上海证券交易所文件 上证科审（再融资）〔2024〕25 号 关于芯原微电子（上海）股份有限公司向特定 对象发行股票申请文件的 审核问询函 ─────────────── 请发行人说明：（1）本次募投项目的具体产品情况，与发 行人现有业务、前次募投项目的具体联系与区别，结合行业发展 趋势、市场需求、公司经营计划以及前次募投项目实施效果等情 况说明本次募投项目实施的必要性、紧迫性，本次募投项目实施 后对公司主营业务结构和经营业绩的影响；（2）本次募投项目 是否涉及新业务、新产品，并结合人员、技术储备及新产品研发 情况说明本次募投项目实施是否具备可行性，预计实现自用或量 产销售的时间，并说明本次募集资金是否符合投向主业、投向科 技创新领域的相关要求，是否存在董事会前已投入的情形；（3） 结合市场需求、市场竞争格局、本次募投项目实施后公司产能变 化、产品竞争优劣势、在手订单情况以及前次募投项目实施进展， 说明本次募投项目产能规划合理性以及产能消化措施。 请保荐机构核查并发表明确意见。 芯原微电子（上海）股份有限公司、海通证券股份有限公司： 根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海 证券交易所上市公司证券发 ...

（一）会议召开时间：2024 年 4 月 1 日（星期一）10:00-11:00 （二）会议召开方式：网络互动方式 证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2024-010 芯原微电子（上海）股份有限公司 关于召开2023年年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、说明会类型 芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2024 年 3 月 30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《芯原微电子（上海）股份有 限公司 2023 年年度报告》。为加强与投资者的深入交流，使投资者更加全面、深 入地了解公司情况，公司拟以网络互动方式召开 2023 年年度业绩说明会（以下 简称"说明会"），欢迎广大投资者积极参与。 二、说明会召开的时间、方式、地点 联系部门：董事会办公室 （三）会议召开地点：上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com） 会议召开时间：2024 年 4 月 1 日（星期一）10:00-11:00 ...

公司基本信息 - 证券代码为 688521，证券简称为芯原股份，是依托自主半导体 IP 提供芯片定制和 IP 授权服务的企业 [1] - 拥有多种一站式芯片定制解决方案和六类处理器 IP、1500 多个数模混合 IP 和射频 IP，应用领域广泛，客户包括 IDM、芯片设计公司等 [2] - 董事长兼总裁为 WAYNE WEI - MING DAI（戴伟民），董事、CFO、董事会秘书为施文茜 [1] 业绩情况 - 2023 年上半年营业收入 11.84 亿元，归属母公司所有者净利润 2221.76 万元，较去年同期增 739.52 万元，增幅 49.89%；扣非后净利润 209.26 万元，较去年同期提升 1552.29 万元 [2] - 2023 年预计营业收入 23.38 亿元，同比下降 12.73%；归属母公司所有者净利润 - 2.96 亿元，扣非净利润 - 3.25 亿元 [2] - 2023 年度综合毛利率预计为 44.75%，较 2022 年度同比提升 3.16 个百分点 [3] 客户群体与收入 - 系统厂商、大型互联网公司和云服务提供商等客户群体收入接近整体收入一半 [2] - 这类客户因自身芯片设计能力等欠缺，多与公司合作，带动公司 IP 授权业务和量产业务收入增长 [2][3] 技术与市场布局 - 在人工智能领域，拥有自主知识产权的 NPU、高性能 GPU 等产品组合及自主设计的编译器指令集 [3] - 云端数据中心领域取得领先地位，视频转码加速解决方案获中国前 5 名互联网企业中 3 家、全球前 20 名云服务提供商中 12 家采用，为国际半导体巨头 5nm 工艺节点数据中心加速卡提供一站式芯片定制服务 [3][4] - 端侧积极布局智慧汽车、AR/VR 等增量市场，为多家国际行业巨头客户提供技术和服务 [4] - 集成 NPU IP 的 AI 类芯片全球出货超 1 亿颗，应用于 10 个市场领域，在嵌入式 AI/NPU 领域全球领先，NPU IP 被 72 家客户用于 128 款 AI 芯片 [4]

