上海合晶 688584 上海合晶硅材料股份有限公司 董事会审计委员会监督立信会计师事务所（特殊普通 合伙）的履职情况报告 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为对公司 2023 年度财务报告出具审计报告的会 计师事务所。根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委 员会（以下简称"证监会"）颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》，公司审计委员会切实对立信在 2023 年度的审计工作情况履行了监督职责。具 体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在 上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事 务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证， 具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至2023年末，立信拥有合伙人278名、注册会计师 ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2024-015 上海合晶硅材料股份有限公司 关于确认2023年度日常关联交易 及2024年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1、董事会审议情况和关联董事回避情况 公司于2024年4月25日召开第二届董事会第十二次会议，以5票同意、0票反对、 0票弃权的表决结果通过了《关于确认2023年度日常关联交易及2024年度日常关联 交易预计的议案》。董事会上，关联董事刘苏生、焦平海、邰中和及毛瑞源对该议 案回避表决，其余非关联董事对该议案一致同意。 2、独立董事专门会议的审查意见 公司于2024年4月25日召开第二届董事会第一次独立董事专门会议，审议通过 了上述议案，并形成以下意见：公司2023年已发生的日常关联交易事项公平、合理， 不存在损害公司和其他非关联方股东利益的情形。公司2024年度预计发生的日常关 联交易事项为公司开展正常经营管理所需，公司自身业务与关联方的业务存在一定 1 的关联性，也存在交易的必要性，关联交 ...

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2024-017 上海合晶硅材料股份有限公司 关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付 发行费用的自筹资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 了第二届董事会第十二次会议及第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使 用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公 司使用募集资金人民币 15,618.78 万元置换预先投入募投项目的自筹资金、使用募 集资金人民币24,325,568.88元（不含税）置换已支付发行费用的自筹资金。前述事 项符合募集资金到账后 6 个月内进行置换的规定。公司监事会发表了明确同意的意 见，保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）对本事项出具了明 确的核查意见。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具《关于同意 上海合晶硅材料股份有限公司首 ...

担保情况 - 2024年拟新增对外担保额度不超15亿元[2] - 截至2023年末对外担保余额1.42亿元，全为对郑州合晶担保[2] - 截至2023年末担保余额占净资产和总资产比例分别为5.09%和3.87%[15] 郑州合晶情况 - 注册资本和实收资本均为10.2亿元[6] - 2023年资产总额15.9430452315亿元，负债3.9143480412亿元，资产净额12.0286971903亿元[8] - 2023年营业收入5.743839992亿元，净利润0.9423500324亿元[9] 流程相关 - 2024年4月25日董事会审议通过新增担保额度议案[5] - 担保事项需经股东大会审议[3] - 董事会授权董事长办理具体担保事项[4] - 保荐机构对新增担保额度事项无异议[13]

人员履职 - 2023年徐征应出席董事会6次，亲自出席6次，出席股东大会3次[4] - 2023年董事会审计委员会召开5次会议，徐征无无故缺席情况[5] 会议审议 - 2023年5月5日审议通过2020 - 2022年关联交易及2023年度日常关联交易预计议案[9] - 2023年9月23日审议通过2020 - 2023年6月关联交易议案[9] - 2023年多次会议审议通过不同时段财务报表及相关报告议案[12][13] 公司情况 - 报告期内未提名或任免董事，未聘任或解聘高级管理人员[17] - 报告期内高级管理人员薪酬符合制度规定，无违规情况[17] - 报告期内不存在董高在拟分拆子公司安排持股计划情形[17] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履职，提供建设性意见[18]

董事会会议 - 2023年应出席董事会6次，亲自出席6次，出席股东大会3次[3] - 2023年审计委员会召开5次会议、提名委员会0次、薪酬与考核委员会3次[4] 议案审议 - 2023年5月5日审议通过2020 - 2022年关联交易等议案[9] - 2023年9月23日审议通过2020 - 2023年6月关联交易议案[9] - 2023年多次会议审议通过财务报表及相关报告议案[12][13] 人员情况 - 报告期内未提名或任免董事，未聘任或解聘高管[19] - 高管薪酬符合制度规定，按考核结果发放[20] 独立董事履职 - 2023年独立董事忠实勤勉履职，2024年将继续提供建议[21]

中信证券股份有限公司关于 上海合晶硅材料股份有限公司使用募集资金向全资子公司 增资以实施募投项目的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为上海 合晶硅材料股份有限公司（以下简称"公司"、"上海合晶"或"发行人"）首次 公开发行股票并在科创板上市的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对公司使用募集资金向全资子公司 增资以实施募投项目的事项进行了核查，核查情况如下： 一、 募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具《关于同意上海合晶硅材料股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2253 号）核准，公司首次向社会 公开发行人民币普通股 66,206,036 股，每股发行价格为 22.66 元，募集资金总额 为 150,022.88 万元，扣除新股发行费用（不含增值税）后，募集资金净额为 139,017.50 万元。前述募集资金已经全部到位，并经立信会计师事务 ...

