交易方案 - 公司拟通过发行股份及支付现金方式收购芯来智融半导体科技（上海）有限公司股权并募集配套资金 [1] - 公司目前持有标的公司2.99%股权 本次交易旨在取得标的公司全部股权或控股权 [1] - 公司股票自2025年8月29日开市起停牌 预计停牌时间不超过10个交易日 [1]

交易概述 - 公司正在筹划发行股份及支付现金购买芯来智融半导体科技(上海)有限公司股权并募集配套资金 计划取得其全部股权或控股权 目前持有标的公司2.99%股权 [1] - 公司股票自2025年8月29日起停牌 预计停牌时间不超过10个交易日 [1][2] 交易结构 - 初步确定的交易对方包括胡振波 芯来共创(上海)管理咨询中心(有限合伙) 芯来合创(上海)管理咨询中心(有限合伙) [2] - 已与标的公司主要股东签署《股权收购意向协议》 约定通过发行股份及支付现金方式收购其持有的股权 [2] 交易性质 - 尚无法确定交易是否构成重大资产重组或关联交易 因标的公司审计评估 交易金额 支付比例等内容暂未确定 [1] - 交易不会导致公司实际控制人变更 不构成重组上市 [1]

中信证券股份有限公司 关于芯原微电子（上海）股份有限公司 股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告 上海证券交易所： 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"组织券商"）受委托担任 VeriSilicon Limited、共青城时兴投资合伙企业（有限合伙）、嘉兴海橙创业投资合伙企 业（有限合伙）、济南国开科创产业股权投资合伙企业（有限合伙）、共青城文兴投资 合伙企业（有限合伙）、富策控股有限公司（以下合称"转让方"）以向特定机构投资 者询价转让（以下简称"询价转让"）方式减持所持有的芯原微电子（上海）股份有限 公司（以下简称"公司"或"芯原股份"）首次公开发行前已发行股份的组织券商。 经核查，中信证券就本次询价转让的股东、受让方是否符合《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 4 号——询价转让和配售（2025 年 3 月修订）》（以下简 称"《询价转让和配售指引》"）要求，本次询价转让的询价、转让过程与结果是否公 平、公正，是否符合《询价转让和配售指引》的规定作出如下报告说明。 一、本次询价转让概况 （一）本次询价转让转让方 截至 2025 年 8 月 20 日，转让方所持公司首发前股份的数量 ...

VeriSilicon Limited、共青城时兴投资合伙企业（有限合伙）、嘉兴海橙创业投 资合伙企业（有限合伙）、济南国开科创产业股权投资合伙企业（有限合伙）、共青 城文兴投资合伙企业（有限合伙）、富策控股有限公司（以下合称"转让方"）保证 向芯原微电子(上海)股份有限公司（以下简称"芯原股份"或"公司"）提供的信息内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整 性依法承担法律责任。本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提 供的信息一致。 重要内容提示: 本次询价转让的价格为105.21元/股，转让的股票数量为26,285,663股。 证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2025-051 芯原微电子（上海）股份有限公司 股东询价转让结果报告书暨持股 5%以上股东权益变动 触及 5%和 1%整数倍的提示性公告 VeriSilicon Limited、共青城时兴投资合伙企业（有限合伙）、嘉兴海橙创 业投资合伙企业（有限合伙）、济南国开科创产业股权投资合伙企业（有限合伙）、 共青城文兴投资合伙企业（有限合伙）、富策控股有限公司参与本次询价转让。 芯原股份 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：芯原微电子（上海）股份有限公司 股票上市地点：上海证券交易所 股票简称：芯原股份 股票代码：688521 信息披露义务人一：VeriSilicon Limited 住所及通讯地址：PO Box 309, Ugland House, Grand Cayman, KY1-1104, Cayman Islands 信息披露义务人二：Wayne Wei-Ming Dai（戴伟民） 住所及通讯地址：中国上海市****** 股份变动性质：股份减少（询价转让） 日期：2025 年 8 月 28 日 1 声 明 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15 号—— 权益变动报告书》及相关法律、法规编写本报告书。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信 息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书 已全面披露了信息披露义务人在芯原微电子（上海）股份有 ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2025-052 芯原微电子（上海）股份有限公司 关于筹划发行股份及支付现金购买资产事项的停牌公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 因筹划发行股份及支付现金购买资产事项,本公司的相关证券停复牌情况如下： | 证券代码 | 证券简称 | 停复牌类型 | | 停牌起始日 | 停牌 | 停牌终止日 | 复牌日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 期间 | | | | 688521 | 芯原股份 | 股 A | 停牌 | 2025/8/29 | | | | 一、停牌事由和工作安排 芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）正在筹划以发行股份 及支付现金的方式购买芯来智融半导体科技（上海）有限公司（以下简称"芯来 智融"或"标的公司"）股权并募集配套资金（以下简称"本次交易"）。 本次交易尚处于筹划阶段，截至本公告披露日，芯来智融的估值尚未最终确 定。根据《上市公司重大 ...

