股东持股情况 - 上海艾祥、上海艾耘分别持股36,401,021股、10,800,001股，占比8.09%、2.40%[2] - 上海艾祥、上海艾耘及一致行动人合计持股243,225,002股，占比54.05%[6] 减持计划 - 员工持股平台拟减持不超4,500,000股，占比不超1.00%[3] - 减持计划2024年8月22日起3个月内实施[3] 股份锁定承诺 - 杜锦豪、祁菊夫妇上市36个月内不转让公开发行前股份[9] - 发行人盈利前3年，杜锦豪、祁菊夫妇不转让公开发行前股份[10] - 上海艾祥、上海艾耘上市36个月内不转让公开发行前股份[12] - 发行人盈利前3年，上海艾祥、上海艾耘不转让公开发行前股份[12] - 公司董事等上市后12个月及盈利前3年不转让公开发行前股份[14] 减持限制 - 公司上市后6个月股价异常，公开发行前持股锁定期延长6个月[13][15] - 董事等锁定期满后任职每年转让不超25%，离职半年内不转让[15] - 实际控制人等锁定期满后两年减持价不低于发行价[17][18] - 员工持股平台锁定期满后两年减持不超100%[18] 其他规定 - 违规减持所得归公司，未上交公司有权扣分红[14][16] - 减持提前三日公告并披露信息[17][18] - 减持方式含集中竞价、大宗交易、协议转让[17][18] - 减持计划不导致控制权变更，符合法规[21]

业绩分配 - 2024年7月17日公司收到实控人2024年度中期分红提议[3] - 提议以450,000,000股总股本为基数，每10股派2.5元（含税）[3] - 不送红股，不转增股本，方案待董事会审议[3][4] 未来展望 - 持续评估2024年度“提质增效重回报”行动方案[5] - 提议需董事会审议，实控人承诺投同意票[4][5]

仲裁情况 - 仲裁已受理，公司为被申请人，事由是合同纠纷[4] - 申请人请求公司支付255457171.39元并承担仲裁费[4] - 申请人请求确认相关协议于2024年4月24日解除[5] 费用计提 - 公司2023年底计提推广服务费等合计18800047.34元[4] 协议情况 - 公司与江苏复星2022年签《独家推广协议》及补充协议[6] - 公司2023年11月通知江苏复星协议2024年1月1日解除[6] 应对措施 - 公司将积极应诉，聘请专业律师团队[8] 结果影响 - 最终裁决结果及对公司利润影响不确定[8]

新产品和新技术研发 - 公司伏美替尼新增适应症临床研究获批[2] 产品信息 - 伏美替尼是自主研发1类小分子靶向药，属第三代EGFR - TKI[5] - 用于EGFR突变非小细胞肺癌治疗，有多项竞争优势[6] - 伏美替尼二线、一线适应症纳入2023年医保目录[6]

伏美替尼的临床优势 - 一线治疗晚期NSCLC无进展生存期(PFS)20.8个月，获益显著[10][11][12] - 二线治疗晚期NSCLC客观缓解率(ORR)74%，安全性良好[12][13] - 针对EGFR突变NSCLC高发的脑部转移具有良好疗效[13][14] - 针对EGFR 20外显子插入突变晚期NSCLC展现良好潜力[14][15][16] 伏美替尼的销售情况及增长驱动 - 2023年度实现营业收入201,818.26万元，同比增长155.14%[16][17] - 2024年第一季度实现营业收入7.43亿元，同比增长168.65%[17] - 增长驱动来自于伏美替尼的临床优势、医保支付、营销优势等[17][18][19] 公司的研发及技术平台优势 - 建立了全生命周期的新药研发体系，拥有自主知识产权的创新药物[21][22] - 聚焦肿瘤领域精准研发，在研管线储备丰富[21][22] - 自主研发的KRAS G12D抑制剂获得临床试验批准[22][23] 公司的费用管理及产品引进策略 - 持续提升运营效率，销售费用和管理费用占比下降[23][24] - 研发投入将持续增加，但占销售收入比重可能下降[24] - 坚持"核心产品+内部研发+合作引进"的发展策略[25]

