公司概况 - 公司成立于2008年，发展始于自研激光器的集成[1] - 公司在3C领域、锂电领域和光束领域布局[1] 业绩表现 - 2024年一季度营收达10.48亿元，同比增长17.04%[2] - 归属上市公司股东的净利润为4136.18元，同比增长31.01%[2] 海外市场布局 - 公司在海外市场快速布局，成立美国实体公司并在欧洲市场取得增长[5] - 与三大主力电池厂进行深入交流和技术对接[5] 技术研发 - 公司在光伏业务领域取得知名度，围绕TOPCON技术持续开发[8] - 公司在激光工艺开发方面取得了一些进展[9] - 近年来研发投入规模较大，持续保持在行业前列[10] 新技术应用 - 公司在新型电池应用领域取得了一些成果，包括激光在电池生产中的应用和技术进展[12] - 公司在固态电池等新技术领域有一些储备和研发工作[13] 财务状况 - 公司在2023年对存货和应收进行了充分估计和减值[19] - 公司的负债率较高主要是因为合同负债占比较大[21] - 公司的财务费用率相对较低的原因是通过资金计划控制回款和支出节奏[23]

中信证券股份有限公司 关于 海目星激光科技集团股份有限公司 向特定对象发行A股股票 之 发行保荐书 保荐人（主承销商） (1) 中信证券股份有限公司 CITIC Securities Company Limited 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二四年四月 海目星激光科技集团股份有限公司向特定对象发行 A 股股票申请文件 发行保荐书 声 明 本保荐人及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等 有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的规定，诚实守信， 勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具发行保荐书，并保证所出 具文件真实、准确、完整。 本发行保荐书中如无特别说明，相关用语与《海目星激光科技集团股份有限公司向 特定对象发行 A 股股票募集说明书》中的含义相同。 3-1-1 海目星激光科技集团股份有限公司向特定对象发行 A 股股票申请文件 发行保荐书 目 录 | 声 ...

中信证券股份有限公司 关于 海目星激光科技集团股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票 之 上市保荐书 保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二四年四月 | 目 | 录 | 1 | | --- | --- | --- | | 声 | 明 | 2 | | 一、发行人基本情况 | | 3 | | 二、发行人本次发行情况 | | 12 | | 三、本次证券发行的项目保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况 15 | | | | 四、保荐人及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情况 16 | | | | 五、保荐人承诺事项 | | 17 | | 六、本次证券发行上市履行的决策程序 | | 18 | | 七、保荐人对发行人持续督导工作的安排 | | 19 | | 八、保荐人对本次股票上市的推荐结论 | | 20 | 海目星激光科技集团股份有限公司向特定对象发行 A 股股票申请文件 上市保荐书 声 明 本保荐人及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交 易所科创 ...

海目星激光科技集团股份有限公司 申请向特定对象发行股票 的审核问询函的回复说明 信会师函字[2024]第 ZI125 号 关于海目星激光科技集团股份有限公司 申请向特定对象发行股票的审核问询函的回复说明 信会师函字[2024]第 ZI125 号 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 7 月 12 日下发的《关于海目星激光科技集团股份 有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证科审 〔2023〕173 号）（以下简称"审核问询函"）已收悉。立信会计师事 务所(特殊普通合伙)(以下简称"会计师"、"发行人会计师"或"本所")作 为目星激光科技集团股份有限公司(以下简称"海目星"、"发行人"、"申 请人"、"上市公司"或"公司")本次特定对象发行股票申请的审计机构， 对问询函中提到的要求会计师核查的问题进行了审慎核查，现回复如 下： 说明： 1、如无特别说明，本问询回复中所涉及的简称或释义与《募集说明书》中相同。 2、本问询问题的回复中若出现总计数尾数与所列数值总和尾数不符的情况，均为四舍五 入所致。 7-2-1 问题 1.关于前次募投 根据申报材料：(1)发行人前次募投项目包括激光及自动化装备扩建项 ...

