独立董事候选人要求 - 不直接或间接持有公司1%以上股份，非前十股东自然人及其直系亲属[2] - 不在直接或间接持有公司5%以上股份股东单位或前五股东单位任职及其直系亲属[2] - 最近12个月无影响独立性情形[3] - 最近36个月未受证监会处罚、司法刑事处罚、交易所公开谴责或3次以上通报批评[3] - 兼任境内上市公司独立董事不超三家[5] - 在公司连续任职不超六年[5] - 具备会计专业高级职称及副教授职称[5] - 取得证券交易所认可培训证明材料[5] - 通过公司第二届董事会提名委员会资格审查[5]

独立董事候选人条件 - 不存在影响独立性的关系，如持股等[2] - 最近12个月内无影响独立性情形[3] - 最近36个月内无相关处罚和谴责[3] - 兼任境内上市公司独立董事不超三家[5] - 在公司连续任职不超六年[5] - 已参加培训并取得证明材料[5]

董事会调整 - 公司拟将董事会组成席位从11名调整为8 - 11名，独立董事应占三分之一以上且含1名职工代表董事[1] - 公司拟选举9名董事组成第三届董事会，包括5名非独立董事、3名独立董事和1名职工代表董事[2] - 第三届董事会成员任期自2025年第一次临时股东大会审议通过相关议案之日起三年[5] 股权结构 - 杜锦豪先生直接持有公司股票10,800,001股，占总股本2.40%[11] - 杜锦豪、祁菊夫妇通过上海乔可企业发展有限公司间接持有公司144,776,786股，占总股本32.17%[11] - Jeffrey Yang Guo直接持有公司股票25,623,597股，占总股本5.69%[11] - Jennifer Guo直接持有公司股票14,823,596股，占总股本3.29%[11] - 上海艾祥企业发展中心（有限合伙）直接持有公司股票22,520,660股，占总股本5.00%[11] - 南通艾耘企业发展中心（有限合伙）直接持有公司股票6,680,362股，占总股本1.48%[11] 章程修订 - 《公司章程》修订事项已通过第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十三次会议审议，尚需2025年第一次临时股东大会审议[1] 人员信息 - 胡捷1975年出生，现任公司副董事长兼执行副总经理，间接持股，与杜锦豪、祁菊是翁婿关系[15] - 徐锋1965年出生，现任公司董事兼执行副总经理，间接持股，曾在1987 - 2017年12月历任南通市科委、科技局多个职位及启东市相关职务[17] - 徐聪1985年出生，现任公司董事，未直接持股[18] - 朱茶芬1980年出生，为第三届董事会独立董事候选人，未直接持股，历任浙江大学管理学院博士后等多个独立董事职位[21] - 李翰杰1986年出生，为第三届董事会独立董事候选人，未直接持股[22] - 李成璋1990年出生，为第三届董事会独立董事候选人，未直接持股[24] - 胡捷、徐锋、徐聪、朱茶芬、李翰杰、李成璋均符合任职资格[15][17][19][22][23][25]

董事会提名 - 公司董事会提名李成璋为第三届董事会独立董事候选人[1] 提名条件 - 被提名人持股、亲属任职、处罚记录等有相关限制[2][3] 声明时间 - 提名人声明时间为2025年10月27日[4]

董事会候选人提名 - 公司提名杜锦豪等5人为第三届董事会非独立董事候选人[2] - 公司提名朱茶芬等3人为第三届董事会独立董事候选人[2] 资格审查 - 审查第三届董事会董事候选人任职资格，程序合规[1] - 非独立董事候选人5人、独立董事候选人3人无禁任情形和不良记录[1][2] 后续安排 - 相关议案将提交董事会审议，审查意见日期为2025年10月27日[2]

公司制度修订 - 拟取消监事会，职权由董事会审计委员会承接[1] - 董事会席位拟调整为8 - 11名董事，增设1名职工代表董事[4] - 修订公司章程多项条款，包括股东提案权持股比例降至1%等[7] 公司股份情况 - 已发行股份数为4.5亿股，每股面值1元[22] - 设立时发行股份总数面额股每股金额为3.6亿元[22] - 为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额10%[22] 股东相关权益 - 股东可按持股份额获股利等利益分配，可参加股东会行使表决权[26] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份股东特定情形可诉讼[28][29] - 持股5%以上股东质押股份应2个交易日内通知公司并披露[29] 股东会相关规定 - 年度股东会应于上一会计年度结束后六个月内举行[35] - 股东会审议重大资产交易、担保等多项重要事项[31][32][33][34][35] - 股东会作出普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[44] 董事会相关规定 - 董事会由8 - 11名董事组成，独立董事应占三分之一以上[54] - 董事会可在授权范围内决定对外投资等事项[53][54] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上应经董事会审议[55] 审计委员会相关 - 审计委员会成员为3名，其中独立董事2名[62] - 多项事项需审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[62] - 审计委员会每季度至少召开一次会议[63] 利润分配与公司变更 - 公司分配当年税后利润时应提取10%列入法定公积金[70] - 公司合并支付价款不超净资产10%时，经董事会决议即可[74] - 公司出现解散事由应在10日内公示，特定情形15日内成立清算组[76][77]

独立董事任职要求 - 需五年以上法律、经济等工作经验[1] - 兼任境内上市公司不超三家[5] - 连续任职不超六年[5] 独立性与不良记录判定 - 特定持股和任职人员及其亲属不具独立性[2] - 近12个月有特定情形者不具独立性[3] - 近36个月受处罚或谴责有不良记录[3] 其他 - 需参加培训并取得证明材料[5] - 李成璋2025年10月27日作声明与承诺[6]

上海艾力斯医药科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人上海艾力斯医药科技股份有限公司董事会，现提名朱 茶芬女士为上海艾力斯医药科技股份有限公司第三届董事会独 立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细 的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提 名人已书面同意出任上海艾力斯医药科技股份有限公司第三届 董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人 认为，被提名人具备独立董事任职资格，与上海艾力斯医药科技 股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并 承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 －1－ 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去 ...

提名信息 - 公司董事会提名李翰杰为第三届董事会独立董事候选人[1] 被提名人资格 - 被提名人持股不超1%且非前十股东自然人及其直系亲属[2] - 不在5%以上或前五股东单位任职及其直系亲属[3] - 近36个月无证监会处罚、刑事处罚、交易所公开谴责或3次以上通报批评[3] - 兼任独立董事境内上市公司不超三家[4] - 在公司连续任职不超六年[4]

股东大会信息 - 2025年第一次临时股东大会11月27日14点在上海浦东新区周浦镇凌霄花路268号公司会议室召开[3] - 网络投票起止时间为2025年11月27日，交易系统9:15 - 15:00，互联网平台9:15 - 15:00[4] - 第三届董事会应选非独立董事5人，独立董事3人[6] 议案相关 - 议案2025年10月29日于上交所及法定媒体披露，会前刊登会议资料[7] - 特别决议议案为议案1，对中小投资者单独计票议案为3、4[7] 登记及联系信息 - 股权登记日为2025年11月20日，A股代码688578，简称艾力斯[13] - 会议登记时间为2025年11月21日，地点在上海浦东新区周浦镇凌霄花路268号1楼会议室[15] - 异地股东可2025年11月21日下午17:00前信函或邮件登记，邮箱ir@allist.com.cn[16] - 会议联系人是证券事务部，电话021 - 80423292，传真021 - 80423291，邮箱ir@allist.com.cn[17] 投票规则 - 股东可授权委托他人出席2025年11月27日股东大会并代为行使表决权[21] - 股东每持有一股拥有与该议案组下应选董事人数相等投票总数[25]