人员数据 - 截至2024年末，合伙人296名、注册会计师2498名、从业人员总数10021名[2] - 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师743名[2] 业绩总结 - 2023年业务收入50.01亿元，审计业务收入35.16亿元，证券业务收入17.65亿元[2] - 2024年为693家上市公司提供年报审计服务，收费总额8.54亿元，同行业上市公司审计客户13家[3] 风险相关 - 近三年受刑事处罚0次、行政处罚5次等，涉及从业人员131名[4] - 截至2024年末，提取职业风险基金1.66亿元，职业保险累计赔偿限额10.50亿元[15] 审计工作 - 2024年审计合规有效，保持独立性，达成一致意见，无重大分歧[1][6] - 制定合理审计方案和计划，按时完成工作[11] - 配备专属审计团队，核心成员经验丰富且有资质[12]

独立董事评估 - 公司董事会对2024年度三位独立董事独立性情况进行评估[1] - 三位独立董事未担任其他职务，与公司及股东无利害关系[1] - 三位独立董事符合独立性要求[1] 报告信息 - 报告日期为2025年3月19日[2]

独立董事提名 - 公司董事会提名黎晓光为第二届董事会独立董事候选人[2] 独立性要求 - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人及其直系亲属不具独立性[3] - 直接或间接持股5%以上股东单位或前五股东单位任职人员及其直系亲属不具独立性[3] 候选人限制 - 最近36个月内不能受证监会行政处罚或司法机关刑事处罚[4] - 最近36个月内不能受交易所公开谴责或3次以上通报批评[4] 兼任与任职限制 - 被提名人兼任境内上市公司数量未超三家[5] - 被提名人在公司连续任职未超六年[5]

会计政策变更 - 公司根据《准则解释第18号》进行会计政策变更[2][3] - 2024年1月1日起执行变更规定[6] - 变更对财务状况等无重大影响[2][6]

募集资金情况 - 公司2023年5月31日首次公开发行7300万股，每股30.26元，募集资金总额22.09亿元，净额21.29亿元[1] - 截至2024年12月31日，募集资金余额14.50亿元（含利息和理财收入净额）[2] - 保荐及承销费（不含增值税）6564.42万元，其他发行费用（不含增值税）1473.46万元[2] 资金使用情况 - 募集资金项目支出6.43亿元，以前年度置换9305.28万元，以前年度直接投入2.59亿元，本期直接投入2.91亿元[3] - 超募永久补充流动资金7700万元，以前年度和本期各3850万元[3] - 利息收入和理财收入扣除手续费净额4123.82万元，以前年度1932.77万元，本期2191.05万元[3] 账户余额情况 - 截至2024年12月31日，募集资金存放专项账户余额2.70亿元，不包括现金管理未到期金额11.80亿元[7] 先期投入及置换情况 - 募投项目募集资金到位前，公司以自筹资金预先投入9726.65万元，2023年9月完成置换[8] - 2024年度，公司不存在募投项目先期投入及置换情况[9] 流动资金使用情况 - 截至2024年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况[10] 现金管理情况 - 公司同意使用最高不超过12亿元闲置募集资金进行现金管理，有效期12个月[11] - 截至2024年12月31日，闲置募集资金现金管理未到期金额为11.8亿元[11] 理财收入情况 - 截至2024年12月31日，募集资金现金管理理财收入为482.099345万元，本期收入为404.483603万元[13] 超募资金使用情况 - 2023年7月和2024年11月公司分别使用3850万元超募资金永久补充流动资金[14][15] - 截至2024年12月31日，公司无超募资金用于在建及新项目情况[15] 其他情况 - 截至2024年12月31日，公司募集资金无节余情况[16] - 2024年10月同意新增厂房为三个募投项目实施地点及“租赁厂房”为实施方式[18] - 会计师事务所认为公司2024年度募集资金报告如实反映情况[20] - 保荐人认为公司2024年度募集资金使用合规，无违规情形[21][22] 项目投入情况 - 本年度投入募集资金总额为329,961,058.92元[27] - 已累计投入募集资金总额为720,131,380.03元[27] - 新一代智能化无人采煤控制系统截至期末累计投入进度为37.09%[27] - 智能化无人采煤控制装备智能工厂建设项目截至期末累计投入进度为20.47%[27] - 数字液压阀及系统研发与产业化项目截至期末累计投入进度为10.25%[27] - 高压高效柱塞泵及其智能控制系统研发与产业化项目截至期末累计投入进度为11.62%[27] - 补充流动资金截至期末累计投入进度为100.00%[27] - 超募资金永久补充流动资金截至期末累计投入进度为100.00%[28] - 承诺项目截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额为 -1,356,868,619.97元[28]