交易方案 - 公司正筹划以发行股份及支付现金方式收购芯来智融半导体科技(上海)有限公司股权[1] - 交易同时计划募集配套资金[1] - 支付方式中发行股份与现金的具体比例尚未确定[1] 交易状态 - 交易目前处于筹划阶段[1] - 标的公司审计评估工作尚未完成[1] - 交易金额尚未最终确定[1] 交易性质 - 是否构成重大资产重组尚未确定[1] - 是否构成关联交易尚未确定[1] 股票停牌安排 - 公司股票自2025年8月29日开市起停牌[1] - 预计停牌时间不超过10个交易日[1]

交易方案 - 公司拟以发行股份及支付现金方式收购芯来智融半导体科技（上海）有限公司股权 [1] - 交易同时计划募集配套资金 [1] - 公司股票自2025年8月29日起停牌 预计停牌时间不超过10个交易日 [1] 交易状态 - 交易目前处于筹划阶段 [1] - 标的公司芯来智融的估值尚未最终确定 [1] - 是否构成重大资产重组及关联交易尚无法确定 [1]

成份股表现 - 复旦微电、寒武纪和晶晨股份当日涨幅分别达到5.7%、5.31%和4.45% [1] - 乐鑫科技、合合信息和新点软件当日跌幅分别为0.84%、0.18%和0.1% [1] - 科创AI指数（950180）当日涨幅为2.76% [1] - 指数前十大权重股包括寒武纪、澜起科技、金山办公、芯原股份、石头科技、恒玄科技、晶晨股份、复旦微电、中科星图、道通科技 [1] 行业动态与政策支持 - 2025年8月25日千亿产业母基金落地26只子基金，重点支持集成电路等领域发展 [2] - 8月26日新紫光集团、斯达半导、寒武纪等企业联合成立一批集成电路新公司，推动产业链协同创新 [2] - 8月27日SK海力士宣布全球首款321层QLC NAND闪存实现量产，标志着存储技术取得新突破 [2] - 汽车电子、新能源、物联网、大数据和人工智能等领域需求增长成为半导体板块成长的重要动力 [2] - 国产化持续推进，政府加大了对本土半导体制造的支持，国内晶圆制造及其配套产业环节加速发展 [2] ETF产品表现 - 8月28日科创人工智能ETF华宝（589520）场内价格盘中涨超3.9%，实时成交额超1亿元 [3] - 基金最新规模为5.94亿元，在同类ETF中保持竞争力 [3] - 该ETF被动跟踪科创AI指数，前十大重仓股权重占比近七成，第一大权重行业半导体占比近一半 [5] - 成份股均是各细分环节收入最大或卡位最好的公司，有望受益于端侧芯片/软件AI化进程提速 [5] 技术发展趋势 - 先进封装是支撑AI、大模型、数据中心等高算力应用的关键路径 [5] - 全球先进封装市场保持高增长，Yole预计2030年将达800亿美元 [5] - Chiplet、2.5D/3D封装正在替代传统平面工艺成为主流，驱动来自AI服务器、车载SoC等多场景需求 [5] - 国产先进封装面临窗口期机遇，海外产能紧张、订单外溢叠加国产替代战略大势 [5]

流动性表现 - 科创信息技术ETF盘中换手率达9.74% 单日成交额2581.16万元 [3] - 近1周日均成交额4295.97万元 位列可比基金首位 [3] - 近2周规模增长3790.57万元 新增规模居可比基金第一 [3] 业绩表现 - 近1年净值上涨110.55% 在指数股票型基金中排名前4.15%（124/2985） [3] - 成立以来最高单月回报26.31% 最长连涨月数达4个月 [3] - 最长连涨期间涨幅31.92% 上涨月份平均收益率8.19% [3] 政策支持 - 国务院印发《关于深入实施"人工智能+"行动的意见》 强化AI赋能经济发展 [3] - 政策覆盖人工智能+科技、产业、消费等6大领域重点行动 [3] - 提出2027年AI普及率70%、2030年达90%的目标 [4] 行业渗透空间 - AI行业赋能仍处早期阶段 相比互联网+渗透率存在较大提升空间 [4] - DeepSeek推动AI平权进程 政策支持加速行业应用落地 [4] 指数成分特征 - 上证科创板新一代信息技术指数前十大权重股合计占比55.76% [4] - 前三大权重股为中芯国际（10.27%）、海光信息（9.24%）、寒武纪（8.80%） [4][6] - 指数成分覆盖芯片、软件、云计算、人工智能等全产业链领域 [6] 成分股表现 - 中芯国际单日涨幅9.41% 澜起科技涨5.36% 中微公司涨5.04% [6] - 芯原股份涨4.78% 寒武纪涨3.64% 九号公司涨2.14% [6] - 金山办公、传音控股、石头科技涨幅均低于1.5% [6]