协议签订 - 公司应在募集资金到账后1个月内与保荐机构或独立财务顾问、商业银行签订三方监管协议[7] - 协议提前终止，公司应自终止之日起1个月内签订新协议[9] 项目论证 - 募投项目搁置时间超过1年，公司需重新论证[11] - 超过募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，公司需重新论证[11] 资金置换 - 公司以自筹资金预先投入募投项目，募集资金到位后6个月内实施置换[15] - 募投项目以自筹资金支付后6个月内可实施置换[15] 现金管理 - 现金管理产品期限不得超过十二个月[16] - 公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理需董事会审议通过[17] 资金存放与使用 - 公司募集资金应存放于专项账户，超募资金也应专户管理[7] - 公司使用募集资金应遵循发行申请文件承诺的使用计划[11] - 暂时闲置募集资金临时补充流动资金单次时间不得超过12个月[20] - 公司以闲置募集资金补充流动资金应通过专户实施，有多项要求[20] - 超募资金应用于在建及新项目、回购股份并注销，使用需经多程序并披露[20] 节余资金处理 - 节余募集资金（包括利息收入）低于1000万，可免于特定程序，应在年报披露使用情况[21] 核查与报告 - 董事会每半年度全面核查募投项目进展，编制、审议并披露《募集资金专项报告》[28] - 年度审计时，公司应聘请会计师事务所对募集资金相关情况出具鉴证报告并随年报披露[29] - 公司内部审计部门至少每半年对募集资金存放与使用情况检查一次[30] 用途变更 - 改变募集资金用途的特定情形需董事会决议、顾问发表意见并股东会审议[23] 项目变更 - 变更募投项目需公告原项目情况、新项目情况等多项内容[25] - 转让或置换募投项目需公告原因、已投资金额等多项内容[26]

关联交易定义 - 关联交易是公司或子公司等与关联人之间的交易，包括多种事项[8] - 关联关系指关联人对公司直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径[13] 关联交易定价 - 关联交易定价原则上不偏离市场独立第三方价格或收费标准，定价顺序为国家定价、市场价格、协商定价[15][16] 关联交易审议 - 公司与关联自然人成交金额30万元以上的交易，需经董事会审议通过并披露[19] - 公司与关联法人成交金额占上市公司最近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超300万元的交易，需经董事会审议通过并披露[19] - 公司拟与关联人交易金额占公司最近一期经审计总资产1%以上且超3000万元的交易（提供担保除外），需聘请证券服务机构出具报告并经股东会审议批准[19] - 公司为关联人提供担保，需经全体非关联董事过半数审议通过，出席董事会会议的非关联董事三分之二以上同意并提交股东会审议[20] 审议文件要求 - 董事会对关联交易决议需审核关联交易背景说明、关联方主体资格证明等文件[22] - 股东会对关联交易决议除审核董事会所需文件外，还需审核独立董事专门会议决议[22] 其他规定 - 公司为持有本公司5%以下股份的股东提供担保，参照关联交易规定执行，有关股东需在股东会上回避表决[25] - 公司可按类别合理预计日常关联交易年度金额并履行审议程序披露，实际执行超出预计金额需重新履行程序披露[27] - 日常关联交易协议期限超三年，应每三年重新履行相关审议程序和披露义务[30] - 公司董事会审议关联交易事项，关联董事回避表决，董事会会议由过半数非关联董事出席举行，决议须经非关联董事过半数通过，出席非关联董事不足三人则提交股东会审议[32] - 股东会审议关联交易事项，关联股东可出席但应申明关联关系、说明事项及影响，回避表决且不得代理其他股东行使表决权[34] - 公司与关联人进行的九种交易可免予按关联交易方式审议[36] - 公司控股子公司发生的关联交易视同公司行为，披露标准适用本制度规定[38] - 本制度所称“以上”“以内”“以下”含本数，“超过”“少于”“低于”不含本数[38] - 本制度与国家法律法规等抵触时，以其规定为准，未尽事宜按其规定执行[38] - 本规则经公司股东会审议通过之日起生效，修改时亦同[39]