人事变动 - 2024年8月郭光莉辞去独立董事及审计委员会召集人职务[1] - 2024年8月26日肖明当选审计委员会召集人[1] - 2024年11月19日肖明等当选第二届董事会审计委员会委员，肖明任召集人[2] 会议情况 - 2024年度董事会审计委员会召开9次会议，审议通过议案18项，听取汇报5项[3] 审计相关 - 2024年8月26日同意聘任立信为2024年度审计机构[5] - 2024年12月24日与立信沟通审计工作计划并提建议[6] 工作评估 - 2024年度监督评估内审、财务报告、内控、募资使用情况，均认为良好[7][8][9][10][11] 未来展望 - 2025年加强与董事会及管理层沟通，重点监督内外部审计和内控[13]

审计机构聘任 - 公司聘任立信为2024年度财务报表和内部控制审计机构[1] 审计机构情况 - 截至2024年末，立信合伙人296名、注册会计师2498名、从业人员10021名、签过证券服务业务审计报告的注册会计师743名[1] 审计相关会议 - 2024年多会议审议通过变更会计师事务所议案[3] - 2024年7月下旬审计委员会提议启动选聘工作[5] - 2024 - 2025年多会议涉及立信相关审议及汇报[5][6] 审计结果 - 立信出具标准无保留意见审计报告[4] - 董事会审计委员会认为立信2024年度审计工作表现良好[7]

业绩总结 - 2024年12月31日财务报告内部控制有效[4][5] - 纳入评价范围单位资产和营收占比均为100%[9] 内部控制 - 财务与非财务内控缺陷定量标准一致[14][15] - 报告期无财报内控重大和重要缺陷[17] - 发现非财报内控一般缺陷已整改[17] 未来展望 - 2025年持续完善内控体系[19]

业绩与荣誉 - 2024年获国家科技进步二等奖等多项荣誉[28] - 2024年全年减少二氧化碳排放量815吨[48] - 2024年包装使用量较去年下降14.9%[87] - 2024年绿色办公节约电费30余万元[88] - 2024年全年未收到客户投诉，反馈意见解决率100%[147] - 2024年产品合格率99.64%[154] - 报告期内研发经费投入1.55亿元，占比8.32%[161] - 报告期内荣获科研类奖项14项，发表论文75篇[163] - 截至2024年底，有效授权专利695项，软件著作权268项[166] - 报告期内新增授权专利158项，软件著作权72项[166] - 荣获中国专利奖优秀奖2项，3项产品通过国家专利密集型产品认定[172] - 2024年各治理会议合计通过议案166次[199] 用户与员工数据 - 2024年员工满意度达98.3%[103] - 2024年员工关爱活动覆盖500余人次，投入140余万元[115] - 2024年慰问困难职工23人，投入帮扶慰问金12.5万元[115] - 2024年为生大病职工子女捐款10余万元[115] - 研发人员246人，占比39.94%[162] 未来展望 - 将气候变化管理融入企业发展战略核心[44] 新产品和新技术研发 - 科技创新体系和知识产权管理体系进一步完善[18] - 取得CNAS、CMMM四级标准认证，获批两个重点实验室[164] - 成立联合研究中心并签订战略合作协议[164] 市场扩张和并购 - 无相关内容 其他新策略 - 2024年将ESG理念融入发展战略，发布《天玛智控ESG管理办法》[17] - 制定《节能减排管理办法》，开展年度碳盘查工作[47] - 采取多种措施减少范围一和范围二的温室气体排放[48] - 制定6项节能环保管理制度[64] - 从八个方面制定能源管理规划[74] - 积极开发和利用可再生能源优化能源结构[75] - 发布11个方面的绿色办公倡议[88] - 严格遵守劳动相关法律法规保障员工合法权益[92] - 制定招聘相关规章制度，坚持公平任用原则[93] - 2024年组织培训102次，涵盖全体人员[97] - “鲲鹏”工程人才培养项目认证15位项目管理人才[98] - 2024年安排轮岗53人[103] - 2024年召开职代会2次[108] - 2024年为职工办结“十件实事”，慰问近2000人次[110] - 取得职业健康安全管理体系认证[120] - 建设20余项防护系统提升网络安全监测与防御能力[151] - 建设完成20余套信息化系统，数字化生产设备联网率达100%[153] - 2024年修订15项供应链相关制度[177] - 与260家供应商签署《供应商行为承诺书》[177] - 对关键物料推行AB供应商采购策略[179] - 修订《供应商失信行为管理办法》，明确职责等标准[183] - 建立多项信息披露专项制度体系[200] - 选定上海证券交易所网站及4份报纸作为信息披露渠道[200]

中信建投证券股份有限公司 关于北京天玛智控科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）为北京天玛智控科技股 份有限公司（以下简称"天玛智控""公司"）首次公开发行股票并在科创板上市 的保荐人，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行 上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性 文件的规定，对天玛智控首次公开发行股票募集资金的存放与使用情况进行了审 慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 21 日出具了《关于同意北京天玛智 控科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕614 号）， 同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众发行人民币普通股 7,300 万股，每股发行价格为人民币 30.26 元，募集资金总额为 ...