上海合晶硅材料股份有限公司 募集资金置换专项鉴证报告 [司工 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mot.gov.cn）"进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mot.gov.cn）"进行查 ： 关于上海合晶硅材料股份有限公司 以募集资金置换预先投入募投项目 及已支付发行费用的自筹资金的专项鉴证报告 信会师报字[2024]第 ZA11168 号 上海合晶硅材料股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的上海合晶硅材料股份有限公司(以下 简称"贵公司"或"公司")管理层编制的截至 2024年 4 月 9 日《上海 合晶硅材料股份有限公司关于公司以募集资金置换预先投入募投项 目及已支付发行费用的自筹资金的专项说明》进行专项鉴证。 一、管理层的责任 按照《上市公司监管指引第 2 号-- 上市公司募集资金管理和使 用的监管要求(2022年修订)》及《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号-规范运作(2023年 12 月修订 》等相关文件 的规定,编制《上海合晶硅材料股份有限公司关于公司以募集资金置 换预先投入 ...

公司基本信息 - 公司中文名称为上海合晶硅材料股份有限公司，简称上海合晶，股票代码688584，在上海证券交易所科创板上市[18][21] - 公司注册地址和办公地址均为上海市松江区石湖荡镇长塔路558号，邮编201617[18] - 公司是半导体硅外延片一体化制造商，主要产品为半导体硅外延片，采取以销定产生产模式和以产定购采购模式[38][39] - 公司主要从事半导体硅外延片研发、生产和销售，向芯片生产制造企业销售实现收入和利润[40] - 公司所处行业为电子元件及电子专用材料制造，硅外延片属国家重点支持的新材料行业[41] - 公司是中国少数具备全流程生产能力的半导体硅外延片一体化制造商，为全球前十大晶圆代工厂中7家、全球前十大功率器件IDM厂中6家供货[43] - 公司先后通过ISO45001、ISO14001、IATF16949等体系认证，采用多种管理系统和工具实施标准化管理[40] - 公司采取直销和经销两种销售模式，直销与客户直接沟通获订单并提供服务，经销向经销商买断式销售[40] - 公司拥有3家全资子公司，分别为上海晶盟硅材料有限公司、扬州合晶科技有限公司、郑州合晶硅材料有限公司，公司均持有其100%股权[162][163] 财务数据关键指标变化 - 2023年营业收入为134,817.37万元，较2022年减少13.38%[23] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为24,686.10万元，较2022年减少32.35%[23] - 2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为21,322.79万元，较2022年减少40.23%[23] - 2023年经营活动产生的现金流量净额较2022年减少23.46%[23] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产为278,881.78万元，较2022年末增加7.99%[23] - 2023年末总资产为367,344.18万元，较2022年末减少2.10%[23] - 2023年基本每股收益和稀释每股收益均为0.41元/股，同比减少32.79%；扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.36元/股，同比减少40.00%[24][25] - 2023年加权平均净资产收益率为9.20%，同比减少5.95个百分点；扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为7.94%，同比减少6.87个百分点[24][25] - 2023年研发投入占营业收入的比例为8.65%，同比增加0.59个百分点[24] - 2023年第一至四季度营业收入分别为34,593.60万元、35,776.09万元、36,967.95万元、27,479.73万元[27] - 2023年第一至四季度归属于上市公司股东的净利润分别为5,934.55万元、7,127.39万元、8,332.71万元、3,291.45万元[27] - 2023年第一至四季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润分别为5,568.93万元、7,001.13万元、5,815.11万元、2,937.62万元[27] - 2023年第一至四季度经营活动产生的现金流量净额分别为11,993.62万元、9,431.81万元、20,544.78万元、15,866.42万元[27] - 