目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：大连豪森智能制造股份有限公司 审计单位：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：010-85665588 关于大连豪森智能制造股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来的专项说明 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 关于大连豪森智能制造股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.u）"进行查 目 关于大连豪森智能制造股份有限公司非经营性资金占用及其他关 联资金往来的专项说明 大连豪森智能制造股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其 1-1 他关联资金往来情况汇总表 Grant Thornton 致同 关于大连豪森智能制造股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 致同专字（2024）第 210A010200 号 大连豪森智能制造股份有限公司全体股东: 我们接受大连豪森智能制造股份有限公司（以下 ...

募集资金情况 - 2020年首次公开发行A股股票3200万股，发行价每股20.20元，募集资金总额6.464亿元，净额5.900598821亿元[8] - 2022年度向特定对象发行A股股票3840万股，发行价每股21.69元，募集资金总额8.32896亿元，净额8.168863381亿元[11] 资金投入与使用 - 2023年度首发募集资金投入项目金额1.940413亿元，其中新能源汽车用智能装备生产线建设项目1.749813亿元，研发中心建设项目0.1906亿元[12] - 2023年度再融资募集资金投入项目金额5.822151亿元[13] - 截至2023年12月31日，首发募集资金累计使用5.489027亿元，2023年使用1.940413亿元，专户资金余额526.17万元[12] - 截至2023年12月31日，再融资募集资金累计使用5.822151亿元，2023年使用5.822151亿元，专户资金余额7705.27万元[13] 资金置换与补充 - 2023年10月20日公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金328,307,795.56元[22] - 2020 - 2022年公司多次拟使用不超1.5亿元闲置募集资金暂时补充流动资金[23][24] - 截至2023年12月31日公司用闲置募集资金暂时补充流动资金金额为0元[25] 现金管理 - 2020 - 2023年公司多次拟使用不超3.5亿元暂时闲置募集资金进行现金管理[26][27][28] - 公司购买理财产品本期实现投资收益176.24万元，期初余额7190.84元，本期购买23505.00元，本期赎回9981.84元，本期余额20714.00元[30] - 截至2023年12月31日，用于现金管理的首发募集资金为4714.00万元[43] - 截止2023年12月31日，用于现金管理的再融资募集资金金额为16,000.00万元[46] 项目投入进度 - 新能源汽车用智能装备生产线建设项目承诺投资45000.00万元，调整后投资29005.99万元，截至期末累计投入27509.27万元，投入进度94.84%[42] - 新能源汽车智能装备专项技术研发中心建设项目承诺投资10000.00万元，调整后投资5000.00万元，截至期末累计投入2381.00万元，投入进度47.62%[42] - 偿还银行贷款项目承诺投资25000.00万元，截至期末累计投入25000.00万元，投入进度100.00%[42] - 新能源汽车用动力锂电池、驱动电机智能装项目承诺投资总额69,600.00万元，截至期末累计投入40,721.51万元，投入进度71.21%[45] - 补充流动资金项目承诺投资总额29,700.00万元，截至期末累计投入17,500.00万元，投入进度71.41%[45] - 公司各项目合计承诺投资总额99,300.00万元，截至期末累计投入58,221.51万元，投入进度71.27%[45] 其他情况 - 本专项报告于2024年4月26日经公司董事会批准报出[38] - 报告期内公司募投项目未发生变更[35] - 公司已披露信息不存在不及时、不真实、不准确、不完整情况，不存在违规使用募集资金重大情形[37] - 公司可使用最高不超过3.5亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，期限不超过12个月[46]

公司治理 - 张文强2019 - 2023年1月任豪森智能独立董事[2] - 张文强应参加董事会1次，全亲自出席，出席股东大会1次[4] - 报告期内张文强参加1次提名委员会[4] 运营情况 - 报告期内无应披露关联交易[5] - 公司及相关方未变更或豁免承诺[5] - 公司未发生被收购情况[5] 财务与制度 - 财务报告信息真实准确，符合中国会计准则[6] - 公司完善执行内控，确保规范运作[6] - 未发生审计、财务负责人相关变动[6][7]

业绩总结 - 2023年公司内部控制执行总体有效，无财务及非财务重大、重要缺陷[18] 数据相关 - 2023年末纳入评价范围单位资产总额占比97.47%，营收占比97.67%[9] 未来展望 - 2024年公司将落实内控规范，强化监督，加大培训[18] 内部控制标准 - 财务报告内控利润总额超合并报表5%为重大缺陷等[14] - 非财务报告内控直接损失500万以上等为重大缺陷[15]

