芯原微电子（上海）股份有限公司 股东会议事规则 （草案） （H 股上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为进一步明确芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 股东会的职责权限，规范股东会的运作程序，保证股东会合法、有序、高效、平 等地行使职权，维护公司和股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、 《上市公司章程指引》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、《上市公司股 东会规则》（以下简称"《股东会规则》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《芯 原微电子（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并结合 公司的实际情况制定本议事规则。 第二条 本议事规则适用于公司股东会，对公司、全体股东、股东代理人、 公司董事、总裁、其他高级管理人员和列席股东会会议的其他有关人员均具有约 束力。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《股东会规则》、公司股票上市 地证券监管规则及公司章程的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权 利。公 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 独立董事工作制度 （草案） （H 股上市后适用） $$\Xi\circ\Xi\to\bar{\Xi}\not\Xi\equiv\bar{\Xi}\not\Xi$$ 芯原微电子（上海）股份有限公司 独立董事工作制度（草案） （H 股上市后适用） 第一章 总则 第一条 为进一步完善芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构及公司董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机 制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，公司根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董办法》"）、《上市公司独立董 事履职指引》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、《上海证券交易所 科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 ——规范运作》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香 港上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件和《芯原微电子（上海）股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关规定，并结合公司的实际情况制 定本制度。 ...

科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 被提名人人已经参加培训,并取得上交所独立董事资格证书。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求; (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定: 提名人芯原微电子(上海)股份有限公司董事会,现提名蔡洪平(Cai Hong Ping)先生为芯原微电子(上海)股份有限公司第三届董事会独立董事候选人, 并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重 大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任芯原微电子(上海)股份有 限公司第三届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认 为,被提名人具备独立董事任职资格,与芯原微电子(上海)股份有限公司董事 会之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规 ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2026-011 为满足公司业务发展需要，持续吸引并集聚优秀的研发与管理人才，深入推 进国际化战略，打造国际化资本运作平台，进一步提升公司资本实力，公司拟发 行境外上市股份 H 股股票并在香港联合交易所有限公司（以下简称"香港联交所"） 上市（以下简称"本次发行上市"）。公司将充分考虑现有股东的利益和境内外资 本市场的情况，在股东会决议有效期内（即自公司股东会通过之日起 24 个月内） 或股东同意延长的其他期限内选择适当的时机和发行窗口完成本次发行上市。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》《香港联合 交易所有限公司证券上市规则》等规定，公司本次发行上市尚需提交公司股东会 审议，在符合中国境内相关法律、法规和规范性文件、香港法律的要求和条件下 进行，并需取得中国证券监督管理委员会、香港联交所和香港证券及期货事务监 察委员会等相关政府机构、监管机构备案、批准和/或核准。 截至目前，公司正积极与相关中介机构就本次发行上市的相关工作进行商讨， 除本次董事会审议通过的相 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 关于聘请H股发行及上市审计机构的公告 证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2026-014 中国香港特区会计及财务汇报局每年对德勤进行独立执业质量检查。最近三 年的执业质量检查并未发现任何对德勤的审计业务有重大影响的事项。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：德勤·关黄陈方会计师行（以下简称"德 勤"） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 德勤于 1972 年设立，是一家注册于中国香港的合伙制会计师行，属于德勤 有限公司的国际网络成员所，注册地址位于中国香港金钟道 88 号太古广场一期 35 楼，德勤为众多在香港联合交易所上市的公司提供审计服务，主要服务行业 包括金融业，信息传输、软件和信息技术服务业，房地产业，制造业和能源业。 2、投资者保护能力 德勤已投保适当的职业责任保险，以覆盖因提供专业服务而产生的合理风险。 近三年，德勤无因执业行为在相关民事诉讼中被法院或仲裁机构终审认定承担民 事赔 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 （H 股上市后适用） 二○二六年三月 芯原微电子（上海）股份有限公司 股东提名人选参选董事的程序（草案） （H 股上市后适用） 1. 香港上市规则的规定 股东提名人选参选董事的程序 根据香港上市规则第 13.70 条、13.73 条及 13.74 条，公司必须遵守以下规定： （草案） 如公司在刊发股东会通告后，收到一名股东提名某名人士于股东会上参 选董事的通知，公司必须刊登公告或发出补充通函； 公告或补充通函内须包括该被提名参选董事人士按香港上市规则第 13.51(2)条规定而须披露的资料； 公司必须在股东会举行日期前不少于 10 个营业日刊登公告或发出补充 通函；及 公司必须评估是否需要将选举董事的会议押后，让股东有至少 10 个营 业日考虑公告或补充通函所披露的有关资料。 2. 股东提名人选参选董事的程序 (a) 董事会以及单独或合并持有公司 1%以上有表决权股份的股东可以以 书面提案方式向股东会提出董事候选人。股东向公司提出的临时书面 提案应当在股东会召开十日前送达公司。 (b) 该书面提案必须：(i) 包括候选人按香港上市规则第 13.51(2)条规定而 须披露的个人资 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人蔡洪平(Cai Hong Ping)，已充分了解并同意由提名人芯原微电子（上海） 股份有限公司董事会提名为芯原微电子（上海）股份有限公司第三届董事会独立 董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响 本人担任芯原微电子（上海）股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并 承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学 ...