业绩总结 - 公司2023年全年预计实现营业收入23.38亿元，同比减少12.73%[1] - 公司2023年Q4单季度营业收入5.73亿元，环比减少0.08亿[1] - 公司预计全年综合毛利率为44.75%，同比提高3.16%[2] - 公司2023年Q4单季度毛利率48.85%，环比增加14.06%[2] 产品和技术 - 公司芯原GPU IP在多个市场领域中获得客户采用[3] - 公司NPU IP已在全球范围内出货超过1亿颗，主要应用于物联网、可穿戴设备、智能手机等多个市场领域[4] - 公司在执行芯片设计项目中28nm及以下工艺节点的项目数量占比为52.00%[5] 资本运作 - 公司拟定增募资不超过18.08亿元，主要用于AIGC及智慧出行领域Chiplet解决方案平台研发项目[5] 未来展望 - 公司预计2023-2025年归母净利润分别为-3.0/0.1/1.0亿元，维持“买入”评级[6] - 公司2025年预计营业收入将达到3520百万元，同比增长21.2%[9] - 公司2025年预计净利率将达到2.8%[9] - 公司2025年预计ROE将达到3.5%[9] - 公司2025年预计每股收益将达到0.20元[9] 投资评级 - 买入类型表示预期个股相对同期基准指数涨幅在20%以上[10] - 增持类型表示预期个股相对同期基准指数涨幅在10%与20%之间[10] - 中性类型表示预期个股相对同期基准指数涨幅在-10%与10%之间[10] - 回避类型表示预期个股相对同期基准指数涨幅在-10%以下[10]

芯原微电子（上海）股份有限公司 证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2024-008 在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值 低于成本时，提取存货跌价准备；合同资产以预期信用损失为基础进行减值会 计处理并确认损失准备。经测试，公司2023年度计提资产减值损失1,942.15万 元。 一、计提减值准备的情况概述 芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）根据《企业会计准 则第 8 号资产减值》和相关会计政策的规定，结合公司的实际情况，为客观、公 允地反映公司截至 2023 年 12 月 31 日的财务状况和 2023 年度的经营成果，本着 谨慎性原则，公司对合并报表范围内存在减值迹象的资产计提了减值准备。 2023 年度，公司确认的信用减值损失和资产减值损失总额为 12,902.26 万元。 具体情况如下： | 项目 | 2023 年度计提金额（万元） | | --- | --- | | 信用减值损失（损失以"-"号列填） | -10,960.11 | | 资产减值损失（损失以"-"号列填） | -1,942.15 | | 合计 | -12,902.26 | ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2024-009 芯原微电子（上海）股份有限公司 关于首次公开发行前股票期权行权限售股上市流通的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为 2,217,852 股。 本次股票上市流通总数为 2,217,852 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 3 月 4 日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 7 月 21 日出具的《关于同意芯原微 电子（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1537 号），芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"芯原股份"或"公司"）获准 首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 48,319,289 股。经上海证券交易所 同意，公司于 2020 年 8 月 18 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公 开发行完成后，总股本为 483,192,883 股，其中有限售条件流 ...

海通证券股份有限公司 关于芯原微电子（上海）股份有限公司 首次公开发行前股票期权行权限售股上市流通的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为芯原微电 子（上海）股份有限公司（以下简称"芯原股份"或"公司"）向特定对象发行股票 持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续 督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，对芯原股份首次公开发行部分限售 股上市流通所涉及的事项进行了核查，核查情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于2020年7月21日出具的《关于同意芯原微电 子（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1537号）， 芯原股份获准首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票48,319,289股。经上 海证券交易所同意，公司于2020年8月18日在上海证券交易所科创板挂牌上市。 公司首次公开发行完成后，总股本为483,192,883股，其中有限售条件流通股为 440,447,482股，无限售条件流通股为42,745,40 ...