保荐与发行相关信息 - 保荐人是中信证券股份有限公司[9] - 保荐代表人是彭立强（执业编号：S1010722010002）和王楠楠（执业编号：S1010718100004）[10] - 项目协办人是韩铮（证券执业编号：S1010119070431）[12] - 2023年6月15日，海目星向特定对象发行A股股票项目通过中信证券内核委员会审议[48] - 2022年9月20日，发行人第二届董事会第十七次会议审议通过向特定对象发行A股股票相关议案[56] - 2022年11月28日，发行人第二届董事会第二十次会议对发行方案进行修订调整[56] - 2022年10月10日，发行人2022年第三次临时股东大会审议通过本次发行相关议案[59] - 2023年5月19日，发行人2022年度股东大会审议通过前次募集资金使用情况报告议案[59] - 2023年9月11日，发行人第二届董事会第二十五次会议对发行方案进行修订调整[57][58] - 2023年9月27日，发行人2023年第三次临时股东大会审议通过延长发行决议有效期等议案[59] - 本次发行定价基准日为发行期首日，发行价格不低于发行期首日前二十个交易日公司股票交易均价的80%[60] - 发行人本次发行已获上海证券交易所审核通过，尚需经中国证监会作出予以注册决定[59] - 本次向特定对象发行股票的发行对象不超过35名[66] - 发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的80%[67] - 发行对象认购的本次发行的股票自发行结束之日起六个月内不得转让[68][69] - 本次发行完成后，公司实际控制人仍为赵盛宇[70] - 本次发行对象不超过35名，发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司A股股票交易均价的80%[92] 发行人基本信息 - 发行人是海目星激光科技集团股份有限公司，成立于2008年4月，注册资本203,962,000元，股票代码688559.SH [15] - 发行人住所位于深圳市龙华区观湖街道鹭湖社区观盛五路科姆龙科技园B栋301，经营场所位于深圳市龙华区观澜街道君子布社区环观南路26号101 [15] - 发行人经营范围包括激光设备等的销售、设计、技术开发、生产等 [16] - 公司是激光及自动化综合解决方案提供商，专注激光光学及控制技术和自动化技术 [16][17] 公司产品与业务线信息 - 公司主要产品分五大类，包括动力电池、3C消费类电子、光伏、新型显示行业激光及自动化设备和钣金激光切割设备 [18] - 公司动力电池激光及自动化设备覆盖方形、圆柱及软包电池核心生产环节，可用于动力电池及储能电池生产[21] - 高速激光制片智造方案用于锂电池正负极片单双边极耳成型，主要客户有宁德时代等[21] - 高速激光清洗方案用于锂电池负极极片Tab焊接位置材料去除，客户包括中创新航等[21] - 公司3C消费类电子激光及自动化设备包括通用及高精密激光打标等多种设备[23] - 3C精密激光焊接机用于通用精密五金件焊接，主要客户有富士康等[23] - 料带激光切焊一体机用于行业连接器、精密结构件金属料带首尾拼接，客户有立讯等[23] - 3C精密防水自动化生产线用于PCBA板防水处理中遮蔽胶去除，客户有华之欧等[24] - 全自动PCB激光多功能通用激光打标机用于印刷电路板上条码、二维码打标等，客户有华为等[24] - PCB激光分板机用于线路板行业FPC软板切割等激光切割应用[25] - 玻璃切裂一体机用于手机玻璃前盖等切割，适用于6mm以上厚玻璃[25] - 变压器自动生产线主要客户有胜美达、赛尔康、雅达电子等[26] - 3C电池装配与PACK自动化设备主要客户有比亚迪等[26] - 储能电池PACK自动化生产线大圆柱PACK自动线主要客户有深圳市正浩创新科技股份有限公司[26] - 电池结构件自动化生产线顶盖全自动高速组装线主要客户有江苏普正精密科技有限公司[27] - 光伏行业激光及自动化设备全自动激光开膜设备主要客户有隆基、阿特斯等[28] - 光伏行业激光及自动化设备全自动激光接机可替代光伏组件人工或传统焊接方式[28] - 新型显示行业激光及自动化设备芯片MicroLED巨量转移设备可实现高效率、高良率巨量转移[30] - 新型显示行业激光及自动化设备MicroLED/Mini激光巨量LED焊设备实现MicroLED巨量焊接可量产技术[30] - 新型显示行业激光及自动化设备智能去除设备三合一返修机可实现各类MiniLED产品封装前返修[30] - 公司光伏行业激光及自动化设备适用于TOPCon、IBC等各类型电池激光相关应用[28] 股东与股权结构信息 - 截至2023年12月31日，公司前十大股东合计持股82,983,911股，占比40.69%[32][33] - 截至2023年12月31日，海目星回购账户持股2,416,900股，占比1.18%[34] - 