2023年非经常性损益合计33,633,102.63元，所得税影响额5,167,715.22元[33] - 2023年公司计入当期损益的政府补助为38,161,852.30元，其他营业外收入和支出为1,163,816.31元[31][33] - 报告期内公司营业收入134,817.37万元，较2022年降低13.38%，归属母公司所有者的净利润24,686.10万元，同比减少32.35%[36] - 2023年末公司总资产36.73亿元，同比减少2.10%；归属于上市公司股东的净资产27.89亿元，同比增长7.99%[36] - 2023年基本每股收益为0.41元，2022年为0.61元，同比减少32.79%[36] - 报告期内公司持续投入11,664.31万元进行35个项目研发，其中11项已完成并达到可量产阶段[36] - 报告期内公司营业收入为13.48亿元，同比减少13.38%[71][78] - 报告期内公司扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润为2.47亿元，较上年同期减少32.35%[78] - 报告期内公司归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为2.13亿元，较上年同期减少40.23%[78] - 报告期期末公司存货账面净额为34,073.44万元，占流动资产比例为33.76%[72] - 报告期期末公司存货跌价准备金额为2,025.95万元[72] - 2023年及2022年公司汇兑损益分别为 - 680.78万元以及 - 794.16万元[72] - 营业收入为134,817.37万元，较上年同期减少13.38%，主要因半导体市场景气下滑影响终端需求，出货数量减少[79][80] - 营业成本为84,091.01万元，较上年同期减少5.53%，受销售数量减少影响[79][80] - 管理费用为9,261.05万元，较上年同期增加23.18%，因2022年末新增员工期权股权激励方案，使2023年股份支付金额大幅增加[79][80] - 经营活动产生的现金流量净额为57,836.63万元，较上年同期减少23.46%，受销货收入减少及上期有大额退税本期无此情况影响[80][81] - 半导体产品营业收入134,727.61万元，毛利率37.60%，较上年减少5.09个百分点，因全球终端市场需求在谷底，订单减少、产能利用率下降[82] - 硅外延片生产量262.87万片，销售量259.84万片，分别较上年减少13.22%、13.92%，产销量受市场需求影响同步下滑[84] - 半导体行业直接材料成本34,690.85万元，占比41.26%，较上年同期变动-9.16%；直接人工成本5,805.53万元，占比6.91%，较上年同期变动-22.70%[86] - 研发费用为11,664.31万元，较上年同期减少7.05%，变动金额不大[80][81] - 财务费用为2,940.19万元，较上年同期减少15.47%，变动金额不大[80] - 应收账款本期期末较上期减少37.36%，在建工程增加38.09%，其他非流动资产增加108.52%[97] - 应付账款本期期末较上期减少58.90%，合同负债减少30.44%，一年内到期的非流动负债增加89.24%，长期借款减少68.52%[98] - 境外资产24.26万元，占总资产的比例为0.01%[99] - 货币资金受限3,810.15万元，固定资产受限77,247.16万元，无形资产受限10,461.94万元[101] 利润分配情况 - 2023年度利润分配方案为每10股派发现金红利3元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本[5] - 截至2024年3月31日，公司总股本为662,060,352股，拟派发现金红利198,618,105.60元（含税）[5] - 本次利润分配现金分红金额占2023年合并报表归属于母公司股东净利润的80.46%[5] - 2023年度利润分配拟每10股派发现金红利3元（含税），共计派发现金红利198,618,105.60元（含税），占2023年合并报表归属于母公司股东净利润的80.46%[149] - 截至2024年3月31日，公司总股本为662,060,352股[149] - 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润为246,860,954.60元[151] 审计与督导相关 - 立信会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告[4] - 公司聘请的境内会计师事务所为立信会计师事务所（特殊普通合伙），签字会计师为陈蕾、郑贤杰[22] - 报告期内履行持续督导职责的保荐机构为中信证券股份有限公司，签字保荐代表人为谢雯、张俊晖，持续督导期间为2024年2月8日 - 2027年12月31日[22] 公司治理与会议情况 - 公司全体董事出席董事会会议[4] - 