信息申报 - 新任董事在股东会通过任职事项后2个交易日内申报个人信息[4] 股份减持限制 - 董事、高管离职后6个月内不得减持股份[8] - 任期内和届满后6个月内，每年减持不超所持股份总数25% [9] - 所持股份不超1000股可一次全部转让[10] - 离婚分割股份后减持，任期内和届满后6个月内，各自每年转让不超各自持股总数25%[14] 交易时间限制 - 公司年报、半年报公告前15日内，董事、高管不得买卖公司股份[9] 减持计划披露 - 计划通过集中竞价、大宗交易减持，应在首次卖出15个交易日前报告并披露[12] - 每次披露减持时间区间不超3个月[13] - 减持计划实施完毕或未完毕，应在2个交易日内向交易所报告并公告[13] 其他披露要求 - 股份被强制执行，应在收到通知后2个交易日内披露[20] - 买卖公司股票及其衍生品种，应在2个交易日内披露信息[21] - 因离婚拟分配股份应及时披露情况[14] 违规处理 - 买卖股份违反制度，公司视情节处分并报监管机构，造成损失依法追责[17] - 违反《证券法》，6个月内买卖股份收益归公司，董事会应收回并披露[17] 制度相关 - 制度由公司董事会负责制定、修改并解释[19] - 制度自董事会审议通过之日起生效实施，修改时亦同[19]

制度适用范围 - 制度适用于公司及全资、控股子公司[3] 资金占用规定 - 占用资金分经营性和非经营性[4] - 公司不得向关联方拆借、委托贷款[6] - 控股股东不得占用公司资金[11][12] 关联交易流程 - 关联交易需严格执行审批和支付流程[7] 违规处理措施 - 违规资金占用需制定清欠方案并公告[9] - 侵占资产董事会可要求赔偿、冻结股份[16] - 违规人员给予处分并追究法律责任[16][18] 制度相关说明 - 冲突或未尽事宜按文件规定执行[20] - 董事会负责解释和修改[21] - 经董事会审议通过生效[22]

董事选举规则 - 单一股东及其一致行动人持股超30%采用累积投票制[2] - 股东选举董事表决票数为股份数乘应选董事人数[9] - 选举独董和非独董表决票分别投向对应候选人[10] - 当选董事最低得票需超出席股东所持股份总数半数[16] 缺额处理规则 - 当选董事少于应选但超章程规定三分之二，下次股东会填补缺额[16] - 当选不足章程规定三分之二，对未当选候选人进行第二轮选举[16] - 第二轮未达要求，两个月内再开股东会选举缺额董事[16] 票数相同处理规则 - 两名以上候选人票数相同，对其进行第二轮选举[16] - 第二轮仍不能决定，下次股东会另行选举，不足三分之二两个月内再开股东会[16]

独立董事任职条件 - 需具备上市公司运作基本知识及五年以上相关工作经验[1] - 任职资格需符合多项法律、法规及规章要求[2][3] 独立性限制 - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人股东及其直系亲属不具独立性[4] - 在持股5%以上或前五名股东单位任职人员及其直系亲属不具独立性[4] 禁止任职情形 - 最近36个月内受证监会行政处罚或司法机关刑事处罚不得担任[6] - 最近36个月内受证券交易所公开谴责或3次以上通报批评不得担任[6] 任职数量与期限限制 - 兼任境内上市公司独立董事不超三家[6] - 在公司连续任职独立董事不超六年[6] 履职要求 - 需遵守相关要求，确保有精力履职并独立判断[10] - 任职后不符资格情形将辞去职务[10]

独立董事任职资格 - 需具备五年以上法律、经济等工作经验[1] - 不得直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上等[4] - 最近36个月内未受中国证监会行政处罚等[6] 其他要求 - 兼任境内上市公司数量不超过三家[6] - 具备中国注册会计师资格[7] - 已参加培训并取得相关证明材料[8] 相关流程及承诺 - 已通过公司第二届董事会提名委员会资格审查[9] - 承诺任职后若不符资格将辞去职务[11]

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人王岩,已充分了解并同意由提名人大连豪森智能制造股份有限公司董事 会提名为大连豪森智能制造股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本人公 开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任大连豪森智 能制造股份有限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下; 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求: (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定(如 适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导于部在企业兼职(任职) 问题的意见》的相关规定(如适用); (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定(如适用); (七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的 相关规定(如适用); ( 八 )中国证监会《证券基金 ...

董事会换届 - 公司第二届董事会任期2026年1月10日届满，提前开展换届选举[1] - 2025年10月10日召开会议提名第三届董事会候选人[1] - 近期召开临时股东大会审议换届，第三届董事任期三年[2][3] 股东持股 - 董德熙持股21,896,395股，占比13.02%[6] - 赵方灏持股17,725,311股，占比10.54%[8] - 张继周持股17,785,989股，占比10.58%[10] - 董博持股8,930,208股，占比5.31%[11] - 杨宁持股168,902股，占比0.10%[12] - 聂莹持股77,635股，占比0.05%[13] - 王岩、陈文铭、张令荣未持股[16][17][18]

董事会提名 - 公司董事会提名王岩女士为第三届董事会独立董事候选人[1] 提名条件 - 被提名人持股、股东关系等多方面有规定，如持股不超1%等[2][3][4]