股份转让限制 - 董事、高管任职每年转让股份不得超所持总数25%，不超1000股可全转出[8] - 新增无限售股当年可转25%，新增有限售股计入次年基数[8] - 核心技术人员离职6个月内不得转首发前股份[11] - 核心技术人员限售期满4年内每年转让首发前股份不超上市时总数25%，比例可累积[11] 股票买卖时间限制 - 董事、高管在年报、半年报公告前15日内不得买卖股票[9] - 董事、高管在季报、业绩预告、快报公告前5日内不得买卖股票[9] 减持计划规定 - 计划转让股份应在首次卖出前十五个交易日报告并披露减持计划[10] - 减持完毕或未完毕应在规定二日内报告并公告[10] 交易通知与申报 - 董事、高管交易前提前2日书面通知证券事务部[14] - 董事、高管股份变动在交易当日15:15前提交申报表[14] 申报表填写内容 - 需填持股变动类型、账户号码、账户与申报人关系等多项内容[20] - 需提供持股变动证明材料[20]

独立董事候选人要求 - 不直接或间接持有公司1%以上股份，非前十股东自然人及其直系亲属[2] - 不在直接或间接持有公司5%以上股份股东单位或前五股东单位任职及其直系亲属[2] - 最近12个月无影响独立性情形[3] - 最近36个月未受证监会处罚、司法刑事处罚、交易所公开谴责或3次以上通报批评[3] - 兼任境内上市公司独立董事不超三家[5] - 在公司连续任职不超六年[5] - 具备会计专业高级职称及副教授职称[5] - 取得证券交易所认可培训证明材料[5] - 通过公司第二届董事会提名委员会资格审查[5]

独立董事候选人条件 - 不存在影响独立性的关系，如持股等[2] - 最近12个月内无影响独立性情形[3] - 最近36个月内无相关处罚和谴责[3] - 兼任境内上市公司独立董事不超三家[5] - 在公司连续任职不超六年[5] - 已参加培训并取得证明材料[5]

董事会调整 - 公司拟将董事会组成席位从11名调整为8 - 11名，独立董事应占三分之一以上且含1名职工代表董事[1] - 公司拟选举9名董事组成第三届董事会，包括5名非独立董事、3名独立董事和1名职工代表董事[2] - 第三届董事会成员任期自2025年第一次临时股东大会审议通过相关议案之日起三年[5] 股权结构 - 杜锦豪先生直接持有公司股票10,800,001股，占总股本2.40%[11] - 杜锦豪、祁菊夫妇通过上海乔可企业发展有限公司间接持有公司144,776,786股，占总股本32.17%[11] - Jeffrey Yang Guo直接持有公司股票25,623,597股，占总股本5.69%[11] - Jennifer Guo直接持有公司股票14,823,596股，占总股本3.29%[11] - 上海艾祥企业发展中心（有限合伙）直接持有公司股票22,520,660股，占总股本5.00%[11] - 南通艾耘企业发展中心（有限合伙）直接持有公司股票6,680,362股，占总股本1.48%[11] 章程修订 - 《公司章程》修订事项已通过第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十三次会议审议，尚需2025年第一次临时股东大会审议[1] 人员信息 - 胡捷1975年出生，现任公司副董事长兼执行副总经理，间接持股，与杜锦豪、祁菊是翁婿关系[15] - 徐锋1965年出生，现任公司董事兼执行副总经理，间接持股，曾在1987 - 2017年12月历任南通市科委、科技局多个职位及启东市相关职务[17] - 徐聪1985年出生，现任公司董事，未直接持股[18] - 朱茶芬1980年出生，为第三届董事会独立董事候选人，未直接持股，历任浙江大学管理学院博士后等多个独立董事职位[21] - 李翰杰1986年出生，为第三届董事会独立董事候选人，未直接持股[22] - 李成璋1990年出生，为第三届董事会独立董事候选人，未直接持股[24] - 胡捷、徐锋、徐聪、朱茶芬、李翰杰、李成璋均符合任职资格[15][17][19][22][23][25]

董事会提名 - 公司董事会提名李成璋为第三届董事会独立董事候选人[1] 提名条件 - 被提名人持股、亲属任职、处罚记录等有相关限制[2][3] 声明时间 - 提名人声明时间为2025年10月27日[4]

上海艾力斯医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会提名 委员会对公司第三届董事会非独立董事候选人和独立董事候选人的任职资格进 行了审查，并出具如下审查意见： 1、本次提名的第三届董事会非独立董事和独立董事候选人提名均已征得被 提名人本人同意，提名程序符合法律、法规和《公司章程》相关规定。 2、本次提名的第三届董事会非独立董事候选人杜锦豪先生、祁菊女士、胡 捷先生、徐锋先生、徐聪先生具备担任上市公司董事的任职资格，未发现根据《公 司法》等法律法规规定的不得担任董事的情形，未发现存在被中国证券监督管理 委员会采取不得担任上市公司董事的市场禁入措施且期限尚未届满的情形，未发 现存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事且期限尚未届满的情 形，不存在重大失信等不良记录。 上海艾力斯医药科技股份有限公司 第二届董事会提名委员会 关于公司第三届董事会董事候选人任职资格的审查意见 3、本次提名的第三届董事会独立董事候选人朱茶芬女士、李翰杰先生、李 成璋先生已通过上海证券交易所独立董事履职平台的学习并具备担任上市公司 董事的任职资格，未发现根据《公司法》等法律法规规定的不得担任董事的情形， 未发现存在《上市 ...

证券代码：688578 证券简称：艾力斯 公告编号：2025-026 上海艾力斯医药科技股份有限公司 关于取消监事会、调整董事会席位并增设职工代表董事、修 订《公司章程》及相关议事规则、修订及制定公司部分治理 制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海艾力斯医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 10 月 27 日召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关 于取消监事会、调整董事会席位并增设职工代表董事、修订<公司章程>及相关 议事规则的议案》、《关于修订及制定公司部分治理制度的议案》等事项。具体如 下： 一、关于取消监事会、调整董事会席位并增设职工代表董事、修订《公司 章程》及相关议事规则的情况 （一）关于取消监事会的相关情况 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《关于新<公司法> 配套制度规则实施相关过渡期安排》、《上市公司章程指引》、《上海证券交易所科 创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）等法律、法规、规范性文 件 ...

上海艾力斯医药科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人李成璋，已充分了解并同意由提名人上海艾力斯医药科 技股份有限公司董事会提名为上海艾力斯医药科技股份有限公 司第三届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立 董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任上海艾力斯医药科 技股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导 ...

上海艾力斯医药科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人上海艾力斯医药科技股份有限公司董事会，现提名朱 茶芬女士为上海艾力斯医药科技股份有限公司第三届董事会独 立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细 的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提 名人已书面同意出任上海艾力斯医药科技股份有限公司第三届 董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人 认为，被提名人具备独立董事任职资格，与上海艾力斯医药科技 股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并 承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 －1－ 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去 ...

上海艾力斯医药科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人上海艾力斯医药科技股份有限公司董事会，现提名李 翰杰先生为上海艾力斯医药科技股份有限公司第三届董事会独 立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细 的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提 名人已书面同意出任上海艾力斯医药科技股份有限公司第三届 董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人 认为，被提名人具备独立董事任职资格，与上海艾力斯医药科技 股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并 承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管 ...