公司整体经营情况 - 2023年度公司实现营业收入201,818.26万元，同比增长155.14%[7] - 2023年度公司实现归属于母公司所有者的净利润64,417.48万元，同比增长393.54%[7] - 2024年第一季度公司实现营业收入7.43亿元，较上年同期增长168.65%[7] - 2024年第一季度公司实现归属于母公司所有者的净利润30,605.26万元，较上年同期增长777.51%[7] 核心产品伏美替尼 - 伏美替尼一线治疗和二线治疗适应症于2023年12月成功续约纳入国家医保目录[8][11] - 公司正积极开展伏美替尼针对不同适应症的临床试验，包括辅助治疗、20外显子插入突变二线治疗、20外显子插入突变一线治疗、EGFR PACC突变或EGFR L861Q突变一线治疗等[8][13][15][19][21][22] - 公司与和誉医药、基石药业等达成合作,探索伏美替尼与其他药物的联合用药[17][23] 新药研发 - 公司自主研发的KRAS G12D抑制剂AST2169于2024年3月获得I期临床试验批准[12][13] - 公司与和誉医药就新一代EGFR抑制剂ABK3376达成授权许可协议[9] - 公司与基石药业签署商业化战略合作协议,获得RET抑制剂普吉华®在中国大陆地区的独家商业化推广权[23][24] 产品引进策略 - 公司坚持自主研发与对外合作并重,在高度重视自身研发能力的同时,也积极寻求对外合作机会[25] - 公司在产品引进方面主要聚焦肿瘤、特别是肺癌领域,希望引进能够充分发挥公司现有优势的产品[25]

人事变动 - 公司非独立董事金家齐因个人原因辞职，辞职后不再任职[1] - 金家齐辞职不影响董事会运转和公司经营，报告送达生效[1] 后续安排 - 公司将尽快完成非独立董事补选工作[1] 公告信息 - 公告发布时间为2024年6月20日[2]

利润分配方案 - 2024年5月16日股东大会审议通过利润分配方案[4] - 以450,000,000股为基数，每股派0.4元，共派180,000,000元[6] 时间安排 - 股权登记日2024/5/30，除权（息）和发放日2024/5/31[3][8] 股东红利发放 - 5家股东现金红利公司自行发放[10] - 不同股东税负及实发金额不同[11][12][13] 咨询方式 - 咨询权益分派联系证券事务部，电话021 - 80423292[14]

本所律师已经对公司提供的与本次股东大会有关的法律文件及其他文件、资料予以 了核查、验证。在进行核查验证过程中,公司已向本所保证,公司提供予本所之文件中 的所有签署、盖章及印章都是真实的,所有作为正本提交给本所的文件都是真实、准确、 完整和有效的，且文件材料为副本或复印件的,其与原件一致和相符。 在本法律意见书中,本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会 人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合法律法规和公司章程的规定发表 意见,并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实 性和准确性发表意见。 SHANGHAI 上海市通力律师事务所关于上海艾力斯医药科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书 致: 上海艾力斯医药科技股份有限公司 上海市通力律师事务所(以下简称"本所")接受上海艾力斯医药科技股份有限公 司(以下简称"公司"）的委托,指派本所郭珂律师、茹秋乐律师(以下简称"本所律 师"）根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会 规则》等法律法规和规范性文件(以下统称"法律法规")及《上海艾力斯医药科技股 份有限公司章程》（ ...

会议信息 - 股东大会于2024年5月16日在上海浦东新区召开[2] - 出席会议股东和代理人66人，所持表决权数量275,490,256，占公司表决权数量比例61.2201%[2] - 公司在任董事11人、监事3人、董事会秘书1人全部出席会议[4] 议案表决 - 《2023年年度报告》等多项议案同意票数275,433,169，比例99.9793%[3][5][6][7][8] - 《2023年度独立董事述职报告》同意票数275,423,169，比例99.9756%[5] - 《2023年度董事、监事薪酬执行情况及2024年度薪酬方案》同意票数23,740,057，比例73.5778%[6] - 《关于修订公司部分治理制度的议案》同意票数266,975,059，比例96.9091%[8] - 持股5%以上股东对现金分红议案同意票数206,801,404，比例100.0000%[8] - 公司2023年度利润分配预案等多项议案同意票数32,208,167，占比99.8231%[9][11] 股东情况 - 持股1%-5%的普通股股东同意票数53,423,518，占比100.0000%[10] - 持股1%以下的普通股股东同意票数15,208,247，占比99.6260%[10] - 市值50万以下普通股股东同意票数8,552,674，占比99.9460%[10] - 市值50万以上普通股股东同意票数6,655,573，占比99.2178%[10] 其他 - 本次股东大会涉及关联股东回避表决的议案为议案8，回避表决的关联股东有杜锦豪等[12][13] - 上海市通力律师事务所律师见证本次股东大会程序合法有效[14]