基于公司拟发行境外上市外资股（H 股）股票并在香港联合交易所有限公司 挂牌上市（以下简称"本次发行上市"）的需要，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等境 内外有关法律、法规、规范性文件的规定，结合公司的实际情况及需求，董事会 同意对《芯原微电子（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 进行修订，形成本次发行上市后适用的《芯原微电子（上海）股份有限公司章程 （草案）》（以下简称"《公司章程（草案）》"），修订对照表详见附件。 上述《公司章程（草案）》的修订事宜尚需提交公司股东会审议。《公司章程 （草案）》在提交股东会审议通过后，将于本次发行上市之日起生效，在此之前， 现行《公司章程》继续有效。《公司章程（草案）》生效后，公司现行章程即同时 自动失效。《公司章程（草案）》最终以经市场监督管理机关备案的版本为准。 二、修订、制定公司部分内部治理制度情况 基于本次发行上市的需要，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法 ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2026-013 芯原微电子（上海）股份有限公司 关于增选独立非执行董事 及调整董事会专门委员会委员的公告 公司拟发行境外上市外资股（H 股）股票并在香港联合交易所有限公司挂牌 上市（以下简称"本次发行上市"）。基于本次发行上市的需要，为进一步完善 本次发行上市后的公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独 立董事管理办法》《芯原微电子（上海）股份有限公司章程》《香港联合交易所 有限公司证券上市规则》等相关规定，公司拟增选一名独立非执行董事。经董事 会提名委员会资格审核，董事会拟提名蔡洪平(Cai Hong Ping)先生（简历请见附 件）为公司第三届董事会独立非执行董事候选人，任期自本次发行上市之日起正 式生效，至公司第三届董事会任期届满之日止。 根据相关规定，蔡洪平(Cai Hong Ping)先生的任职资格和独立性需经上海证 券交易所审核无异议后提交股东会审议。 二、关于调整董事会专门委员会委员的情况 为进一步完善公司本次发行上市后的公司治理结构，结合公司实际情况，根 据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等相关要求，结合公司实际情况， ...

（一） 股东会类型和届次 2026年第一次临时股东会 （二） 股东会召集人：董事会 证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2026-015 芯原微电子（上海）股份有限公司 关于召开2026年第一次临时股东会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （三） 投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合 的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2026 年 3 月 30 日 14 点 00 分 召开地点：上海市浦东新区张江高科技园区松涛路 560 号张江大厦 20 楼芯 原股份会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统 网络投票起止时间：自2026 年 3 月 30 日 股东会召开日期：2026年3月30日 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统 至2026 年 3 月 30 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票 ...