目 录 一、关于营业收入扣除情况的专项核查意见………………………第 1—2 页 二、2023 年度营业收入扣除情况表…………………………………第 3—5 页 三、资质（证明）材料复印件………………………………………第 6-10 页 关于营业收入扣除情况的专项核查意见 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施核查工作的基础上对中巨芯公司管理层编制的扣除情 第 1 页 共 10 页 本报告仅供中巨芯公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们 同意将本报告作为中巨芯公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对 外披露。 为了更好地理解中巨芯公司 2023 年度营业收入扣除情况，扣除情况表应当 与已审的财务报表一并阅读。 天健审〔2024〕618 号 我们接受委托，审计了中巨芯科技股份有限公司（以下简称中巨芯公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们核查了后附的 中巨芯公司管理层编制的《2023 年度营业收入扣 ...

中巨芯科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 一、独立董事独立性自查情况 公司董事会经深入核查独立董事余伟平先生、鲁瑾女士、全泽先生的任职经 历及个人签署的相关自查文件，确认各位独立董事在报告期内未在公司担任除独 立董事以外的任何职务，亦未在公司的主要股东单位中担任任何职务。独立董事 与公司及其主要股东之间不存在任何形式的利益冲突、关联关系或其他可能对其 独立客观判断产生影响的情况。因此，董事会认为公司独立董事履职行为符合《上 市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》以及《公司章程》中关于独立 董事独立性的严格规定和要求，有效地履行了独立董事的职责，为公司决策提供 了公正、独立的专业意见。 中巨芯科技股份有限公司董事会 2024 年 3 月 26 日 根据《上市公司独立董事管理办法》第六条的规定，中巨芯科技股份有限公 司（以下简称"公司"）现任独立董事余伟平先生、鲁瑾女士、全泽先生对自身 的独立性情况进行了自查，并将自查情况提交了董事会。自查结果显示，公司独 立董事均符合《上市公司独立董事管理办法》第六条的独立性要求，不存在直接 或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的 ...

中巨芯科技股份有限公司审计委员会监督 天健会计师事务所（特殊普通合伙）的履行职责情况报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，中 巨芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责、 恪尽职守的原则认真履职，对天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天 健所"）在 2023 年度的审计工作的履职情况进行了监督。具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 1、会计师事务所基本情况 天健所成立于 2011 年 7 月，注册地址为浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪 路 128 号，首席合伙人为王国海先生，拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书。 截至 2023 年 12 月 31 日，天健所合伙人数量为 238 人，注册会计师 2,272 人， 其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人。天健所 2023 年度业务 总收入为人民币 34.83 亿元，其中审计业务收入人民币 30.99 亿元；证券业务收 入 18.40 亿元。2023 年度上市公司（含 A、B 股）审计客户共计 675 家，收费 总额人民币 6.63 亿元。这些上市公司主要行业涉及 ...

海通证券股份有限公司 关于中巨芯科技股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 经中国证券监督管理委员会《关于同意中巨芯科技股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1278 号）核准，中巨芯科技股份有限公 司（以下简称"中巨芯"、"上市公司"、"公司"）首次公开发行股票 36,931.90 万 股，每股发行价格为人民币 5.18 元，募集资金总额为人民币 191,307.24 万元， 扣除发行费用人民币 10,632.21 万元（不含税），实际募集资金净额为人民币 180,675.03 万元。本次发行证券已于 2023 年 9 月 8 日在上海证券交易所上市。 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"、"保荐机构"）担任其持续督导 保荐机构，持续督导期间为 2023 年 9 月 8 日至 2026 年 12 月 31 日。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规 的规定，海通证券作 ...

海通证券股份有限公司关于中巨芯科技股份有限公司 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 6 月 13 日出具的《关于同意中巨芯 科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1278 号）, 同意公司首次公开发行股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次向 社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 369,319,000 股，并于 2023 年 9 月 8 日 在上海证券交易所科创板上市，发行后公司总股本为 1,477,276,000 股，其中有 限售条件流通股 1,215,698,419 股，占本公司发行后总股本的 82.29%，无限售条 件流通股 261,577,581 股，占本公司发行后总股本的 17.71%。 首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为中巨芯科 技股份有限公司（以下简称"中巨芯"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上 市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板股票上 ...