募集资金情况 - 2020年11月3日，首次公开发行A股股票募集资金总额6.464亿元，净额5.900598821亿元全部到位[1][2] - 2023年9月28日，2022年度向特定对象发行A股股票募集资金总额8.32896亿元，净额8.168863381亿元全部到位[4] 资金投入项目 - 2023年度首发募集资金投入项目金额1.940413亿元，含新能源汽车用智能装备生产线建设项目1.749813亿元等[5] - 2023年度再融资募集资金投入项目金额5.822151亿元[7] 资金使用与余额 - 截至2023年12月31日，首发募集资金累计使用5.489027亿元，2023年使用1.940413亿元，账户余额0.052617亿元[5] - 截至2023年12月31日，再融资募集资金累计使用5.822151亿元，2023年使用5.822151亿元，账户余额0.770527亿元[7] 资金管理协议 - 公司制定《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储管理[10] - 首次公开发行A股股票与保荐机构及多家银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》[11] - 2022年度向特定对象发行A股股票签订《募集资金专户存储三方监管协议》和《募集资金专户存储四方监管协议》[13] 资金置换与补充 - 2023年12月31日，公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金328,307,795.56元[17] - 2020 - 2023年多次拟用不超1.5亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，2023年末补充金额为0元[18][19][21] 现金管理 - 2020 - 2023年多次拟用不超3.5亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，2023年末首发4714万元、再融资16000万元用于现金管理[22][23][24] - 2023年募集资金现金管理期初余额7190.84万元，本期购买23505万元，赎回9981.84万元，余额20714万元[26] - 公司购买理财产品本期实现投资收益176.24万元[26] 项目进度 - 首发新能源汽车用智能装备生产线建设项目投入进度94.84%[42] - 首发新能源汽车智能装备专项技术研发中心建设项目投入进度47.62%[42] - 首发偿还银行贷款项目投入进度100.00%[42] - 再融资新能源汽车用动力锂电池、驱动电机智能装备项目投入进度71.21%[44] - 再融资补充流动资金项目投入进度71.41%[44]

独立董事评估 - 公司董事会评估张令荣、李日昱、刘金科独立性[1] - 三人不在公司及主要股东单位任职，无利害关系[1] - 董事会认为三人符合独立性要求[1] 信息发布 - 专项意见发布于2024年4月29日[2]

证券代码：688529 证券简称：豪森智能 公告编号：2024-006 大连豪森智能制造股份有限公司 关于续聘公司 2024 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"致同会计师"或"致同所"）。 大连豪森智能制造股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开第二届董事会第十三会议、第二届监事会第十一次会议，会议审议通 过了《关于续聘公司 2024 年度审计机构的议案》，拟续聘致同会计师事务所（特 殊普通合伙）作为公司 2024 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。2024 年公司审计费用根据公司所处行业、业务和资产规模、审计机构所需配备的审计 人员、投入工作量及收费标准等因素综合考虑，公司董事会提请股东大会授权公 司经营管理层根据上述因素与审计机构协商确定 2024 年公司审计费用。 本事项尚需提交公司股东大会审议。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 ...

股本变动 - 公司向特定对象发行38,400,000股，总股本由128,000,000股变为166,400,000股[1] - 2023年11月15日股本总数增至167,287,309股[3] - 截至核查意见出具日，总股本为167,287,309股[4] 限售股情况 - 38,400,000股限售股占总股本22.9545%，2024年4月24日上市流通[2] - 认购对象承诺6个月内不转让股票，股东严格履行承诺[5] 股东持股 - 财通基金持有限售股8,045,182股，占比4.8092%[6] - 诺德基金持有限售股7,893,038股，占比4.7183%[6] - 一汽股权投资持有限售股6,915,629股，占比4.1340%[6] - 吉林省盛鑫投资持有限售股3,457,814股，占比2.0670%[6] - 重庆沐桥股权投资持有限售股1,876,440股，占比1.1217%[6]

证券代码：688529 证券简称：豪森智能 公告编号：2024-003 大连豪森智能制造股份有限公司 本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行的限售股份，限售期为公司向 特定对象发行结束之日起 6 个月，共涉及限售股股东 13 名，对应的上市流通的限 售股数量为 38,400,000 股，占公司总股本的 22.9545%，该部分限售股将于 2024 年 4 月 24 日解除限售并上市流通。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 向特定对象发行股票限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为向特定对象发行股份；股票认购方式为网下，上市股 数为38,400,000股。 本次股票上市流通总数为 38,400,000 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 4 月 24 日。 一、本次上市流通的限售股类型 经中国证券监督管理委员会于 2023 年 7 月 5 日出具的《关于同意大连豪森设 备制造股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔20 ...

人员变动 - 核心技术人员赵玉亮离职，间接持股14,879股[2][5] - 新增核心技术人员冷阳，直接持股8,182股，间接持股12,551股[8][9] 研发人员数据 - 2021 - 2023年研发人员数量分别为226、289、354人，占比14.64%、13.17%、15.68%[10] - 截至2022年12月31日，研发设计人员达1,010人，占比46.01%[12] 未来展望与策略 - 围绕业务布局加大新能源汽车领域研发投入[13] - 坚持技术创新，采用多种方式提升研发实力[12]