实际控制人赵盛宇直接持有公司1.24%股份，间接控制32.17%股份，合计控制33.41%股份[38][41] - 截至2023年12月31日，保荐人及其重要子公司共持有海目星3,836,383股股票，占总股本1.88%[42][43] 财务数据关键指标变化 - 2023年末公司流动资产855,545.39万元，非流动资产232,920.31万元，资产总计1,088,465.70万元[35] - 2023年公司营业收入480,451.23万元，归属于母公司股东的净利润32,174.42万元[36] - 2023年公司综合毛利率29.21%，净资产收益率（加权，扣非前）14.74%，每股收益（基本）1.60元/股[37][38] - 2023年末公司流动负债799,327.00万元，非流动负债54,868.99万元，负债合计854,195.99万元[35] - 2022年公司营业收入410,541.55万元，归属于母公司股东的净利润38,040.14万元[36] - 2021年公司营业收入198,433.07万元，归属于母公司股东的净利润10,917.08万元[36] - 报告期内，公司向前五大客户销售金额分别为127,636.87万元、336,652.73万元和294,451.13万元，占营业收入的比例分别为64.32%、81.99%和61.29%[73] - 报告期内，公司向第一大客户销售金额分别为43,516.48万元、215,597.16万元和190,367.57万元，占营业收入比例分别为21.93%、52.52%和39.62%[73] - 2021年度公司第一大客户为新能源科技（ATL），2022及2023年度公司第一大客户均为中创新航[73] - 报告期内，公司营业收入分别为198,433.07万元、410,541.55万元和480,451.23万元，归母净利润分别为10,917.08万元、38,040.14万元和32,174.42万元；2023年，公司营业收入同比增长17.03%，归母净利润同比减少15.42%[80] - 报告期内，公司的存货账面价值分别为187,956.29万元、343,414.17万元和485,216.82万元[83] - 报告期内，公司应收账款账面价值分别为66,682.85万元、105,769.38万元和152,452.01万元，应收票据账面价值分别为4,890.81万元、11,610.50万元和7,584.80万元，合计占同期营业收入的比例分别为36.07%、28.59%和33.31%[84] - 报告期内，公司综合毛利率分别为24.92%、30.50%和29.21%[85] 募投项目信息 - 本次募投项目主要下游领域包括动力电池及储能电池、光伏及3C消费电子等[71] - 动力电池激光及自动化设备系本次募投项目的主要产品之一[72] - 本次募集资金项目计划建设期均为24个月[87] - 公司募集资金投资项目为“西部激光智能装备制造基地项目（一期）”、“海目星激光智造中心”和“补充流动资金项目”[88] 行业市场信息 - 到2025年，70%的规模以上制造业企业基本实现数字化网络化，建成500个以上智能制造示范工厂[97] - 2023年上半年我国激光设备行业市场规模为448亿元，预计2023年将达931亿元[100] - 到2025年，新能源汽车销量需达到汽车总销量的20%[102] - 2022年全球新能源汽车销量达1082.4万辆，同比增长61.6%；中国新能源汽车销量688.4万辆，占全球比重63.6%[105] - 预计2025年和2030年全球新能源汽车销量分别达2542.2万辆和5212.0万辆，2030年渗透率超50%[105] - 预计2025年我国新能源汽车销量将达1280万辆[105] - 2022年全球锂离子电池总体出货量957.7GWh，同比增长70.3%；中国出货量660.8GWh，同比增长97.7%，占比69.0%[106] - 2023年度中国动力电池出货量约630GWh，同比增长31%，到2025年预计达1250GWh[106] - 2022年我国装机量前十大厂商到2025年规划产能合计超3700GWh，全球动力电池主要厂商规划产能超4000GWh[107] - 2022年度我国储能电池出货量130GWh，同比增长170%，GGII预计2025年全球储能电池出货量超500GWh，2030年达2300GWh[109] - 到2030年我国风电、太阳能发电总装机容量达12亿千瓦以上，截至2023年12月末国内光伏累计装机量约6.1亿千瓦，同比增加55.2%，2023年风电、光伏装机增加1.6亿千瓦左右[110] - 2023年保守估计我国全年新增光伏装机量为95GW，到2025年预计达100GW，2023年预计达120GW，2023年N型电池技术市场占比将达21.1%[110] - 2022年N型TOPCon电池实验室效率最高可达26.4%，国内量产效率最高达25%以上，预计2023年行业内N型TOPCon组件有效供应量达120 - 130GW，约占行业总需求的30%[111] - 中国新型显示产业过去十年年均复合增长率高达25.8%，2012 - 2021年进出口贸易逆差从140亿美元转为85亿美元，产能超2亿平方米，占全球产能60%左右[113] - 中国新型显示产业规模从2017年的2758亿元增长至2022年的7087亿元，年均复合增长率达20.8%，预计2023年达8559亿元[113] - Micro LED功率消耗量可低至LCD的10%、OLED的50%[114] - 艾瑞咨询预计全球电子消费品市场收入2026年将达11357.20亿美元[116] 公司其他信息 - 截至2023年12月31日，公司拥有技术专利758项，其中发明专利73项、实用新型专利666项、外观设计专利19项，软件著作权300项[118] - 截至2023年12月31日，公司共有7827名员工，本科及以上学历共3351人，占比42.81%[120] - 截至2023年12月31日，公司40岁以下的员工7301人，占比93.28%[120] - 2010年，公司引进专业团队，切入激光钣金加工设备市场[119] - 2011年，公司引进新加坡专业团队，切入产线自动化领域[119] - 2014年，公司引进中国台湾团队，切入激光精密加工设备市场[119] - 2015年，公司通过战略研判并组建专业团队，切入锂电新能源激光及自动化设备市场[119] - 2020年，公司成立光伏事业群[119] - 2022年，公司全面进入光伏行业[119] - 公司在新能源电池、消费电子等领域积累了特斯拉、宁德时代等行业龙头或知名企业客户[121] - 公司在光伏领域获得了晶科能源、天合光能等知名客户的订单[121] - 2023年中创新航动力电池装车量市占率为8.49%，国内排名第三[74] - 截至2023年12月31日，公司在手订单约为75亿元（含税）[75] - 公司和全资子公司江门海目星、江苏海目星报告期内减按15%缴纳企业所得税[86] - 公司2021 - 2023年度财务报告均经审计，且为标准无保留意见[64] - 截至2023年12月31日，保荐人与发行人无影响保荐人公正履职的其他关联关系[45]

整体财务关键指标变化 - 2024年第一季度营业收入10.48亿元，同比增长17.04%[5] - 归属于上市公司股东的净利润4136.18万元，同比增长31.01%[5] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润2551.51万元，同比增长16.89%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为 -8.81亿元[5] - 基本每股收益0.20元/股，同比增长25.00%[5] - 稀释每股收益0.20元/股，同比增长33.33%[6] - 加权平均净资产收益率1.75%，较上期增加0.22个百分点[6] - 总资产107.97亿元，较上年度末减少0.80%；归属于上市公司股东的所有者权益23.85亿元，较上年度末增长1.72%[6] - 2024年第一季度营业总收入为10.48亿元，较2023年第一季度的8.95亿元增长17.04%[15] - 2024年第一季度营业总成本为10.40亿元，较2023年第一季度的8.75亿元增长18.84%[15] - 2024年第一季度净利润为3770.15万元，较2023年第一季度的3124.48万元增长20.67%[16] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 -8.81亿元，较2023年第一季度的 -4.10亿元减少114.71%[17] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为 -1.29亿元，较2023年第一季度的 -1.69亿元增加23.76%[18] - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为7.57亿元，较2023年第一季度的 -0.79亿元增加1050.63%[18] - 2024年第一季度基本每股收益为0.20元/股，较2023年第一季度的0.16元/股增长25%[16] - 2024年第一季度稀释每股收益为0.20元/股，较2023年第一季度的0.15元/股增长33.33%[16] - 2024年第一季度末负债和所有者权益总计为107.97亿元，较上一时期的108.85亿元减少0.81%[15] - 2024年第一季度末现金及现金等价物余额为3.40亿元，较2023年第一季度末的4.75亿元减少28.44%[18] 研发投入情况 - 研发投入1.28亿元，同比增长8.83%，研发投入占营业收入的比例为12.19%，较上期减少0.92个百分点[6] 股东相关情况 - 报告期末普通股股东总数12455户，表决权恢复的优先股股东总数为0[10] - 