北京天玛智挖科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人北京天玛智控科技股份有限公司董事会,现提名肖明为北 京天玛智控科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人,并已充 分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有 无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任北京天玛智 控科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人(参见该独立董事 候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与北 京天玛智控科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系, 具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、 财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关 ...

融资情况 - 公司首次公开发行7300万股，每股30.26元，募资220898.00万元，净额212860.11万元，超募12860.11万元[1] 项目投资 - 新一代智能化无人采煤控制系统研发项目拟投51641.84万元，建设期4年[5] - 智能化无人采煤控制装备智能工厂建设项目拟投36224.57万元，建设期2年[5] - 数字液压阀及系统研发与产业化项目拟投21689.21万元，建设期3年[5] - 高压高效柱塞泵及其智能控制系统研发与产业化项目拟投62146.25万元，建设期3年[5] 资金补充 - 2023年已用3850.00万元超募资金永久补流[3] - 拟再用3850.00万元超募资金永久补流，占超募29.94%[4] - 2024年10月28日通过使用3850.00万元超募资金永久补流议案[7] - 监事会和保荐人同意使用部分超募资金永久补流[9][10]

股东大会信息 - 2024年第四次临时股东大会于11月19日14点在顺义创新产业基地召开[3] - 采用现场和网络投票结合，网络投票系统为上交所系统[3][4][6] - 审议7项非累积和3项累积投票议案[6][7] 议案相关 - 《关于提请审议公司变更会计师事务所的议案》8月26日通过[7] - 其余议案10月28日通过[7][8] - 对中小投资者单独计票的议案有7项[8] 参会登记 - 股权登记日为11月8日，A股股东有权出席[13] - 现场参会者11月12日办理登记[16] 候选人 - 第二届董事会独立董事候选人有陈绍杰等3人[22] - 第二届监事会非职工代表监事候选人有罗劼等2人[22] 投票示例 - 股东每持有一股拥有与应选董监人数相等投票总数[24] - 如持100股，应选董事10名，有1000股选举票数[24]

换届选举 - 2024年10月28日召开董事会、监事会换届相关会议[1][3] - 将召开临时股东大会审议换届事宜[2][3] - 第二届董事会由9名董事组成[2] - 换届选举暂缺一名非独立董事候选人[2] 股权情况 - 张良合计持有公司1383.00万股，占比3.1940%[9] 人员关联 - 多位人员截至披露日未持股，与大股东无关联[12][13][16][17][19][22][24]

独立董事候选人条件 - 直接或间接持股不超1%，非前十股东自然人及其直系亲属[3] - 不在持股5%以上或前五股东单位任职及其直系亲属[3] - 近12个月无独立性问题[4] - 近36个月未受证监会处罚或刑事处罚[4] - 近36个月未受交易所公开谴责或3次以上通报批评[4] - 兼任境内上市公司不超三家[4] - 在北京天玛智控任职不超六年[4] 其他 - 栾大龙2024年10月28日作出声明与承诺[8]

会议信息 - 公司第一届监事会第二十次会议于2024年10月28日召开，3位监事均亲自出席[2] 审议事项 - 审议通过《2024年第三季度报告》[3] - 审议通过部分募投项目新增实施地点和实施方式议案，需提交股东大会审议[5] - 审议通过使用部分超募资金永久补充流动资金议案，需提交股东大会审议[5][6] - 审议通过监事会换届选举暨提名第二届监事会非职工代表监事候选人议案，提名罗劼、艾栎楠，需提交股东大会审议[8] - 审议通过第二届监事会监事薪酬方案议案，需提交股东大会审议[9]

股东大会信息 - 2024年第四次临时股东大会11月19日下午14:00召开[12] - 会议地点为北京市顺义区林河南大街27号五层1530会议室[12] - 网络投票起止时间为2024年11月19日，各平台有不同投票时段[10] - 本次股东大会以现场和网络投票结合方式召开[7] - 股东及代表发言不超5分钟[6] - 未填等表决票视为“弃权”[7] 会计师事务所变更 - 拟聘任立信为2024年度审计机构，保证独立性和客观性[15][26] - 2024年度审计费用65万元，较2023年合计降1.52%[23][28] - 前任天职国际连续5年服务，2023年出具标准无保留意见报告[26] - 已与前后任沟通，各方无异议[26] 立信相关数据 - 截至2023年末，立信合伙人278名、注会2533名、从业人员10730名[16] - 2023年业务收入50.01亿元，审计35.16亿元，证券17.65亿元[16] - 2023年为671家上市公司提供年报审计，收费8.32亿元[17] - 截至2023年末，提取职业风险基金1.66亿元，保险累计赔偿限额12.50亿元[19] - 近三年受行政处罚1次、监管措施29次、自律措施1次，涉及75人[19] 资金使用 - 拟用3850万元超募资金永久补充流动资金，占总额29.94%[30][31] - 首次公开发行股票募资净额212860.11万元，超募12860.11万元[30] 投资计划调整 - 2024年原投资计划8个项目30449.94万元，拟用募集资金22781万元[36] - 调整后7个项目20343.08万元，拟用13540.44万元，调减10106.86万元[36] - 多个项目投资金额调减，如智能化无人采煤控制装备智能工厂调减1100万元[37] 募投项目 - 拟新增北京市顺义区厂房为三个募投项目实施地点及“租赁厂房”方式[39] - 新一代智能化无人采煤控制系统研发项目投资51641.84万元，拟用募集资金同额，建设期4年[39] 董事及津贴 - 董事会由9名董事组成，非独立董事任期三年[68] - 未担任行政职务非独立董事退休后有津贴，独立董事每人15.6万元/年[49][57] 股东情况 - 张良直接和间接持股合计1383.00万股，占总股本3.1940%[74] 换届选举 - 开展董事会换届，提名陈绍杰等为第二届独立董事候选人，任期三年[83] - 开展监事会换届，提名罗劼等为第二届非职工代表监事候选人，任期三年[93] - 本议案采用累积投票制表决[93]

报告与会议时间 - 公司2024年第三季度报告2024年10月30日披露[2] - 2024年第三季度业绩说明会10月30日16:00 - 17:00召开[2][4] 会议相关信息 - 业绩说明会在上证路演中心网络互动，地点为上海证券交易所上证路演中心[2][3][4] - 投资者10月23日至29日16:00前可预征集提问[2][6] - 参加人员有副总经理李明忠等，联系人高宏远，电话010 - 84261737，邮箱ir@tdmarco.com[5][7]

管理层变动 - 公司董事、总经理王进军因工作调动辞职[1] - 王进军间接持有132万股，占总股本0.3048%[2] - 2024年10月17日副总经理李明忠代行总经理职责[2]

人事变动 - 2024年10月17日公司审议通过聘任毕铁映为总会计师暨财务负责人[1] 股权情况 - 毕铁映间接持有公司股份36万股，占总股本0.0831%[2][6]