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人声明保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整[4] - 公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3名[115] - 公司监事会由3名监事组成，其中职工代表监事1名[115] - 2023年度公司召开3次股东大会，召集、召开、表决等程序均合法有效，议案均有效通过[118] - 2023年年内召开董事会会议6次，均为现场结合通讯方式召开[136] - 报告期内审计委员会召开5次会议[134] - 报告期内薪酬与考核委员会召开3次会议[140] - 多位董事本年应参加董事会次数为6次，如刘苏生、焦平海等[135] - 多位董事出席股东大会的次数为3次，如刘苏生、焦平海等[135] - 第二届董事会第四次会议于2023年5月5日召开，审议通过多项议案，包括A股上市申请财务会计相关文件、2022年度内部控制自我评价报告等[130] - 2023年5月5日会议审议多项议案，包括上市申请财务会计相关文件、2022年度内部控制自我评价报告等，均全票通过[140] - 2023年7月14日会议审议通过《关于 < 上海合晶硅材料股份有限公司 2023 年 1 - 3 月财务报表及附注 > 的议案》，全票通过[140] - 2023年8月11日会议审议通过《关于 < 上海合晶硅材料股份有限公司 2023 年 1 - 6 月财务报表及附注 > 的议案》，全票通过[140] - 2023年9月23日会议审议多项议案，包括上市申请财务会计相关文件、2023年1 - 6月内部控制自我评价报告等，均全票通过[140] - 2023年11月15日会议审议通过《关于上海合晶硅材料股份有限公司 2023 年 1 - 9 月财务报表及附注的议案》，全票通过[140] - 2023年公司召开3次股东大会，机构投资者积极参与重大事项投票表决[191] 人员与薪酬情况 - 董事长刘苏生报告期内从公司获得税前报酬总额55.35万元[119] - 董事毛瑞源报告期内从公司获得税前报酬总额94.77万元[119] - 独立董事邓泗堂、彭协如、徐征报告期内从公司获得税前报酬均为14.40万元[119] - 职工代表监事李建军报告期内从公司获得税前报酬总额13.27万元[119] - 总经理陈建纲报告期内从公司获得税前报酬总额134.10万元[119] - 财务总监管继孟报告期内从公司获得税前报酬总额61.96万元[119] - 董事会秘书庄子祊报告期内从公司获得税前报酬总额85.91万元[119] - 核心技术人员尚海波报告期内从公司获得税前报酬总额61.80万元[119] - 核心技术人员钟佑生报告期内从公司获得税前报酬总额103.17万元[119] - 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得报酬合计506.56万元[130] - 报告期末核心技术人员实际获得报酬合计568.96万元[130] - 公司在职员工数量合计1000人，其中母公司175人，主要子公司825人[145] - 公司生产人员703人，销售人员20人，技术人员140人，财务人员29人，行政人员108人[145] - 公司博士研究生2人，硕士研究生45人，本科274人，专科245人，高中及以下434人[145] - 研发人员数量为140人，占公司总人数的比例为14.00%，上期数量为132人，占比12.29%[64] - 研发人员薪酬合计3050.09万元，平均薪酬21.79万元，上期薪酬合计3369.23万元，平均薪酬25.52万元[64] - 研发人员学历结构中硕士18人、本科67人、专科46人、高中及以下9人[65] - 研发人员年龄结构中30岁以下37人、30 - 40岁69人、40 - 50岁27人、50 - 60岁6人、60岁及以上1人[65] 研发情况 - 报告期内公司共申请专利81项，其中发明专利24项，实用新型专利57项，截至期末拥有境内外发明专利26项、实用新型专利158项、软件著作权3项[36] - 报告期内公司申请发明专利24项，取得授权3项；申请实用新型专利57项，取得授权39项[51] - 截至报告期末公司拥有境内外发明专利26项、实用新型专利158项、软件著作权3项[51] - 报告期内公司知识产权申请总数81个，获得数42个；累计申请数297个，获得数187个[52] - 本年度费用化研发投入11,664.31万元，上年度为12,548.90万元，变化幅度-7.05%[54] - 本年度研发投入合计11,664.31万元，上年度为12,548.90万元，变化幅度-7.05%[54] - 本年度研发投入总额占营业收入比例为8.65%，上年度为8.06%，增加0.59个百分点[54] - 国产研磨砂配套工艺研究预计总投资规模160.00万元，本期投入127.36万元，目标是研磨砂使用成本降低30%[56] - 水平炉长厚POLY技术研究预计总投资270.