截至2024年第一季度末，南京盛世海康创业投资合伙企业（有限合伙）持有公司39,095,550股无限售条件流通股[11] - 公司实际控制人赵盛宇持有南京盛世海康创业投资合伙企业（有限合伙）80.26%股权，持有盐城海合恒辉一号创业投资合伙企业（有限合伙）92.35%股权，持有盐城海合恒辉二号创业投资合伙企业（有限合伙）90.00%股权[11] 资产负债项目变化 - 2024年3月31日货币资金为640,097,180.62元，较2023年12月31日的1,058,609,329.20元有所减少[12] - 2024年3月31日应收账款为1,667,571,940.61元，较2023年12月31日的1,524,520,079.58元有所增加[12] - 2024年3月31日流动资产合计8,397,358,897.60元，较2023年12月31日的8,555,453,860.58元有所减少[13] - 2024年3月31日固定资产为1,433,350,087.54元，较2023年12月31日的1,296,936,331.03元有所增加[13] - 2024年3月31日短期借款为2,645,599,830.57元，较2023年12月31日的2,000,558,944.45元有所增加[13] - 2024年3月31日合同负债为2,586,644,401.92元，较2023年12月31日的2,843,351,777.99元有所减少[13] - 2024年3月31日负债合计8,417,922,436.00元，较2023年12月31日的8,541,959,892.40元有所减少[14] - 2024年3月31日所有者权益（或股东权益）合计2,379,355,703.17元，较2023年12月31日的2,342,697,102.80元有所增加[14]

发行相关 - 公司委托上海市锦天城律师事务所作为向特定对象发行A股股票事宜的特聘专项法律顾问[5] - 本次发行已获上交所审核通过，尚需中国证监会履行发行注册程序[20][174] - 发行募集资金总额调整为不超过196430万元，用于三个募投项目[18][176] 股权结构 - 2023年公司股份总数由201726500股增加至203962000股，注册资本变更为203962000元[41][42] - 2024年2月28日，公司向568名激励对象授予476.35万股限制性股票，约占股本总额2.34%[42] - 赵盛宇为公司实际控制人，共实际控制33.41%表决权[40] 业务资质 - 江苏海目星获高新技术企业证书等多个业务资质证书[48] - 与行智能获环境管理体系认证证书和质量管理体系认证证书[48] 业绩情况 - 发行人最近三年主营业务收入分别为183612.66万元、393621.82万元、459893.19万元[52] - 2021 - 2023年公司关联采购金额分别为41.44万元、1437.71万元和678.58万元[85] - 2023 - 2021年关联销售金额分别为151.78万元、372.45万元和414.84万元[88] 资产情况 - 截至2023年12月31日，货币资金105860.93万元，交易性金融资产6283.81万元等[61] - 2023年末关联方应收账款账面余额合计132.91万元，坏账准备6.70万元[98] - 2023年末关联方应付账款账面余额合计379.93万元[100] 土地与房屋 - 成都海目星新增土地使用权面积112823.78平方米，用途为工业用地[104] - 江门海目星新增房屋所有权面积为138221.33平方米，于2024年2月22日取得不动产权证书[105] - 海目星新增多处租赁房屋面积，同时退租房屋面积为1413.92平方米[106][107] 知识产权 - 发行人及其子公司新增4项注册商标，新增233项专利所有权[109][110] - 补充核查期间发行人及其子公司新增6项实用新型专利、8项外观设计专利[126] - 补充核查期间发行人及其子公司新增90项著作权[128] 合同与借款 - 截至2023年12月31日，公司新增2项采购合同、6项银行借款合同、1项工程合同[139] - 江苏海目星向中国银行金坛支行借款11800万元，借款期限为2023.7.4 - 2024.11.28[139] - 海目星向交通银行天安支行借款10000万元，借款期限为2023.9.20 - 2024.8.20[139] 公司治理 - 2023年12月11日，公司完成第二届董事会、监事会换届，聘任/选举产生新一届高级管理人员等[149] - 2024年4月11日，公司董事会同意聘任罗筱溪为副总经理兼董事会秘书[150] - 公司报告期内按法律法规建立了匹配的内部控制制度[200] 税收与补助 - 2021 - 2023年海目星企业所得税税率为15%，部分子公司税率不同[151] - 公司报告期内增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策[153] - 2021 - 2023年发行人计入当期损益的政府补助分别为3065.39万元、3500.82万元、46727.67万元[156] 募投项目 - 西部激光智能装备制造基地项目（一期）新增动力电池前端装配线等设备[176] - 海目星激光智造中心项目将前次募投项目预定可使用时间延至2024年6月[176] - 公司2023年8月21日取得西部激光智能装备制造基地项目（一期）用地[188]