公司业务与技术能力 - 公司是一家依托自主半导体IP，为客户提供平台化、全方位、一站式芯片定制服务和半导体IP授权服务的企业 [1] - 拥有高清视频、高清音频及语音、车载娱乐系统处理器、视频监控、物联网连接、数据中心等多种一站式芯片定制解决方案 [1] - 拥有六类处理器IP（图形处理器IP、神经网络处理器IP、视频处理器IP、数字信号处理器IP、图像信号处理器IP、显示处理器IP）和1,500多个数模混合IP及射频IP [2] - 在传统CMOS、先进FinFET和FD-SOI等全球主流半导体工艺节点上具有优秀的设计能力 [2] - 已拥有14nm/10nm/7nm FinFET和28nm/22nm FD-SOI工艺节点芯片的成功流片经验，并实现5nm系统芯片（SoC）一次流片成功 [2] - 根据IPnest 2022年统计，公司是中国大陆排名第一、全球排名第七的半导体IP授权服务提供商，IP种类排名全球前二 [2] 财务数据 - 2023年上半年营业收入11.84亿元，归属于母公司所有者的净利润2,221.76万元，同比增长49.89% [2] - 2023年前三季度营业收入17.65亿元，同比下降6.34%，归属于母公司所有者扣除非经常损益后净利润为-15,605.24万元 [2] - 2023年度预计归属于母公司所有者的净利润为-29,800万元至-27,200万元 [3] IP授权业务 - 2023年前三季度特许权使用费收入8,204.88万元，占整体IP授权业务收入的15.75% [2] - 特许权使用费收入模式为根据客户量产后芯片销售颗数获取收入，长期来看将呈现增长趋势 [3] 先进制程与项目分布 - 一站式芯片定制服务涵盖5nm FinFET、22nm FD-SOI到传统250nm CMOS制程 [3] - 14nm及以下工艺节点项目主要分布于数据中心、自动驾驶、消费电子等领域 [3] 人工智能领域技术储备 - 拥有自主知识产权的NPU、高性能GPU、GPGPU、AI GPU子系统等产品组合 [4] - 针对GPU、GPGPU、NPU拥有完全自主设计的编译器指令集 [4] - 视频转码加速解决方案已获得中国前5名互联网企业中的3家及全球前20名云服务提供商中的12家采用 [4] - 为国际半导体巨头基于5nm工艺节点的数据中心加速卡提供一站式芯片定制服务 [4] - 在端侧布局智慧汽车、AR/VR等增量市场，已为多家国际行业巨头客户提供服务 [4]

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2024-006 芯原微电子（上海）股份有限公司 关于部分董事、高级管理人员自愿承诺不减持公司股份的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 特此公告。 芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到董事长 兼总裁 Wayne Wei-Ming Dai（戴伟民）先生，董事、副总裁 Wei-Jin Dai（戴伟进） 先生，董事、副总裁、首席财务官、董事会秘书施文茜女士，副总裁汪洋先生， 副总裁汪志伟先生，副总裁 Martyn Humphries 先生出具的《关于不减持公司股份 的承诺函》，具体情况公告如下： 一、 承诺主体基本情况 | 股东名称 | 担任公司职务 | 直接持股数量 | 直接持股比例 | | --- | --- | --- | --- | | | | （股） | | | Wayne Wei-Ming Dai（戴 伟民） | 董事长兼总裁 | 8,742,507 | 1.7488% | | Wei-Jin Dai（戴伟进） | 董事 ...

芯原微电子(上海)股份有限公司 财务报表及审计报告 2022 年 12 月 31 日止年度 6-1-1 芯原微电子(上海)股份有限公司 财务报表及审计报告 2022 年 12 月 31 日止年度 | 内容 | 页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1 - 4 | | 合并资产负债表 | 5 - 6 | | 公司资产负债表 | 7 | | 合并利润表 | 8 | | 公司利润表 | 9 | | 合并现金流量表 | 10 | | 公司现金流量表 | 11 | | 合并所有者权益变动表 | 12 | | 公司所有者权益变动表 | 13 | | 财务报表附注 | 14 - 109 | 6-1-2 一、审计意见 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2022 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司 所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司 2022 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2022 年度的合并及公司经营成果和合并及公司现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师 ...