2024年第一季度整体财务指标变化 - 2024年第一季度营业收入24,907.44万元，同比减少28.00%[4] - 归属于上市公司股东的净利润1,826.68万元，同比减少69.22%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1,550.15万元，同比减少72.16%[4] - 经营活动产生的现金流量净额5,301.12万元，同比减少55.80%[4] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.03元/股，同比减少72.41%[4] - 加权平均净资产收益率0.42%，较上年减少1.85个百分点[4] - 2024年第一季度营业总收入2.4907435122亿元，较2023年第一季度的3.459359732亿元下降27.99%[18] - 2024年第一季度净利润1826.676315万元，较2023年第一季度的5934.553787万元下降69.22%[19] - 2024年第一季度基本每股收益0.03元/股，较2023年第一季度的0.10元/股下降70%[20] 研发投入情况 - 研发投入2,358.28万元，同比减少21.37%；研发投入占比9.47%，增加0.8个百分点[5] 资产相关指标变化 - 本报告期末总资产496,590.26万元，较上年度末增加35.18%[5] - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益420,374.46万元，较上年度末增加50.74%[5] - 2024年3月31日货币资金为1,723,238,744.28元，较2023年12月31日的442,868,882.55元大幅增加[12] - 2024年3月31日应收账款为233,289,034.51元，较2023年12月31日的198,433,414.14元有所增加[12] - 2024年3月31日预付款项为21,568,741.53元，较2023年12月31日的11,521,389.20元增加[13] - 2024年3月31日其他应收款为1,676,533.31元，较2023年12月31日的81,862.64元大幅增加[13] - 2024年3月31日流动资产合计为2,324,451,123.22元，较2023年12月31日的1,009,142,340.47元大幅增加[13] - 2024年3月31日固定资产为2,221,060,376.62元，较2023年12月31日的2,269,973,945.95元有所减少[13] - 2024年3月31日在建工程为185,703,624.01元，较2023年12月31日的152,875,153.95元增加[13] - 2024年3月31日资产总计为4,965,902,608.01元，较2023年12月31日的3,673,441,770.36元大幅增加[13] 股东相关情况 - 报告期末普通股股东总数29,897户[8] 对外投资情况 - 中电中金（厦门）智能产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）投资金额为21,415,404元，占比3.23%[9] 负债相关指标变化 - 2024年第一季度流动负债合计5.4021095669亿元，较上期的6.5908156525亿元下降18.04%[14] - 2024年第一季度非流动负债合计2.2194702417亿元，较上期的2.2554236623亿元下降1.59%[14] - 2024年第一季度负债合计7.6215798086亿元，较上期的8.8462393148亿元下降13.84%[14] - 2024年第一季度应付账款5638.039482万元，较上期的6301.804946万元下降10.53%[14] - 2024年3月31日短期借款为40,589,864.58元，较2023年12月31日的120,229,023.46元大幅减少[13] 所有者权益相关指标变化 - 2024年第一季度所有者权益合计42.0374462715亿元，较上期的27.8881783888亿元增长50.73%[15] - 2024年第一季度资本公积26.2193283096亿元，较上期的12.9147884184亿元增长103.02%[15] 销售现金相关指标变化 - 2024年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金2.3109056491亿元，较2023年第一季度的3.6715902917亿元下降37.06%[22] 现金流量表指标变化 - 经营活动现金流入小计2024年为250,133,169.03元，上年为417,633,863.95元[23] - 经营活动现金流出小计2024年为197,121,929.16元，上年为297,697,703.21元[23] - 经营活动产生的现金流量净额2024年为53,011,239.87元，上年为119,936,160.74元[23] - 投资活动现金流入小计2024年为0元，上年为3,708,667.70元[23] - 投资活动现金流出小计2024年为60,906,773.93元，上年为78,002,610.42元[23] - 投资活动产生的现金流量净额2024年为 - 60,906,773.93元，上年为 - 74,293,942.72元[23] - 筹资活动现金流入小计2024年为1,409,725,409.81元，上年为52,745,468.18元[23] - 筹资活动现金流出小计2024年为165,749,100.90元，上年为76,360,937.20元[24] - 筹资活动产生的现金流量净额2024年为1,243,976,308.91元，上年为 - 23,615,469.02元[24] - 现金及现金等价物净增加额2024年为1,240,182,017.89元，上年为16,109,479.01元[24]