募集资金 - 公司首次公开发行5000.00万股，每股14.56元，募资总额72800.00万元，净额64908.79万元[4] 保荐督导 - 保荐人持续督导至2023年12月31日，将继续督导未使用完毕募资情况[5][14] 公司情况 - 公司建立并执行信息披露制度，对募资专户存储，使用合规[11][13]

订单情况 - 截至2023年末，公司在手订单约75亿元（含税），部分影响2024年业绩[10] - 截至2024年3月31日，公司在手订单约71亿元（含税），订单执行或存障碍[11] 客户情况 - 公司前五名客户营业收入占比为61.29%，客户集中度较高[13] 存货情况 - 2023年末，公司存货余额为498,320.14万元，占总资产比例为45.78%[14] - 2023年末，发出商品337,409.58万元，占报告期存货比例为67.71%[14] - 2023年，公司计提存货跌价准备共计13,103.32万元[14] 应收账款情况 - 2023年末，公司账龄1年以上应收账款余额为59,616.10万元，较2022年末增加26,619.12万元[16] - 2023年末，账龄1年以上应收账款占比从2022年末的27.25%上升至33.96%[16] - 2023年，公司对账龄1年以上应收账款计提坏账准备为17,320.93万元[16] 业绩指标 - 2023年公司营业收入480,451.23万元，同比增长17.03%[21] - 2023年归属于上市公司股东的净利润32,174.42万元，同比下降15.42%[22] - 2023年归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润24,850.33万元，同比下降15.08%[23] - 2023年末公司总资产1,088,465.70万元，较期初增长22.72%[23] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产234,503.58万元，较期初增长14.95%[23] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为 -993,064,982.05元，同比下降303.27%[21] 技术研发 - 截至2024年3月31日，公司拥有专利技术及软件著作权1175项，含106项发明专利等[27] - 2023年度费用化研发投入540,130,003.88元，同比增长30.96%[33] - 2023年度研发投入合计543,242,241.32元，同比增加30.84%[33] - 2023年研发投入总额占营业收入比例为11.31%，较2022年增加1.20个百分点[33] - 截至2023年12月31日，公司累计获得授权专利758件，授权软著作权300件，2023年新增授权专利374件，授权软著作权130件[34] - 2023年公司发明专利申请数222个，获得数38个；实用新型专利申请数477个，获得数324个；外观设计专利申请数21个，获得数12个；软件著作权申请数和获得数均为130个[34] 其他情况 - 本持续督导期间，保荐人未发现公司存在新增业务[35] - 本持续督导期间，公司募集资金使用合规，进度与原计划基本一致[36] - 截至2023年12月31日，公司无控股股东[37] 股东持股 - 赵盛宇年初持股2460450股，年末持股2520450股，年度内股份增加60000股[37] - 张松岭年初持股890264股，年末持股712748股，年度内股份减少177516股，减持222516股[37] - 周宇超年初持股810143股，年末持股637608股，年度内股份减少172535股，减持202535股[37] - 梁辰年初持股15000股，年末持股45000股，年度内股份增加30000股[38] - 曾长进年初持股3000股，年末持股21000股，年度内股份增加18000股，减持32000股[38]

规范运作 - 中信证券于2024年4月12日对海目星2023年度规范运作情况进行现场检查[1] - 公司建立并执行多项制度，包括议事、财务、审计、信息披露等制度[5][6] 资金与交易 - 未发现关联方违规占用资金、关联交易等违规情形[7][9] - 募集资金使用合规，进度与原计划基本一致[8] 经营与建议 - 公司2023年度经营正常[11] - 建议完善治理结构，合理使用资金，推进项目建设[13]