 本次证券发行基本情况 4 | | --- | --- | | 一、负责本次证券发行的保荐代表人及其执业情况 | 4 | | 二、项目协办人及其他项目组成员 | 4 | | 三、发行人基本情况 | 4 | | 四、保荐机构与发行人无关联关系的声明 | 10 | | 五、保荐机构内部审核程序及内核意见 | 11 | | 第二节 | 保荐机构承诺事项 12 | | 一、保荐机构承诺 | 12 | | 二、保荐机构依据《证券发行上市保荐业务管理办法》做出承诺 | 12 | | 第三节 | 对本次证券发行的推荐意见 14 | | 一、推荐结论 | 14 | | 二、本次证券发行履行相关决策程序的说明 | 14 | | 三、本次证券发行符合证券发行上市相关条件的说明 | 15 | | 四、关于本次发行对即期回报摊薄影响、填补即期回报措施及相关承诺主 | | | 体的承诺事项的核查意见 22 | | | 五、关于在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防范的核查意见 | | | 22 | | ...

股票简称：南亚新材 股票代码：688519 南亚新材料科技股份有限公司 NANYA NEW MATERIAL TECHNOLOGY CO., LTD. （上海市嘉定区南翔镇昌翔路 158 号） 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 募集说明书 （注册稿） 保荐机构（主承销商） 二〇二三年十一月 公司声明 1、本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其他信息披露资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及完整性承担相 应的法律责任。 2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财务会 计资料真实、准确、完整。 3、中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请文 件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、 投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不 实陈述。 4、根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行 人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担证券依 法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的 ...

业绩数据 - 2023年1 - 9月归属上市公司股东净利润为-10,876.40万元，同比下降301.19%[2] - 2023年1 - 9月归属上市公司股东扣非净利润为-12,855.59万元，同比下降866.77%[2] - 2023年1 - 9月营业收入为229,317.32万元，同比下降16.63%[3] - 2023年1 - 9月营业成本为218,863.37万元，同比下降12.52%[3] - 2023年1 - 9月营业毛利为10,453.95万元，同比下降57.96%[3] - 2023年1 - 9月营业利润为-13,710.49万元，同比下降848.34%[3] - 2022年度营业收入为377,821.13万元，较上年同期下降10.19%[13] - 2022年度归属母公司股东净利润为4,488.52万元，较上年同期下降88.76%[13] - 2022年度扣非净利润为-2,214.95万元，较上年同期下降106.19%[13] - 2023年1 - 9月生益科技扣非净利润84265.61万元，同比降27.11%[29] - 2023年1 - 9年金安国纪扣非净利润 - 2302.42万元，同比降7308.69%[30] - 2023年1 - 9月华正新材扣非净利润 - 4344.78万元，同比降191.56%[30] - 2023年1 - 9月发行人扣非净利润 - 12855.59万元，同比降866.77%[30] 市场情况 - 覆铜板行业前二十名厂商合计市场份额约91%，中国大陆内资厂商合计仅占24%左右[6] - 2022年公司营业收入排名全球第九、内资厂第二[28] 业绩下滑原因 - 2023年前三季度公司业绩下滑，主要受宏观经济形势和下游市场需求疲软影响[22] 未来展望 - 覆铜板传统应用领域增速放缓，但新能源汽车等产业将带来新机遇[24] - 芯片事件后，国内终端厂商对PCB及覆铜板国产化需求迫切[25] - 公司高速板、车载板及IC载板基材等新业务将成业绩新增长点[26] 融资计划 - 本次向特定对象发行股票募集资金总额不超2亿元，扣除费用后净额拟全部补充流动资金[23] 合规情况 - 公司2023年前三季度业绩下滑不构成向特定对象发行A股股票的实质性障碍[31][32] - 审计机构对公司2020 - 2022年度/年末财务报表出具标准无保留意见审计报告[33] - 公司及其控股股东和实际控制人无重大违法违规行为[34] - 公司未发生重大资产置换、股权及债务重组等架构变化[35] - 公司主营业务未变更，管理层及核心技术人员稳定[36] - 公司未发生未履行法定程序或未披露的重大关联交易[37][38] - 保荐、审计、律师事务所经办人员会后未受处罚未更换[38] - 公司及其主要人员无重大诉讼、仲裁和股权纠纷[39] - 未发生大股东占用资金和侵害小股东利益的情形[40] - 公司业务、资产等独立性未发生变化[42]

特此公告。 南亚新材料科技股份有限公司董事会 2023 年 11 月 17 日 1 南亚新材料科技股份有限公司 关于 2022 年度向特定对象发行 A 股股票项目会后重 大事项的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 南亚新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年度向特定对象 发行 A 股股票申请于 2023 年 05 月 16 日获得上海证券交易所上市审核中心审核 通过，并已获得中国证券监督管理委员会同意注册的批复。 鉴于公司 2023 年前三季度业绩较上年同期有所下滑，根据中国证券监督管 理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》等规定，公司及各中介机构对 会后事项出具了会后事项承诺函，并对募集说明书、发行保荐书等相关资料进行 了同步更新。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露的相关公告。 公司将根据本次发行的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注 意投资风险。 证券代码：688519 证券简称：南亚新材 公告编号：2023-083 ...

南亚新材料科技股份有限公司（以下简称南亚新材公司或公司）向特定对象 发行股票的申请已于 2023 年 5 月 16 日经上海证券交易所上市审核中心审核通过， 并于 2023 年 7 月 5 日收到中国证券监督管理委员会《关于同意南亚新材料科技 股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1441 号）。 根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所关于会后事项的监管要求， 我们本着勤勉尽责、诚实信用的原则，对南亚新材公司自最近一次承诺函出具日 的次日（2023 年 8 月 23 日）至本承诺函出具日期间是否发生重大事项进行了尽 职调查。 我们已遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，认真履行尽职调查义务，对南亚新 材公司是否发生重大事项给予持续、必要的关注。 承 诺 函 天健函〔2023〕1649 号 中国证券监督管理委员会、上海证券交易所： 一、公司 2023 年前三季度业绩变化情况和主要原因 (一) 公司 2023 年前三季度经营业绩情况 公司已于 2023 年 10 月 27 日公告了 2023 年第三季度报告。公司 2023 年 1-9 月实现归属于上市公司股东的净利润-10,876.40 万 ...