南京高华科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（蔡磊） 本人作为南京高华科技股份有限公司（以下简称"公司"或"高华科技"）的独 立董事，2023年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管 理办法》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定和要求，本着客 观、公正、独立的原则，勤勉尽责、独立履职，及时了解公司的生产经营及发展 情况，积极出席相关会议，充分发挥独立董事作用，促进公司规范运作，有效维 护了公司整体利益和全体股东的合法权益。现将本人2023年度履行独立董事职责 的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 蔡磊，男，1980年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权。2001年毕业于 上海海运学院国际经济法（海商法）专业，本科学历；2017年毕业于中欧国际工 商学院EMBA，硕士研究生学历。2001年7月至2001年12月任中化国际贸易股份 有限公司职员；2002年1月至今任北京市天元律师事务所上海分所合伙人律师； 2021年5月至今任高华科技独立董事。 （ ...

南京高华科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（黄庆安） 本人作为南京高华科技股份有限公司（以下简称"公司"或"高华科技"）的独 立董事，2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章 程》的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责、独立履职，及时 了解公司的生产经营和信息披露情况，全部出席相关会议，充分发挥独立董事参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，促进公司规范运作，防范经营风险，有效维 护公司整体利益和全体股东的合法权益。同时，完成2023年第五期独立董事培训、 《上市公司独立董事管理办法》和《上市公司独立董事职业道德规范》等学习。 现将本人2023年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 黄庆安，男，1963年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1983年毕业 于合肥工业大学半导体器件专业，本科学历；1988年毕业于西北电讯工程学院半 导体物理与器件专业，硕士研究生学历；1991年毕业于东南大学半导体器件与微 电子技术专业，博士研究 ...

南京高华科技股份有限公司 信息披露管理制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范南京高华科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律、法规、规范性文件及《南京高华科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合本公司 的实际，制定本制度。 第二章 信息披露的原则和一般规定 第一节 信息披露的原则 第五条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单 位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 本制度所称"披露"，是指在规定的时间内、在规定的媒体上、按规定的程 序、以规定的方式向社会公众公布，并报送证券监管部门和上海证券交易所备案。 第三条 信 ...

证券代码：688539 证券简称：高华科技 公告编号： 2024-007 南京高华科技股份有限公司 关于续聘公司 2024 年度审计机构的公告 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 （1）会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） （2）成立日期：1988 年 12 月 （3）类型：特殊普通合伙企业 （4）主要经营场所：北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区 域 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟续聘的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 南京高华科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第 三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于续聘 公司 2024 年度审计机构的议案》，同意续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"天职国际"）为公司 2024 年度审计机构，聘期一年。该议案尚 需提交公司股东大会审议，具体情况如下： （7）2022 ...

（一）审议通过《关于<2023 年年度报告>及摘要的议案》 经审议，监事会认为：公司《2023 年年度报告》及摘要的编制和审议程序符 合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公 司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。在公司《2023 年年度报告》及摘要的编制过程中，未发现参与公司《2023 年年度报告》及摘要 编制和审议的人员有违反保密规定的行为。综上，监事会同意该议案内容。 议案表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 具体内容详见公司于 2024 年 4 月 27 日披露于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《南京高华科技股份有限公司 2023 年年度报告》及《南京 高华科技股份有限公司 2023 年年度报告摘要》。 本议案尚需提交股东大会审议。 证券代码：688539 证券简称：高华科技 公告编号： 2024-003 南京高华科技股份有限公司 第三届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召 ...

南京高华科技股份有限公司 募集资金管理制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范南京高华科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的使用与管理，提高募集资金使用效益，切实保护投资者利益，根据《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司监管指引第 2 号一上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 相关法律法规和规范性文件以及《南京高华科技股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可 转换公司债券等）以及向特定对象发行证券向投资者募集的资金，但不包括 公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使 用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自 或变相改变募集资金用途。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪 ...

南京高华科技股份有限公司 徐峥 黄庆安 蔡磊 2024 年 4 月 25 日 我们作为公司独立董事,就公司拟续聘2024年度审计机构的事项向公司经营 管理层了解具体情况,并审核了拟续聘会计师事务所的相关资质等证明资料。我 们认为天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）是具有从事证券相关业务资格的 会计师事务所,具备对上市公司进行年度审计的经验和能力,在为公司提供审计 服务期间,恪尽职守、勤勉尽责,此次续聘有利于保障公司审计工作的连续性。 公司拟续聘会计师事务所的事项不存在损害公司及全体股东利益的情况。我们同 意将《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》提交公司第三届董事会第十三次 会议审议。 (以下无正文) （本页无正文，为《南京高华科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十 三次会议相关事项的事前认可意见》签署页 ) 独立董事签名: 独立董事关于第三届董事会第十三次会议相关事项 的事前认可意见 根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规和规范性文件,以及《南京高 华科技股份有限公司章程》和《南京高华科技股份有限公司独立董事工作制度》等 有关规定,我们作为南京高华科技股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事, ...

南京高华科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（徐峥） 本人作为南京高华科技股份有限公司（以下简称"公司"或"高华科技"）的独 立董事，2023年度严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》 的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责、独立履职，及时了解 公司的生产经营和会计信息披露情况，积极出席相关会议，充分发挥独立董事参 与决策、监督制衡、专业咨询的作用，促进公司规范运作，防范经营风险，有效 维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。现将本人2023年度履行独立董事职 责的情况报告如下： （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，经自查，不存在影响独立董事独立性的情况。本人未 在公司担任除独立董事以外的任何职务，自身及直系亲属、主要社会关系均未在 公司或其附属企业任职，也未在公司主要股东单位担任任何职务，亦不存在为公 司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服 务的情形。除独立董事津贴外，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和 人员处取得额外的、未予披露的其他 ...

南京高华科技股份有限公司 第三届董事会第十三次会议决议公告 证券代码：688539 证券简称：高华科技 公告编号： 2024-004 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 议案表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 具体内容详见公司于 2024 年 4 月 27 日披露于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《南京高华科技股份有限公司 2023 年年度报告》及《南京 高华科技股份有限公司 2023 年年度报告摘要》。 本议案尚需提交股东大会审议。 （二）审议通过《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》 董事会严格按照《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》《董事会 议事规则》的相关规定，本着对全体股东负责的精神，认真履行股东大会赋予董 事会的各项监督职责，切实维护公司和全体股东利益。董事会同意《2023 年度董 事会工作报告》。 议案表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 南京高华科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十三次 ...

人员与业务数据 - 截止2022年12月31日，天职国际合伙人85人，注册会计师1061人，签过证券服务业务审计报告的347人[3] - 2022年度天职国际收入总额31.22亿元，审计业务收入25.18亿元，证券业务收入12.03亿元[3] - 2022年度天职国际上市公司审计客户248家，审计收费总额3.19亿元，同行业上市公司审计客户134家[3] 审计相关事项 - 2023年5月15日公司审议通过续聘天职国际为2023年度审计机构[3] - 2023年12月28日公司审计委员会与天职国际沟通，提出关注事项和要求[6] - 2024年4月17日天职国际向审计委员会汇报审计进展[7] - 2024年4月25日公司审计委员会审议通过多项议案并同意提交董事会[7] - 天职国际认为公司财报按准则编制，出具标准无保留意见审计报告[5] - 公司审计委员会认为天职国际有资质和能力，2023年年报审计表现良好[7][9]