本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 20,193,163 股，限售期为自中巨芯科技股份有限公司（以下简称"公司"、"中 巨芯"）首次公开发行股票上市之日起 6 个月。 本次股票上市流通总数为 20,193,163 股。 证券代码：688549 证券简称：中巨芯 公告编号：2024-004 中巨芯科技股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市流通日期为 2024 年 3 月 8 日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 6 月 13 日出具的《关于同意中巨芯 科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1278 号）, 同意公司首次公开发行股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次向社 会公开发行人民币普通股（A 股）股票 369,319,000 股，并于 2023 年 9 月 8 日在 上海证券交易所科创板上市，发行后公司总股本为 1,477, ...

中巨芯科技股份有限公司 董事会议事规则 中巨芯科技股份有限公司 董事会议事规则 中巨芯科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范中巨芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效履行其职责，提高董事会规范运 作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》和《中巨芯科技股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）等有关规定，制订本规则。 第二条 公司设董事会，对股东大会负责。 第三条 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事占董事会成员的比例不 得低于三分之一，且至少有包括一名会计专业人士。。 公司董事会下设薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会、战略投资委 员会，独立董事应当在薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会成员中占多 数并担任召集人。其中审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的 董事，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 第四条 公司董事会下设董事会秘书，处理董事会日常事务。 公司可 ...

中巨芯科技股份有限公司 章 程 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 13 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事会 24 | | 第一节 | 董事 24 | | 第二节 | 董事会 28 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 33 | | 第七章 | 监事会 35 | | 第一节 | 监事 35 | | 第二节 | 监事会 35 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 37 | | 第一节 | 财务会计制度 37 | | 第二节 | 内部审计 40 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 40 | | 第九章 | 通知和公告 41 ...

证券代码：688549 证券简称：中巨芯 公告编号：2024-002 中巨芯科技股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分管理制度并授权办理 工商变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 中巨芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 25 日召开第 一届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>并授权办理工商 变更登记的议案》和修订公司部分管理制度的相关议案。现将具体情况公告如下： | （七）法律、行政法规或部门规章规定的其 | 限未满的； | | --- | --- | | 他内容。 | （七）被证券交易场所公开认定为不适合担任 | | 违反本条规定选举、委派董事的，该选 | 上市公司董事、监事和高级管理人员，期限尚 | | 举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出 | 未届满； | | 现本条情形的，公司解除其职务。 | （八）法律、行政法规或部门规章规定的其他 | | | 内容。 | | | 违反本条规定选举、委派董事的，该选 | | | 举、委派或者聘任无效。董事 ...

证券代码：688549 证券简称：中巨芯 公告编号：2024-001 中巨芯科技股份有限公司 关于拟签订《投资协议书》暨 投资设立全资子公司的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 1、本次对外投资事项涉及项目用地需按照国家现行法律法规及正常规定的 用地程序办理，通过招标、拍卖或挂牌出让方式取得，土地使用权能否取得、土 地使用权的最终成交价格及取得时间存在不确定性； 2、本次对外投资事项涉及项目的实施尚需政府有关主管部门立项核准及报 备、环评审批、建设规划许可、施工许可等前置审批手续，如因国家或地方有关 政策调整、项目审批等实施条件因素发生变化，该项目的实施可能存在变更、延 期、中止或终止的风险； 3、本次对外投资事项是中巨芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）基于 自身战略发展的需要和行业前景综合考虑后拟实施的，但未来经营管理过程中可 能面临宏观经济及行业政策变化等不确定因素，存在一定的市场风险、经营风险 和管理风险等。 重要内容提示： 投资项目名称：集成电路制造用先进电子化学材料项目 项目实施主体：中巨芯 ...